Halbjahresbericht zum 31. August Deka DAXplus Maximum Dividend UCITS ETF

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1 Halbjahresbericht zum 31. August Deka DAXplus Maximum Dividend UCITS ETF Ein OGAW-Sondervermögen deutschen Rechts. Deka Investment GmbH

2 Lizenzvermerk DAX ist eine eingetragene Marke der Deutsche Börse AG. Das Finanzinstrument Deka DAXplus Maximum Dividend UCITS ETF wird von der Deutschen Börse AG nicht gesponsert, gefördert, verkauft oder auf eine andere Art und Weise unterstützt. Die Berechnung und Lizenzierung des Index bzw. der Index-Marke stellt keine Empfehlung zur Kapitalanlage dar. Der Lizenzgeber haftet gegenüber Dritten nicht für etwaige Fehler in dem Index. 2

3 Bericht der Geschäftsführung. September 2017 Sehr geehrte Anlegerinnen, sehr geehrte Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie umfassend über die Entwicklung Ihres Fonds Deka DAXplus Maximum Dividend UCITS ETF für den Zeitraum vom 1. März 2017 bis zum 31. August Für die Kapitalmarktteilnehmer verlief das Berichtshalbjahr überwiegend positiv. Sowohl in den USA als auch in Europa nahm die konjunkturelle Erholung Fahrt auf. Die US-Notenbank erhöhte in diesem Umfeld im März und Juni erwartungsgemäß die Leitzinsen um jeweils 25 Basispunkte, während in Euroland Mario Draghi an der sehr expansiven Geldpolitik festhielt. Hohe Auslastungsgrade der Volkswirtschaften, steigende Gewinne der Unternehmen, sinkende Arbeitslosenquoten, die Wahlsiege der europafreundlichen Kräfte in den Niederlanden und Frankreich sowie eine solide Berichtssaison bildeten die Basis für ein freundliches Aktienmarkthalbjahr. Die Rendite 10-jähriger deutscher Bundesanleihen stieg im Berichtszeitraum unter Schwankungen leicht auf zuletzt knapp 0,4 Prozent an. Laufzeitgleiche US-Treasuries erreichten im März zunächst ein Jahreshoch bei 2,6 Prozent, bevor die Rendite sukzessive abbröckelte. Zum 31. August 2017 rentierten 10-jährige US-Treasuries mit 2,1 Prozent. Während die Aktienmärkte in den USA stichtagsbezogen Wertsteigerungen aufwiesen, tendierten die Börsen in Europa unter Schwankungen seitwärts. So konnten im Berichtszeitraum Aktienindizes wie etwa der DAX oder der Dow Jones Industrial Average zwar neue Rekordmarken setzen, im Gegensatz zum Dow Jones gab der DAX seine Gewinne bis zum Ende der Betrachtungsperiode jedoch fast vollständig wieder ab. In diesem Marktumfeld verzeichnete Ihr Fonds Deka DAXplus Maximum Dividend UCITS ETF eine Wertentwicklung von plus 7,1 Prozent (nach BVI-Methode). Gerne nehmen wir die Gelegenheit zum Anlass, um Ihnen für das uns entgegengebrachte Vertrauen zu danken. Ferner möchten wir Sie darauf hinweisen, dass Änderungen der Anlagebedingungen des Sondervermögens sowie sonstige wichtige Informationen an die Anteilinhaber im Internet unter bekannt gemacht werden. Darüber hinaus finden Sie dort ein weitergehendes Informations-Angebot rund um das Thema "Investmentfonds" sowie monatlich aktuelle Zahlen und Fakten zu Ihren Fonds. Mit freundlichen Grüßen Deka Investment GmbH Die Geschäftsführung Stefan Keitel (Vorsitzender) Thomas Ketter Dr. Ulrich Neugebauer Michael Schmidt Thomas Schneider Steffen Selbach 3

4 Inhalt. Anlagepolitik. 5 Vermögensübersicht zum 31. August Vermögensaufstellung zum 31. August Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV. 12 Informationen der Verwaltung. 13 Ihre Partner in der Sparkassen-Finanzgruppe. 14 Der Erwerb von Anteilen darf nur auf der Grundlage des aktuellen Verkaufsprospektes, dem der letzte Jahresbericht und gegebenenfalls der letzte Halbjahresbericht beigefügt sind, erfolgen. 4

5 Deka DAXplus Maximum Dividend UCITS ETF Anlagepolitik. Die Auswahl der für den Fonds vorgesehenen Vermögensgegenstände ist darauf gerichtet, unter Wahrung einer angemessenen Risikomischung den DAXplus Maximum Dividend (Preisindex) nachzubilden. Dieser Index enthält die 20 deutschen Aktien, die innerhalb der nächsten Indexperiode die höchste Dividendenrendite aufweisen. Informationen zu den Basiswerten sind unter erhältlich. Der Fonds strebt dabei als Anlageziel die Erzielung einer Wertentwicklung an, welche die des zugrunde liegenden Index widerspiegelt. Zu diesem Zweck wird eine exakte Nachbildung des Index angestrebt. Erträge werden grundsätzlich ausgeschüttet. Wichtige Kennzahlen Deka DAXplus Maximum Dividend UCITS ETF 6 Monate 1 Jahr 3 Jahre Performance* 7,1% 11,9% 8,6% ISIN DE000ETFL235 * p.a. / Berechnung nach BVI-Methode, die bisherige Wertentwicklung ist kein verlässlicher Indikator für die künftige Wertentwicklung. Grundlage hierfür ist, dass die Entscheidungen über den Erwerb oder die Veräußerung von Vermögensgegenständen sowie über deren Gewichtung im Fonds von dem zugrunde liegenden Index abhängig sind (passives Management). Dabei ist allerdings zu beachten, dass der exakten Nachbildung des Index bestimmte Faktoren entgegenstehen. Transaktionskosten und Verwaltungskosten, die sich wertmindernd auf die Anteilspreisentwicklung auswirken, werden beispielsweise nicht in die Berechnung des Index einbezogen. Die Indexzusammensetzung wird durch den Indexanbieter angepasst. Durch die Nachbildung dieser Änderungen im Fonds können Transaktionskosten entstehen. Es kann keine Zusicherung gegeben werden, dass die Ziele der Anlagepolitik tatsächlich erreicht werden. 5

6 Deka DAXplus Maximum Dividend UCITS ETF Im Berichtszeitraum wurden folgende Indexveränderungen vom Indexanbieter bekannt gegeben, welche im Fonds direkt nachvollzogen wurden: Zu- oder Abgang ISIN Wertpapiername Löschung DE Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 Löschung DE Continental AG Inhaber-Aktien o.n. Löschung DE Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. Löschung DE Dürr AG Inhaber-Aktien o.n. Löschung DE Linde AG Inhaber-Aktien o.n. Löschung DE GEA Group AG Inhaber-Aktien o.n. Löschung DE Aurubis AG Inhaber-Aktien o.n. Löschung DE Rheinmetall AG Inhaber-Aktien o.n. Löschung DE RWE AG Inhaber-Stammaktien o.n. Löschung DE Daimler AG Namens-Aktien o.n. Löschung DE Siemens AG Namens-Aktien o.n. Löschung DE CECONOMY AG Inhaber-Stammaktien o.n. Löschung DE Deutsche Lufthansa AG vink.namens-aktien o.n. Löschung DE Hannover Rück SE Namens-Aktien o.n. Löschung DE Allianz SE vink.namens-aktien o.n. Löschung DE Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. Löschung DE000A1J5RX9 Telefónica Deutschland Hldg AG Namens-Aktien o.n. Löschung DE000BAY0017 Bayer AG Namens-Aktien o.n. Löschung DE000ENAG999 E.ON SE Namens-Aktien o.n. Löschung DE000SHA0159 Schaeffler AG Inhaber-Vorzugsakt.o.St. o.n. Löschung LU RTL Group S.A. Actions au Porteur o.n. Neuaufnahme DE Software AG Inhaber-Aktien o.n. Neuaufnahme DE United Internet AG Namens-Aktien o.n. Neuaufnahme DE Deutsche Bank AG Namens-Aktien o.n. Neuaufnahme DE Aareal Bank AG Inhaber-Aktien o.n. Neuaufnahme DE LANXESS AG Inhaber-Aktien o.n. Neuaufnahme DE Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. Neuaufnahme DE Fraport AG Ffm.Airport.Ser.AG Inhaber-Aktien o.n. Neuaufnahme DE Deutsche Börse AG Namens-Aktien o.n. Neuaufnahme DE Rheinmetall AG Inhaber-Aktien o.n. Neuaufnahme DE STADA Arzneimittel AG Namens-Aktien o.n. Neuaufnahme DE000A0HN5C6 Deutsche Wohnen SE Inhaber-Aktien o.n. Neuaufnahme DE000A0Z2ZZ5 freenet AG Namens-Aktien o.n. Neuaufnahme DE000A1DAHH0 Brenntag AG Namens-Aktien o.n. Neuaufnahme DE000A1ML7J1 Vonovia SE Namens-Aktien o.n. Neuaufnahme DE000A1PHFF7 HUGO BOSS AG Namens-Aktien o.n. Neuaufnahme DE000BASF111 BASF SE Namens-Aktien o.n. Neuaufnahme DE000EVNK013 Evonik Industries AG Namens-Aktien o.n. Neuaufnahme DE000LEG1110 LEG Immobilien AG Namens-Aktien o.n. Neuaufnahme DE000PSM7770 ProSiebenSat.1 Media SE Namens-Aktien o.n. Neuaufnahme DE000SYM9999 Symrise AG Inhaber-Aktien o.n. Neuaufnahme DE000UNSE018 Uniper SE Namens-Aktien o.n. 6

7 Deka DAXplus Maximum Dividend UCITS ETF Zusammensetzung des Index (%) Aareal Bank AG Inhaber-Aktien o.n. 9,02 Uniper SE Namens-Aktien o.n. 8,98 freenet AG Namens-Aktien o.n. 8,71 Vonovia SE Namens-Aktien o.n. 6,67 HUGO BOSS AG Namens-Aktien o.n. 6,53 ProSiebenSat.1 Media SE Namens-Aktien o.n. 6,52 LEG Immobilien AG Namens-Aktien o.n. 6,50 Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. 5,89 Evonik Industries AG Namens-Aktien o.n. 5,48 BASF SE Namens-Aktien o.n. 5,31 Deutsche Börse AG Namens-Aktien o.n. 4,57 Deutsche Wohnen SE Inhaber-Aktien o.n. 4,50 Fraport AG Ffm.Airport.Ser.AG Inhaber-Aktien o.n. 4,01 United Internet AG Namens-Aktien o.n. 3,68 Brenntag AG Namens-Aktien o.n. 2,83 STADA Arzneimittel AG Namens-Aktien o.n. 2,41 Symrise AG Inhaber-Aktien o.n. 2,38 Software AG Inhaber-Aktien o.n. 2,35 LANXESS AG Inhaber-Aktien o.n. 2,07 Deutsche Bank AG Namens-Aktien o.n. 1,60 7

8 Deka DAXplus Maximum Dividend UCITS ETF Vermögensübersicht zum 31. August Kurswert Kurswert % des in EUR in EUR Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände ,60 100,04 1. Aktien ,40 98,96 - Audiovisuelle Industrie ,62 6,45 - Banken ,29 10,50 - Bau und Baustoffe ,62 3,97 - Chemische Industrie ,55 17,88 - Einzelhandel ,31 6,46 - Energieversorger ,96 8,89 - Internet ,80 3,64 - Pharmaindustrie / Biotech ,42 2,38 - Real Estate ,11 17,49 - Software ,13 2,32 - Sonstige Finanzdienstleistungen ,27 4,52 - Telekommunikation ,32 14,45 2. Forderungen ,28 0,02 3. Bankguthaben ,92 1,06 II. Verbindlichkeiten ,21-0,04 III. Fondsvermögen ,39 100,00 1) 8

9 Deka DAXplus Maximum Dividend UCITS ETF Vermögensaufstellung zum 31. August ISIN Gattungsbezeichnung Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fondsver- Whg. in im Berichtszeitraum mögens Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Inland DE Aareal Bank AG Inhaber-Aktien o.n. STK EUR 34, ,97 8,92 DE000BASF111 BASF SE Namens-Aktien o.n. STK EUR 81, ,57 5,26 DE000A1DAHH0 Brenntag AG Namens-Aktien o.n. STK EUR 44, ,08 2,80 DE Deutsche Bank AG Namens-Aktien o.n. STK EUR 13, ,32 1,58 DE Deutsche Börse AG Namens-Aktien o.n. STK EUR 89, ,27 4,52 DE Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. STK EUR 15, ,32 5,83 DE000A0HN5C6 Deutsche Wohnen AG Inhaber-Aktien o.n. STK EUR 35, ,24 4,46 DE000EVNK013 Evonik Industries AG Namens-Aktien o.n. STK EUR 27, ,25 5,43 DE Fraport AG Ffm.Airport.Ser.AG Inhaber- Aktien o.n. STK EUR 82, ,62 3,97 DE000A0Z2ZZ5 freenet AG Namens-Aktien o.n. STK EUR 28, ,00 8,62 DE000A1PHFF7 HUGO BOSS AG Namens-Aktien o.n. STK EUR 71, ,31 6,46 DE LANXESS AG Inhaber-Aktien o.n. STK EUR 62, ,45 2,05 DE000LEG1110 LEG Immobilien AG Namens-Aktien o.n. STK EUR 84, ,10 6,43 DE000PSM7770 ProSiebenSat.1 Media SE Namens-Aktien o.n. STK EUR 28, ,62 6,45 DE Software AG Inhaber-Aktien o.n. STK EUR 36, ,13 2,32 DE STADA Arzneimittel AG vink.namens- Aktien o.n. STK EUR 78, ,42 2,38 DE000SYM9999 Symrise AG Inhaber-Aktien o.n. STK EUR 61, ,20 2,35 DE000UNSE018 Uniper SE Namens-Aktien o.n. STK EUR 20, ,96 8,89 DE United Internet AG Namens-Aktien o.n. STK EUR 49, ,80 3,64 DE000A1ML7J1 Vonovia SE Namens-Aktien o.n. STK EUR 35, ,77 6,60 EUR ,40 98,96 Summe Wertpapiervermögen EUR ,40 98,96 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,92 1,06 EUR-Guthaben bei: Verwahrstelle EUR ,92 % 100, ,92 1,06 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,28 0,01 Dividendenforderungen EUR , ,28 0,02 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,21-0,04 Verbindlichkeiten Quellensteuern EUR , ,14-0,01 Verbindlichkeiten Verwaltungsvergütung EUR , ,07-0,03 Fondsvermögen EUR ,39 100,00 1) Anteilwert EUR 85,46 Umlaufende Anteile STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 9

10 Deka DAXplus Maximum Dividend UCITS ETF Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse per Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Volumen Anteile bzw. Zugänge Abgänge in Whg. in Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Inland DE Allianz SE vink.namens-aktien o.n. STK DE Aurubis AG Inhaber-Aktien o.n. STK DE000BAY0017 Bayer AG Namens-Aktien o.n. STK DE Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 STK DE Continental AG Inhaber-Aktien o.n. STK DE Daimler AG Namens-Aktien o.n. STK DE Deutsche Lufthansa AG vink.namens-aktien o.n. STK DE Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. STK DE Dürr AG Inhaber-Aktien o.n. STK DE000ENAG999 E.ON SE Namens-Aktien o.n. STK DE GEA Group AG Inhaber-Aktien o.n. STK DE Hannover Rück SE Namens-Aktien o.n. STK DE Linde AG Inhaber-Aktien o.n. STK DE METRO AG Inhaber-Stammaktien o.n. STK DE Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. STK DE Rheinmetall AG Inhaber-Aktien o.n. STK DE RWE AG Inhaber-Stammaktien o.n. STK DE000SHA0159 Schaeffler AG Inhaber-Vorzugsakt.o.St. o.n. STK DE Siemens AG Namens-Aktien o.n. STK DE000A1J5RX9 Telefónica Deutschland Hldg AG Namens-Aktien o.n. STK Ausland LU RTL Group S.A. Actions au Porteur o.n. STK

11 Deka DAXplus Maximum Dividend UCITS ETF Ertrags- und Aufwandsrechnung inklusive Ertragsausgleich für den Zeitraum vom bis zum insgesamt insgesamt je Anteil 1) EUR EUR EUR I. Erträge 1. Dividenden inländischer Aussteller ,98 4, Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) ,89 0, Abzug ausländischer Quellensteuer ,59-0,026 Summe der Erträge ,28 4,628 II. Aufwendungen 1. Verwaltungsvergütung ,32-0, Sonstige Aufwendungen ,01-0,003 davon: Negative Einlagenzinsen ,01-0,003 Summe der Aufwendungen ,33-0,135 III. Ordentlicher Nettoertrag ,95 4,493 IV. Veräußerungsgeschäfte 1. Realisierte Gewinne ,48 10, Realisierte Verluste ,50-0,433 Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften ,98 10,540 V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres ,93 15, Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne ,57-2, Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste ,53-6,106 VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres ,10-8,692 VII. Ergebnis des Geschäftsjahres ,83 6,340 Entwicklung des Sondervermögens 2017 EUR EUR I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres ,68 1. Ausschüttung/Steuerabschlag für das Vorjahr ,64 2. Zwischenausschüttungen ,68 3. Mittelzufluss (netto) ,65 a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen ,19 b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen ,54 4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich ,45 5. Ergebnis des Geschäftsjahres ,83 davon: Nettoveränderung der nicht realisierte Gewinne ,57 davon: Nettoveränderung der nicht realisierte Verluste ,53 II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres ,39 1) Durch Rundung bei der Berechnung können sich geringfügige Differenzen ergeben. 11

12 Deka DAXplus Maximum Dividend UCITS ETF Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV. Angaben nach der Derivateverordnung Die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotential wurde für dieses Sondervermögen gemäß der Derivateverordnung nach dem einfachen Ansatz ermittelt. Sonstige Angaben Anteilwert EUR 85,46 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 98,96 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung der Vermögensgegenstände erfolgte während des Geschäftsjahres sowie zum Berichtsstichtag per grundsätzlich zum letzten gehandelten Börsen- oder Marktkurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Im Geschäftsjahr sowie zum Berichtsstichtag per wurden die folgenden Vermögensgegenstände nicht zum letzten gehandelten Börsen- oder Marktkurs bewertet: Bankguthaben und sonst. Vermögensgegenstände Verbindlichkeiten zum Nennwert zum Rückzahlungsbetrag Angaben für Indexfonds Höhe des Tracking Errors zum Ende des Berichtszeitraums 0,34 Erläuterungen zur Ertrags- und Aufwandsrechnung Die Ermittlung der Nettoveränderung der nichtrealisierten Gewinne und Verluste erfolgt dadurch, dass in jedem Geschäftsjahr die in den Anteilspreis einfließenden Wertansätze der Vermögensgegenstände mit den jeweiligen historischen Anschaffungskosten verglichen werden, die Höhe der positiven Differenzen in die Summe der nichtrealisierten Gewinne einfließen, die Höhe der negativen Differenzen in die Summe der nichtrealisierten Verluste einfließen und aus dem Vergleich der Summenpositionen zum Ende des Geschäftsjahres mit den Summenpositionen zum Anfang des Geschäftsjahres die Nettoveränderungen ermittelt werden. 12

13 Informationen der Verwaltung. Das DekaBank Depot Service rund um Ihre Investmentfonds Mit dem DekaBank Depot bieten wir Ihnen die kostengünstige Möglichkeit, verschiedene Investmentfonds Ihrer Wahl in einem einzigen Depot und mit einem Freistellungsauftrag verwahren zu lassen. Hierfür steht Ihnen ein Fondsuniversum von rund Fonds der Deka-Gruppe und international renommierter Kooperationspartner zur Verfügung. Das Spektrum eignet sich zur Realisierung der unterschiedlichsten Anlagekonzepte. So können Sie zum Vermögensaufbau aus mehreren Alternativen wählen, unter anderem: Für Investmentfonds-Anleger, die regelmäßig sparen möchten, eignet sich der individuell zu gestaltende Deka-FondsSparplan ab einer Mindestanlage von 25, Euro. Im Rahmen eines auf die eigenen Bedürfnisse abgestimmten Deka-Auszahlplans lässt sich das so aufgebaute Vermögen später gezielt nutzen. Für alle, die regelmäßig für ein Kind sparen möchten, ist der Deka-JuniorPlan besonders geeignet. Mit Beträgen ab monatlich 25, Euro wird für den Vermögensaufbau chancenreich und breit gestreut in Investmentfonds angelegt und dank eines professionellen Anlagemanagements langfristig hohe Ertragsmöglichkeiten genutzt sowie Risiken im Vergleich zu Anlagen in Einzeltiteln spürbar reduziert. Für den systematischen und flexiblen Vermögensaufbau insbesondere im Rahmen der privaten Altersvorsorge können Sie zwischen zwei Varianten wählen: Deka-ZukunftsPlan: Die individuelle Vorsorgelösung mit intelligentem Anlagekonzept auch mit Riester-Förderung. Deka-BasisRente: Kombiniert als Rürup-Lösung die Vorteile einer staatlich geförderten Investmentanlage mit dem Wachstumspotenzial einer optimierten Vermögensstruktur. Für die Auftragserteilung können Sie verschiedene Wege nutzen, z.b. Post, Telefon oder Internet über unsere Webpräsenz Auskünfte rund um das DekaBank Depot und Fondsinformationen erhalten Sie über unser Service- Telefon unter der Nummer (0 69) Sie erreichen uns montags bis freitags von 8.00 Uhr bis Uhr. 13

14 Ihre Partner in der Sparkassen-Finanzgruppe. Verwaltungsgesellschaft Deka Investment GmbH Mainzer Landstraße Frankfurt Rechtsform Gesellschaft mit beschränkter Haftung Sitz Frankfurt am Main Gründungsdatum 17. Mai 1995; die Gesellschaft übernahm das Investmentgeschäft der am 17. August 1956 gegründeten Deka Deutsche Kapitalanlagegesellschaft mbh. Eigenkapitalangaben gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10,2 Mio. Eigenmittel: EUR 93,2 Mio. (Stand: 31. Dezember 2016) Alleingesellschafterin DekaBank Deutsche Girozentrale Mainzer Landstraße Frankfurt Aufsichtsrat Vorsitzender Michael Rüdiger Vorsitzender des Vorstandes der DekaBank Deutsche Girozentrale, Frankfurt am Main; Vorsitzender des Aufsichtsrates der Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin; Mitglied des Aufsichtsrates der Deka Immobilien GmbH, Frankfurt am Main Stellvertretende Vorsitzende Manuela Better Mitglied des Vorstandes der DekaBank Deutsche Girozentrale, Frankfurt am Main; Stellvertretende Vorsitzende des Aufsichtsrates der Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin Deka Immobilien GmbH, Frankfurt am Main Deka Immobilien Investment GmbH, Frankfurt am Main WestInvest Gesellschaft für Investmentfonds mbh, Düsseldorf S Broker AG & Co. KG, Wiesbaden Mitglied des Verwaltungsrates der DekaBank Deutsche Girozentrale Luxembourg S.A., Luxemburg Mitglieder Dr. Fritz Becker Mitglied des Aufsichtsrates der Augsburger Aktienbank AG, Augsburg Joachim Hoof Vorsitzender des Vorstandes der Ostsächsischen Sparkasse Dresden, Dresden Sachsen-Finanzgruppe, Dresden Jörg Münning Vorsitzender des Vorstandes der LBS Westdeutsche Landesbausparkasse, Münster Heinz-Jürgen Schäfer Offenbach (Stand 9. Januar 2017) Geschäftsführung Stefan Keitel (Vorsitzender) Thomas Ketter Stellvertretender Vorsitzender des Verwaltungsrates der Deka International S.A., Luxemburg International Fund Management S.A., Luxemburg Dealis Fund Operations S.A., Luxemburg Dr. Ulrich Neugebauer Mitglied des Aufsichtsrates der S-PensionsManagement GmbH, Köln Sparkassen Pensionsfonds AG, Köln Sparkassen Pensionskasse AG, Köln Michael Schmidt Thomas Schneider Mitglied des Aufsichtsrates der Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin Steffen Selbach Mitglied des Aufsichtsrates der bevestor GmbH, Frankfurt am Main (Stand 1. Januar 2017) Abschlussprüfer der Gesellschaft von ihr verwalteten Sondervermögen KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft The Squaire Am Flughafen Frankfurt am Main Verwahrstelle DekaBank Deutsche Girozentrale Mainzer Landstraße Frankfurt Rechtsform Anstalt des öffentlichen Rechts Sitz Frankfurt am Main und Berlin 14

15 Eigenkapital gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 447,9 Mio. Eigenmittel: EUR Mio. (Stand: 31. Dezember 2016) Haupttätigkeit Giro-, Einlagen- und Kreditgeschäft sowie Wertpapiergeschäft Die vorstehenden Angaben werden in den Jahres- und Halbjahresberichten jeweils aktualisiert. 15

16 Deka Investment GmbH Mainzer Landstraße Frankfurt Deutschland Stand: Telefon: +49 (0)