Deutsche Asset Management Investment GmbH. DWS Top Dividende. Halbjahresbericht 2017/2018. Anlagefonds deutschen Rechts

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1 Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Top Dividende Halbjahresbericht 2017/2018 Anlagefonds deutschen Rechts

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3 Inhalt Halbjahresbericht 2017/2018 vom bis (gemäß 103 KAGB) Hinweise... 2 Halbjahresbericht DWS Top Dividende... 4 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht... 8 Hinweise für Anleger in der Schweiz TER für Anleger in der Schweiz

4 Hinweise Wertentwicklung Der Erfolg einer Investmentfondsanlage wird an der Wertentwicklung der Anteile gemessen. Als Basis für die Wertberechnung werden die Anteilwerte (=Rücknahmepreise) herangezogen, unter Hinzurechnung zwischenzeitlicher Ausschüttungen, die z.b. im Rahmen der Investmentkonten bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH kostenfrei reinvestiert werden; bei inländischen thesaurierenden Fonds wird die nach etwaiger Anrechnung ausländischer Quellensteuer vom Fonds erhobene inländische Kapitalertragsteuer zuzüglich Solidaritätszuschlag hinzugerechnet. Die Berechnung der Wertentwicklung erfolgt nach der BVI-Methode. Angaben zur bisherigen Wertentwicklung erlauben keine Prognosen für die Zukunft. Darüber hinaus sind in den Berichten auch die entsprechenden Vergleichsindizes soweit vorhanden dargestellt. Alle Grafik- und Zahlenangaben geben den Stand vom 31. März 2018 wieder (sofern nichts anderes angegeben ist). Verkaufsprospekte Alleinverbindliche Grundlage des Kaufs ist der aktuelle Verkaufsprospekt einschließlich Anlagebedingungen sowie das Dokument Wesentliche Anlegerinformationen, die Sie bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH oder den Geschäftsstellen der Deutsche Bank AG und weiteren Zahlstellen erhalten. Angaben zur Kostenpauschale In der Kostenpauschale sind folgende Aufwendungen nicht enthalten: a) im Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehende Kosten; b) im Zusammenhang mit den Kosten der Verwaltung und Verwahrung evtl. entstehende Steuern; c) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen des Sondervermögens. Details zur Vergütungsstruktur sind im aktuellen Verkaufsprospekt geregelt. Ausgabe- und Rücknahmepreise Börsentäglich: n n 2

5 Halbjahresbericht

6 DWS Top Dividende Wertentwicklung der Anteilklassen (in Euro) Anteilklasse ISIN 6 Monate Klasse LD DE ,8% Klasse FD DE000DWS1VB9-5,6% Klasse LC DE000DWS1U90-5,8% Klasse LDQ DE000DWS18N0-5,8% Klasse RD DE000DWS2PA1-5,8% Klasse TFC DE000DWS18Q3-5,5% Klasse TFD DE000DWS2SL2-5,4% 1) 1) Klasse TFD aufgelegt am Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: Überblick über die Anteilklassen ISIN-Code LD DE LC DE000DWS1U90 FD DE000DWS1VB9 LDQ DE000DWS18N0 TFC DE000DWS18Q3 RD DE000DWS2PA1 TFD DE000DWS2SL2 Wertpapierkennnummer (WKN) LD LC DWS1U9 FD DWS1VB LDQ DWS18N TFC DWS18Q RD DWS2PA TFD DWS2SL Fondswährung EUR Anteilklassenwährung LD EUR LC EUR FD EUR LDQ EUR TFC EUR RD EUR TFD EUR Erstzeichnungs- LD und Auflegungsdatum (ab als Anteilklasse LD) LC FD LDQ TFC (bis als Anteilklasse SC) RD TFD

7 Ausgabeaufschlag LD 5% LC 5% FD Keiner LDQ 5% TFC Keiner RD 5% TFD Keiner Verwendung der Erträge LD Ausschüttung LC Thesaurierung FD Ausschüttung LDQ Quartalsweise Ausschüttung TFC Thesaurierung RD Ausschüttung TFD Ausschüttung Kostenpauschale LD 1,45% p.a. LC 1,45% p.a. FD 0,9% p.a. LDQ 1,45% p.a. TFC 0,8% p.a. RD 1,4% p.a. TFD 0,8% p.a. Mindestanlagesumme* LD Keine LC Keine FD EUR LDQ Keine TFC Keine RD EUR TFD Keine Erstausgabepreis LD EUR 52,50 (inklusive Ausgabeaufschlag) LC Anteilwert der Anteilklasse DWS Top Dividende LD am Auflegungstag der Anteilklasse LC (zuzüglich Ausgabeaufschlag) FD EUR 92,91 LDQ EUR 117,46 (zuzüglich Ausgabeaufschlag) TFC EUR 120,02 RD Anteilwert der Anteilklasse DWS Top Dividende LD am Auflegungstag der Anteilklasse RD (zuzüglich Ausgabeaufschlag) TFD EUR 100 * Es bleibt der Gesellschaft vorbehalten, von diesen Mindesterstanlagebeträgen nach eigenem Ermessen abzuweichen, zum Beispiel in Fällen, in denen Vertriebspartner gesonderte Gebührenregelungen mit ihren Kunden getroffen haben. Folgeeinzahlungen können in beliebiger Höhe erfolgen. 5

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9 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht

10 Vermögensübersicht I. Vermögensgegenstände Bestand in TEUR %-Anteil am Fondsvermögen 1. Aktien (Branchen): Hauptverbrauchsgüter ,81 Finanzsektor ,03 Gesundheitswesen ,05 Informationstechnologie ,02 Telekommunikationsdienste ,98 Versorger ,38 Industrien ,83 Energie ,41 Grundstoffe ,36 Sonstige ,04 Dauerhafte Konsumgüter ,33 Summe Aktien: ,24 2. Anleihen (Emittenten): Zentralregierungen ,16 Summe Anleihen: ,16 3. Bankguthaben ,43 4. Sonstige Vermögensgegenstände ,29 II. Verbindlichkeiten 1. Sonstige Verbindlichkeiten ,12 III. Fondsvermögen ,00 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 8

11 Vermögensaufstellung zum Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Börsengehandelte Wertpapiere ,38 90,70 Aktien Canadian Imperial Bank of Commerce (CA ) 3)... Stück CAD 112, ,56 0,53 Enbridge (CA29250N1050) 3)... Stück CAD 39, ,70 0,69 The Toronto-Dominion Bank (CA ) 3)... Stück CAD 72, ,31 0,62 TransCanada (CA89353D1078) 3)... Stück CAD 52, ,08 1,99 Nestlé Reg. (CH ).... Stück CHF 75, ,26 1,82 Novartis Reg. (CH ) 3)... Stück CHF 77, ,33 2,66 Allianz (DE )... Stück EUR 183, ,00 3,71 BMW Ord. (DE ).... Stück EUR 87, ,00 0,51 Deutsche Post Reg. (DE )... Stück EUR 35, ,00 0,51 Fuchs Petrolub Ord. (DE )... Stück EUR 40, ,00 1,17 Fuchs Petrolub Pref. (DE ).... Stück EUR 43, ,84 0,15 Hannover Rück Reg. (DE ).... Stück EUR 110, ,00 1,60 Henkel Pref. (DE ).... Stück EUR 106, ,00 0,52 ING Groep (NL ).... Stück EUR 13, ,00 0,46 Michelin Reg. (FR ).... Stück EUR 118, ,00 0,53 Royal Dutch Shell Cl. A (GB00B03MLX29).... Stück EUR 25, ,00 2,01 Sampo Bear. A (FI )... Stück EUR 45, ,00 1,83 Sanofi (FR ) 3)... Stück EUR 65, ,00 0,50 Siemens Healthineers (DE000SHL1006).... Stück EUR 33, ,60 0,30 Siemens Reg. (DE )... Stück EUR 103, ,00 1,49 Total (FR ).... Stück EUR 45, ,00 1,73 Unibail-Rodamco (FR )... Stück EUR 185, ,00 1,50 Unilever (NL ).... Stück EUR 45, ,00 3,25 VINCI (FR ).... Stück EUR 79, ,00 0,51 BAE Systems (GB )... Stück GBP 5, ,97 1,12 BHP Billiton (GB ).... Stück GBP 14, ,81 0,43 British American Tobacco (BAT) (GB ).... Stück GBP 41, ,14 1,60 Compass Group (GB00BD6K4575).... Stück GBP 14, ,88 0,29 Imperial Brands (GB ).... Stück GBP 24, ,38 1,61 Reckitt Benckiser Group (GB00B24CGK77).... Stück GBP 60, ,07 1,16 Daito Trust Construction Co. (JP ).... Stück JPY , ,47 0,54 KDDI Corp. (JP ).... Stück JPY 2 705, ,70 1,10 Nippon Telegraph and Telephone Corp. (JP ) 3)... Stück JPY 4 902, ,20 3,17 Tokio Marine Holdings Inc. (JP ).... Stück JPY 4 773, ,01 1,43 KT&G Corp. (KR ).... Stück KRW , ,41 1,46 DNB A (NO ).... Stück NOK 152, ,61 1,04 Gjensidige Forsikring (NO ) 3)... Stück NOK 143, ,67 1,22 Telenor (NO )... Stück NOK 177, ,87 1,58 Atlas Copco Cl.A (free) (SE ).... Stück SEK 361, ,58 0,28 Swedbank (SE )... Stück SEK 187, ,82 0,70 Taiwan Semiconductor Manufacturing Co. (TW )... Stück TWD 244, ,65 3,89 Altria Group (US02209S1033).... Stück USD 62, ,92 1,49 Automatic Data Processing (US ).... Stück USD 111, ,96 0,53 Bank of America Corp. (US )... Stück USD 29, ,43 0,44 Chunghwa Telecom Sp. ADR (new) (US17133Q5027).... Stück USD 38, ,22 0,56 Cisco Systems (US17275R1023)... Stück USD 41, ,79 3,53 Dominion Energy (US25746U1097)... Stück USD 67, ,61 0,99 DowDuPont Reg. (US26078J1007).... Stück USD 62, ,21 1,61 Duke Energy (new) (US26441C2044).... Stück USD 77, ,32 1,04 Honeywell International (US ).... Stück USD 143, ,14 0,48 HP (US40434L1052).... Stück USD 21, ,47 1,57 Johnson & Johnson (US ).... Stück USD 127, ,23 0,72 Medtronic (IE00BTN1Y115).... Stück USD 78, ,02 0,50 Merck & Co. (US58933Y1055)... Stück USD 55, ,95 1,94 Microsoft Corp. (US ).... Stück USD 89, ,76 0,50 9

12 Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Nextera Energy Inc. (US65339F1012)... Stück USD 162, ,48 3,51 PepsiCo (US )... Stück USD 109, ,16 2,98 Pfizer (US )... Stück USD 35, ,13 3,15 Philip Morris International (US )... Stück USD 99, ,30 1,50 Raytheon Co. (US )... Stück USD 211, ,46 1,64 The Coca-Cola Co. (US )... Stück USD 43, ,92 1,43 UGI Corp. (US )... Stück USD 44, ,68 1,14 United Technologies Corp. (US )... Stück USD 124, ,72 0,80 Verizon Communications (US92343V1044)... Stück USD 48, ,13 2,04 WEC Energy Group (US92939U1060)... Stück USD 62, ,26 1,70 Wells Fargo & Co. (US )... Stück USD 51, ,98 0,45 Sonstige Beteiligungswertpapiere Roche Holding Profitsh. (CH )... Stück CHF 219, ,21 1,30 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere ,09 7,70 Aktien BCE (new) (CA05534B7604) 3)... Stück CAD 55, ,04 1,54 Verbriefte Geldmarktinstrumente 1,2500 % US Treasury 15/ (US912828N225) 3)... USD % 99, ,47 1,24 0,8750 % US Treasury 16/ (US912828Q459).. USD % 99, ,88 1,65 0,8750 % US Treasury 16/ (US912828R515) 3)... USD % 99, ,49 1,64 1,1250 % US Treasury 17/ (US912828W309) 3) USD % 99, ,21 1,63 Summe Wertpapiervermögen ,47 98,40 Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente ,50 1,43 Bankguthaben ,50 1,43 Verwahrstelle (täglich fällig) EUR - Guthaben... EUR ,21 % ,21 0,41 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen... EUR ,03 % ,03 0,25 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Australische Dollar... AUD ,47 % ,01 0,00 Kanadische Dollar... CAD ,06 % ,00 0,16 Schweizer Franken... CHF ,40 % ,90 0,16 Hongkong Dollar... HKD ,44 % ,44 0,00 Japanische Yen... JPY ,00 % ,84 0,12 Südkoreanische Won... KRW ,00 % ,66 0,05 Neuseeländische Dollar... NZD ,45 % ,01 0,00 Singapur Dollar... SGD ,10 % ,88 0,00 Taiwanesische Dollar... TWD ,96 % ,09 0,00 US Dollar... USD ,20 % ,43 0,27 Sonstige Vermögensgegenstände ,01 0,29 Zinsansprüche... EUR ,06 % ,06 0,02 Dividendenansprüche... EUR ,91 % ,91 0,27 Quellensteueransprüche... EUR ,91 % ,91 0,00 Sonstige Ansprüche... EUR ,13 % ,13 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten ,48-0,12 Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen... EUR ,84 % ,84-0,12 Andere sonstige Verbindlichkeiten... EUR ,64 % ,64 0,00 Fondsvermögen ,50 100,00 10

13 Anteilwert bzw. Stück Anteilwert in der umlaufende Anteile bzw. Whg. jeweiligen Whg. Anteilwert Klasse LD... EUR 111,51 Klasse FD... EUR 120,43 Klasse LDQ... EUR 112,36 Klasse TFC... EUR 113,68 Klasse LC... EUR 114,47 Klasse RD... EUR 114,46 Klasse TFD... EUR 94,55 Umlaufende Anteile Klasse LD... Stück ,015 Klasse FD... Stück ,243 Klasse LDQ... Stück ,683 Klasse TFC... Stück ,251 Klasse LC... Stück 5 166,500 Klasse RD... Stück ,912 Klasse TFD... Stück 9 946,202 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Australische Dollar... AUD 1, = EUR 1 Kanadische Dollar... CAD 1, = EUR 1 Schweizer Franken... CHF 1, = EUR 1 Britische Pfund... GBP 0, = EUR 1 Hongkong Dollar... HKD 9, = EUR 1 Japanische Yen... JPY 131, = EUR 1 Südkoreanische Won... KRW 1 311, = EUR 1 Norwegische Kronen... NOK 9, = EUR 1 Neuseeländische Dollar... NZD 1, = EUR 1 Schwedische Kronen... SEK 10, = EUR 1 Singapur Dollar... SGD 1, = EUR 1 Taiwanesische Dollar... TWD 35, = EUR 1 US Dollar... USD 1, = EUR 1 Fußnoten 3) Diese Wertpapiere sind ganz oder teilweise als Wertpapier-Darlehen verliehen. Der Gegenwert der verliehenen Wertpapiere beläuft sich auf EUR ,52. Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Japan Tobacco (JP )... Stück AT & T (US00206R1023)... Stück CVS Health (US )... Stück PG & E Corp. (US69331C1080)... Stück Target Corp. (US87612E1064)... Stück The Procter & Gamble (US )... Stück Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 2,1250 % US Treasury 14/ (US912828B584)... USD ,5000 % US Treasury 14/ (US912828WL05)... USD ,1250 % US Treasury 15/ (US912828XB14)... USD Verbriefte Geldmarktinstrumente 0,7500 % US Treasury 12/ (US912828TW07)... USD

14 Wertpapier-Darlehen (Geschäftsvolumen, bewertet auf Basis des bei Abschluss des Darlehensgeschäftes vereinbarten Wertes) Volumen in 1000 unbefristet EUR Gattung: AT & T (US00206R1023), BAE Systems (GB ), BCE (new) (CA05534B7604), Dominion Energy (US25746U1097), Enbridge (CA29250N1050), Gjensidige Forsikring (NO ), HP (US40434L1052), Japan Tobacco (JP ), KDDI Corp. (JP ), Michelin Reg. (FR ), Nextera Energy Inc. (US65339F1012), Novartis Reg. (CH ), Royal Dutch Shell Cl. A (GB00B03MLX29), Sanofi (FR ), Swedbank (SE ), Target Corp. (US87612E1064), The Coca-Cola Co. (US ), The Procter & Gamble (US ), The Toronto-Dominion Bank (CA ), TransCanada (CA89353D1078), Unilever (NL ), VINCI (FR ), WEC Energy Group (US92939U1060), 0,7500 % US Treasury 12/ (US912828TW07), 2,1250 % US Treasury 14/ (US912828B584), 1,5000 % US Treasury 14/ (US912828WL05), 2,1250 % US Treasury 15/ (US912828XB14), 1,2500 % US Treasury 15/ (US912828N225), 0,8750 % US Treasury 16/ (US912828Q459), 0,8750 % US Treasury 16/ (US912828R515), 1,1250 % US Treasury 17/ (US912828W309) 12

15 Anteilklasse LDQ Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom bis I. Erträge 1. Dividenden inländischer Aussteller (vor Körperschaftsteuer)... EUR 2 932,51 2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer)... EUR ,99 3. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) 1)... EUR -181,00 4. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland... EUR 103,72 5. Erträge aus Wertpapier-Darlehen und Pensionsgeschäften... EUR 1 063,99 davon: aus Wertpapier-Darlehen...EUR 1 063,99 6. Abzug inländischer Körperschaftsteuer... EUR -440,82 7. Abzug ausländischer Quellensteuer... EUR ,47 8. Sonstige Erträge... EUR 9 074,65 davon: Kompensationszahlungen...EUR 9 074,65 Summe der Erträge... EUR ,57 II. Aufwendungen 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen 2)... EUR -168,06 2. Verwaltungsvergütung... EUR ,08 davon: Kostenpauschale...EUR ,08 3. Sonstige Aufwendungen... EUR -427,06 davon: erfolgsabhängige Vergütung aus Wertpapier-Darlehen...EUR -425,63 Aufwendungen für Rechts- und Beratungskosten...EUR -1,43 Entwicklungsrechnung für das Sondervermögen I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres... EUR ,32 1. Ausschüttung/Steuerabschlag für das Vorjahr... EUR ,36 2. Zwischenausschüttung(en)... EUR ,63 davon: unterjährige Zwischenausschüttung(en)... EUR ,76 Steuerabschlag für das laufende Geschäftsjahr 1).. EUR ,87 3. Mittelzufluss (netto) EUR ,27 a) Mittelzuflüsse aus Anteilscheinverkäufen... EUR ,77 b) Mittelabflüsse aus Anteilscheinrücknahmen... EUR ,04 4. Ertrags- und Aufwandsausgleich... EUR 2 044,79 5. Ergebnis des Geschäftsjahres... EUR ,49 davon: Nettoveränderung der nichtrealisierten Gewinne... EUR ,21 Nettoveränderung der nichtrealisierten Verluste... EUR ,71 II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres... EUR ,36 1) Es handelt sich um den zur Verfügung gestellten Steuerabzugsbetrag gem. 56 Investmentsteuergesetz Summe der Aufwendungen... EUR ,20 III. Ordentlicher Nettoertrag... EUR ,37 IV. Veräußerungsgeschäfte 1. Realisierte Gewinne... EUR ,63 2. Realisierte Verluste... EUR ,57 Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften... EUR ,06 V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres... EUR ,43 1. Nettoveränderung der nichtrealisierten Gewinne... EUR ,21 2. Nettoveränderung der nichtrealisierten Verluste... EUR ,71 VI. Nichtrealisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres... EUR ,92 VII. Ergebnis des Geschäftsjahres... EUR ,49 Hinweis: Die Nettoveränderung der nichtrealisierten Gewinne (Verluste) errechnet sich aus Gegenüberstellung der Summe aller nichtrealisierten Gewinne (Verluste) zum Ende des Geschäftsjahres und der Summe aller nichtrealisierten Gewinne (Verluste) zu Beginn des Geschäftsjahres. In die Summe der nichtrealisierten Gewinne (Verluste) fließen die positiven (negativen) Differenzen ein, die aus dem Vergleich der Wertansätze der einzelnen Vermögensgegenstände zum Berichtsstichtag mit den Anschaffungskosten resultieren. Die nichtrealisierten Ergebnisse werden ohne Ertragsausgleich ausgewiesen. 1) Die negativen Zinserträge resultieren aus dem nach Saldierung mit positiven Zinserträgen verbleibenden Überhang gezahlter Stückzinsen für zum Kupontermin verliehene Wertpapiere, deren Kupons unter Sonstige Erträge ausgewiesen sind. 2) Enthalten sind negative Zinsen auf Bankguthaben. 13

16 Anhang gemäß 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert Klasse LD: EUR 111,51 Anteilwert Klasse FD: EUR 120,43 Anteilwert Klasse LDQ: EUR 112,36 Anteilwert Klasse TFC: EUR 113,68 Anteilwert Klasse LC: EUR 114,47 Anteilwert Klasse RD: EUR 114,46 Anteilwert Klasse TFD: EUR 94,55 Umlaufende Anteile Klasse LD: ,015 Umlaufende Anteile Klasse FD: ,243 Umlaufende Anteile Klasse LDQ: ,683 Umlaufende Anteile Klasse TFC: ,251 Umlaufende Anteile Klasse LC: 5 166,500 Umlaufende Anteile Klasse RD: ,912 Umlaufende Anteile Klasse TFD: 9 946,202 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände: Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen. Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft. Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet. 14

17 Angaben gemäß Verordnung (EU) 2015/2365 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften (WpFinGesch.) und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/ Ausweis nach Abschnitt A Angaben in Fondswährung Wertpapierleihe Pensionsgeschäfte Total Return Swaps 1. Verwendete Vermögensgegenstände absolut , in % des Fondsvermögens 7, Die 10 größten Gegenparteien 1. Name Barclays Bank PLC, London Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat ,45 Großbritannien 2. Name Goldman Sachs International Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat ,12 Großbritannien 3. Name Société Générale S.A. Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat ,37 Frankreich 4. Name BNP Paribas S.A. Arbitrage, Paris Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat ,19 Frankreich 5. Name Deutsche Bank AG, London Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat ,87 Großbritannien 6. Name Morgan Stanley & Co. International PLC Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat ,93 Großbritannien 7. Name Citigroup Global Markets Ltd., London Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat ,48 Großbritannien 8. Name Deutsche Bank AG, Frankfurt Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat ,74 Bundesrepublik Deutschland 9. Name UniCredit Bank AG Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat ,49 Bundesrepublik Deutschland 15

18 10. Name BNP Paribas Securities Services, France Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat ,56 Frankreich 3. Art(en) von Abwicklung und Clearing (z.b. zweiseitig, dreiseitig, zentrale Gegenpartei) zweiseitig Geschäfte gegliedert nach Restlaufzeiten (absolute Beträge) unter 1 Tag Tag bis 1 Woche Woche bis 1 Monat bis 3 Monate Monate bis 1 Jahr über 1 Jahr unbefristet , Art(en) und Qualität(en) der erhaltenen Sicherheiten Art(en): Bankguthaben Schuldverschreibungen , Aktien , Sonstige , Qualität(en): Dem Fonds werden soweit Wertpapier-Darlehensgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte oder Geschäfte mit OTC-Derivaten (außer Währungstermingeschäften) abgeschlossen werden - Sicherheiten in einer der folgenden Formen gestellt: - liquide Vermögenswerte wie Barmittel, kurzfristige Bankeinlagen, Geldmarktinstrumente gemäß Definition in Richtlinie 2007/16/EG vom 19. März 2007, Akkreditive und Garantien auf erstes Anfordern, die von erstklassigen, nicht mit dem Kontrahenten verbundenen Kreditinstituten ausgegeben werden, beziehungsweise von einem OECD-Mitgliedstaat oder dessen Gebietskörperschaften oder von supranationalen Institutionen und Behörden auf kommunaler, regionaler oder internationaler Ebene begebene Anleihen unabhängig von ihrer Restlaufzeit - Anteile eines in Geldmarktinstrumente anlegenden Organismus für gemeinsame Anlagen (nachfolgend OGA ), der täglich einen Nettoinventarwert berechnet und der über ein Rating von AAA oder ein vergleichbares Rating verfügt - Anteile eines OGAW, der vorwiegend in die unter den nächsten beiden Gedankenstrichen aufgeführten Anleihen / Aktien anlegt - Anleihen unabhängig von ihrer Restlaufzeit, die ein Mindestrating von niedrigem Investment-Grade aufweisen - Aktien, die an einem geregelten Markt eines Mitgliedstaats der Europäischen Union oder an einer Börse eines OECD-Mitgliedstaats zugelassen sind oder gehandelt werden, sofern diese Aktien in einem wichtigen Index enthalten sind. Die Verwaltungsgesellschaft behält sich vor, die Zulässigkeit der oben genannten Sicherheiten einzuschränken. Des Weiteren behält sich die Verwaltungsgesellschaft vor, in Ausnahmefällen von den oben genannten Kriterien abzuweichen. Weitere Informationen zu Sicherheitenanforderungen befinden sich in dem Verkaufsprospekt des Fonds/Teilfonds. 16

19 6. Währung(en) der erhaltenen Sicherheiten Währung(en): EUR; GBP; JPY; USD; CAD; AUD; DKK; PLN; NZD; HUF Sicherheiten gegliedert nach Restlaufzeiten (absolute Beträge) unter 1 Tag Tag bis 1 Woche Woche bis 1 Monat bis 3 Monate Monate bis 1 Jahr über 1 Jahr unbefristet , Ertrags- und Kostenanteile (vor Ertragsausgleich) Ertragsanteil des Fonds absolut , in % der Bruttoerträge 60, Kostenanteil des Fonds Ertragsanteil der Verwaltungsgesellschaft absolut , in % der Bruttoerträge 40, Kostenanteil der Verwaltungsgesellschaft Ertragsanteil Dritter absolut in % der Bruttoerträge Kostenanteil Dritter Erträge für den Fonds aus Wiederanlage von Barsicherheiten, bezogen auf alle WpFinGesch. und Total Return Swaps absolut Summe ,52 Anteil 7, Verliehene Wertpapiere in % aller verleihbaren Vermögensgegenstände des Fonds 1. Name British American Tobacco PLC 11. Die 10 größten Emittenten, bezogen auf alle WpFinGesch. und Total Return Swaps Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) ,64 2. Name London Stock Exchange Group PLC Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) ,91 17

20 3. Name Ashtead Group PLC Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) ,05 4. Name Sky PLC Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) ,34 5. Name Whitbread PLC Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) ,36 6. Name Associated British Foods PLC Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) ,31 7. Name Shire PLC Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) ,68 8. Name Tesco PLC Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) ,72 9. Name Prudential PLC Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) , Name Ryanair Holdings PLC Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) , Wiederangelegte Sicherheiten in % der empfangenen Sicherheiten, bezogen auf alle WpFinGesch. und Total Return Swaps Anteil Verwahrart begebener Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps (In % aller begebenen Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps) gesonderte Konten / Depots - - Sammelkonten / Depots - - andere Konten / Depots - - Verwahrart bestimmt Empfänger

21 14. Verwahrer/Kontoführer von empfangenen Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps Gesamtzahl Verwahrer/ Kontoführer Name Bank of New York verwahrter Betrag absolut ,24 2. Name State Street Bank verwahrter Betrag absolut ,77 19

22 Hinweise für Anleger in der Schweiz Bei dem Anlagefonds DWS Top Dividende handelt es sich um einen Anlagefonds nach deutschem und um einen komplexen Anlagefonds nach Schweizer Recht. Bei der Risikomessung gelangt der Modell-Ansatz nach dem Value-at-Risk-Verfahren (VaR) verbunden mit Stresstests zur Anwendung. 1. Vertreter in der Schweiz Deutsche Asset Management Schweiz AG Hardstrasse 201 CH-8005 Zürich 2. Zahlstelle in der Schweiz Deutsche Bank (Suisse) SA Place des Bergues 3 CH-1201 Genf 3. Bezugsort der massgeblichen Dokumente Der Verkaufsprospekt inkl. Verwaltungsreglement, die Wesentlichen Anlegerinformationen sowie der Jahres- und Halbjahresbericht können beim Vertreter in der Schweiz kostenlos bezogen werden. 4. Publikationen a) Die ausländische kollektive Kapitalanlage betreffende Publikationen erfolgen in der Schweiz auf der elektronischen Plattform b) Die Ausgabe- und Rücknahmepreise bzw. der Nettoinventarwert mit dem Hinweis exklu sive Kommission werden bei jeder Ausgabe und Rücknahme von Anteilen auf der elektronischen Plattform publiziert. Die Preise werden mindestens zweimal im Monat (am ersten und dritten Montag im Monat) auf der elektronischen Plattform publiziert. 5. Erfüllungsort und Gerichtsstand Für die in der Schweiz und von der Schweiz aus vertriebenen Anteile ist am Sitz des Vertreters Erfüllungsort und Gerichtsstand begründet. Für den Vertrieb in der Schweiz ist die deutsche Fassung des Dokuments massgebend. 20

23 TER für Anleger in der Schweiz Gesamtkostenquote (Total Expense Ratio (TER)) für Fonds mit Registrierung in der Schweiz im Zeitraum vom bis Fonds Anteilklasse ISIN TER 1)2) DWS Top Dividende Klasse LD DE ,45 Klasse FD DE000DWS1VB9 0,90 Klasse LDQ DE000DWS18N0 1,45 Klasse LC DE000DWS1U90 1,44 Klasse RD DE000DWS2PA1 1,39 Klasse TFC DE000DWS18Q3 0,80 Klasse TFD DE000DWS2SL2 0,78 1) Die Gesamtkostenquote drückt die Summe der Kosten und Gebühren (ohne Transaktionskosten) als Prozentsatz des durchschnittlichen Fondsvolumens innerhalb eines Jahres aus (TER inkl. erfolgsabhängiger Vergütung gemäss SFAMA-Richtlinie). 2) Der TER-Ausweis in den Vermögensaufstellungen und Ertrags- und Aufwandsrechnungen zu den Jahresberichten kann hiervon abweichen, da er nach BVI-Methode ermittelt wurde. 21

24

25 Kapitalverwaltungsgesellschaft Deutsche Asset Management Investment GmbH Frankfurt Haftendes Eigenkapital am : 183,2 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 115 Mio. Euro Aufsichtsrat Nicolas Moreau Vorsitzender Deutsche Bank AG, DWS Management GmbH (Persönlich haftende Gesellschafterin der DWS Group GmbH & Co. KGaA), Geschäftsführung Holger Naumann Sprecher der Geschäftsführung Mitglied der Geschäftsführung der DWS Holding & Service GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & KGaA, Köln Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Komplementär AG, Köln Vorsitzender des Verwaltungsrates der Deutsche Asset Management Schweiz AG, Zürich Gesellschafter der Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Holding & Service GmbH, Christof von Dryander stellv. Vorsitzender Cleary Gottlieb Steen & Hamilton LLP, Hans-Theo Franken Deutsche Vermögensberatung AG, Dr. Alexander Ilgen Deutsche Bank AG, Dr. Stefan Marcinowski Ludwigshafen Stefan Kreuzkamp Mitglied der Geschäftsführung der DWS Management GmbH (Persönlich haftende Gesellschafterin der DWS Group GmbH & Co. KGaA), Mitglied der Geschäftsführung der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Dr. Matthias Liermann Friedrich von Metzler Teilhaber des Bankhauses B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Alain Moreau Deutsche Bank AG, Prof. Christian Strenger Mitglied der Geschäftsführung der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Treuinvest Stiftung, Thorsten Michalik Ute Wolf (bis zum ) Evonik Industries AG, Essen Verwahrstelle State Street Bank International GmbH Brienner Straße München Eigenmittel nach Feststellung des Jahresabschlusses am : 2.200,9 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 109,3 Mio. Euro Mitglied der Geschäftsführung der DWS Management GmbH (Persönlich haftende Gesellschafterin der DWS Group GmbH & Co. KGaA), Mitglied der Geschäftsführung der DWS Holding & Service GmbH, Petra Pflaum Mitglied der Geschäftsführung der DWS Holding & Service GmbH, Reinhard Bellet (bis zum ) Stand:

26 Deutsche Asset Management Investment GmbH Tel.: +49 (0) Fax: +49 (0) Deutsche Asset Management Schweiz AG Hardstrasse 201 CH-8005 Zürich Tel.: +41 (0) Fax: +41 (0)