Deutsche Asset Management. Deutsche Asset Management Investment GmbH. DWS Financials Typ O. Halbjahresbericht 2016/2017

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1 Deutsche Asset Management Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Financials Typ O Halbjahresbericht 2016/2017

2 DWS Financials Typ O

3 Inhalt Halbjahresbericht 2016/2017 vom bis (gemäß 103 KAGB) Hinweise... 2 Hinweise für Anleger in der Schweiz... 3 Halbjahresbericht DWS Financials Typ O... 6 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht

4 Hinweise Wertentwicklung Der Erfolg einer Investmentfondsanlage wird an der Wertentwicklung der Anteile gemessen. Als Basis für die Wertberechnung werden die Anteilwerte (=Rücknahmepreise) herangezogen, unter Hinzurechnung zwischenzeitlicher Ausschüttungen, die z.b. im Rahmen der Investmentkonten bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH kostenfrei reinvestiert werden; bei inländischen thesaurierenden Fonds wird die nach etwaiger Anrechnung ausländischer Quellensteuer vom Fonds erhobene inländische Kapitalertragsteuer zuzüglich Solidaritätszuschlag hinzugerechnet. Die Berechnung der Wertentwicklung erfolgt nach der BVI-Methode. Angaben zur bisherigen Wertentwicklung erlauben keine Prognosen für die Zukunft. Darüber hinaus sind in den Berichten auch die entsprechenden Vergleichsindizes soweit vorhanden dargestellt. Alle Grafik- und Zahlenangaben geben den Stand vom 31. März 2017 wieder (sofern nichts anderes angegeben ist). Verkaufsprospekte Alleinverbindliche Grundlage des Kaufs ist der aktuelle Verkaufsprospekt einschließlich Anlagebedingungen sowie das Dokument Wesentliche Anlegerinformationen, die Sie bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH oder den Geschäftsstellen der Deutsche Bank AG und weiteren Zahlstellen erhalten. Angaben zur Kostenpauschale In der Kostenpauschale sind folgende Aufwendungen nicht enthalten: a) im Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehende Kosten; b) im Zusammenhang mit den Kosten der Verwaltung und Verwahrung evtl. entstehende Steuern; c) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen des Sondervermögens. Details zur Vergütungsstruktur sind im aktuellen Verkaufsprospekt geregelt. Ausgabe- und Rücknahmepreise Börsentäglich im Inter net 2

5 Hinweise für Anleger in der Schweiz Der Vertrieb von Anteilen dieser kollektiven Kapitalanlage (die Anteile ) in der Schweiz richtet sich ausschliesslich an qualifizierte Anleger, wie sie im Bundesgesetz über die kollektiven Kapital anlagen vom 23. Juni 2006 ( KAG ) in seiner jeweils gültigen Fassung und in der umsetzenden Verordnung ( KKV ) definiert sind. Entsprechend ist und wird diese kollektive Kapitalanlage nicht bei der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA registriert. Dieses Dokument und/ oder jegliche andere Unterlagen, die sich auf die Anteile beziehen, dürfen in der Schweiz einzig qualifizierten Anlegern zur Verfügung gestellt werden. 1. Vertreter und Zahlstellen in der Schweiz Deutsche Bank (Suisse) SA Place des Bergues 3 CH-1201 Genf und deren Zweigniederlassungen in Zürich und Lugano 2. Bezugsort der massgeblichen Dokumente Der Verkaufsprospekt, die Anlagebedingungen, Wesentliche Anlegerinformationen sowie Jahres- und Halbjahresberichte können beim Vertreter sowie den Zahlstellen in der Schweiz kostenlos bezogen werden. 3. Erfüllungsort und Gerichtsstand Für die in der Schweiz und von der Schweiz aus vertriebenen Anteile ist am Sitz des Vertreters Erfüllungsort und Gerichtsstand begründet. 3

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7 Halbjahresbericht

8 DWS Financials Typ O DWS Financials Typ O Wertentwicklung der Anteilklasse vs. Vergleichsindex (in Euro) Anteilklasse ISIN 6 Monate Klasse ND DE ,8% MSCI World Financials 25,8% Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: Umstellung auf Anteilklassen-Systematik Das Sondervermögen des bisherigen Fonds DWS Financials TyP O wurde per auf MCF (Multi Class Fonds) umgestellt und in die Anteilklasse ND eingebracht Überblick über die Anteilklassen ISIN-Code ND DE Wertpapierkennnummer (WKN) ND Fondswährung EUR Anteilklassenwährung ND EUR Erstzeichnungs- ND und Auflegungsdatum (ab als Anteilklasse ND) Ausgabeaufschlag ND Keiner Verwendung der Erträge ND Ausschüttung Kostenpauschale ND 1,7% p.a. Mindestanlagesumme ND Keine Erstausgabepreis ND DM 80 Erfolgsabhängige Vergütung ND ja 6

9 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht

10 DWS Financials Typ O Vermögensübersicht I. Vermögensgegenstände Bestand in TEUR %-Anteil am Fondsvermögen 1. Aktien (Branchen): Finanzsektor ,46 Informationstechnologie 984 2,42 Summe Aktien: ,88 2. Bankguthaben 166 0,41 3. Sonstige Vermögensgegenstände 134 0,33 II. Verbindlichkeiten 1. Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme ,47 2. Sonstige Verbindlichkeiten -61-0,15 III. Fondsvermögen ,00 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 8

11 DWS Financials Typ O Vermögensaufstellung zum Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Börsengehandelte Wertpapiere ,38 99,88 Aktien Canadian Imperial Bank of Commerce (CA ).... Stück CAD 113, ,10 1,56 Manulife Financial (CA56501R1064).... Stück CAD 23, ,57 1,66 National Bank of Canada (CA ).... Stück CAD 55, ,82 1,24 The Bank of Nova Scotia (CA ).... Stück CAD 79, ,99 2,22 The Toronto-Dominion Bank (CA ).... Stück CAD 66, ,75 2,01 Helvetia Holding Reg. (CH ).... Stück CHF 552, ,32 1,06 Julius Baer Gruppe Reg. (CH ).... Stück CHF 50, ,57 1,17 UBS Group Reg. (CH ).... Stück CHF 16, ,97 1,94 Danske Bank (DK ).... Stück DKK 237, ,76 1,18 Jyske Bank (DK )... Stück DKK 352, ,60 0,97 ABN AMRO Group GDR (NL ).... Stück EUR 22, ,04 1,09 Allianz (DE )... Stück EUR 172, ,40 2,37 AXA (FR )... Stück EUR 24, ,85 1,81 Flow Traders (NL ).... Stück EUR 29, ,92 0,94 ING Groep (NL ).... Stück EUR 14, ,47 2,23 Intesa Sanpaolo (IT ).... Stück EUR 2, ,48 1,07 KBC Ancora (BE ).... Stück EUR 41, ,50 0,99 Société Générale (FR ).... Stück EUR 47, ,04 1,78 Talanx Reg. (DE000TLX1005).... Stück EUR 32, ,44 1,03 Unipol Gruppo Finanziario (IT ).... Stück EUR 3, ,18 0,50 Aviva (GB ).... Stück GBP 5, ,16 1,33 Barclays (GB ).... Stück GBP 2, ,17 1,82 Lloyds TSB Group (GB ).... Stück GBP 0, ,72 1,85 Old Mutual (new) (GB00B77J0862)... Stück GBP 1, ,58 1,00 Prudential (GB )... Stück GBP 16, ,36 1,83 Mitsubishi UFJ Financial Group (JP ).... Stück JPY 699, ,72 1,99 Mizuho Financial Group (JP ).... Stück JPY 204, ,29 1,42 ORIX (JP ).... Stück JPY 1 647, ,54 1,08 Sompo Holdings (JP ).... Stück JPY 4 079, ,85 1,06 Sumitomo Mitsui Financial Group (JP ).... Stück JPY 4 045, ,33 1,54 DNB A (NO ).... Stück NOK 136, ,22 1,44 Skandiabanken (NO )... Stück NOK 70, ,63 1,02 Sparebank 1 SR Bank (NO ).... Stück NOK 63, ,55 1,01 Nordea Bank (SE )... Stück SEK 102, ,28 1,57 Swedbank (SE )... Stück SEK 207, ,77 0,71 DBS Group Holdings (SG1L ).... Stück SGD 19, ,53 1,64 Affiliated Managers Group (US )... Stück USD 163, ,32 1,38 Alliance Data Systems Corp. (US ).... Stück USD 248, ,27 0,94 American International Group (US ).... Stück USD 62, ,11 1,02 Ameriprise Financial Inc. (US03076C1062).... Stück USD 129, ,42 1,24 AON Corp. (GB00B5BT0K07).... Stück USD 118, ,71 1,54 Bank of America Corp. (US )... Stück USD 23, ,65 5,00 Bank of New York Mellon (US ).... Stück USD 47, ,90 1,71 Berkshire Hathaway Cl.B (new) (US ).... Stück USD 167, ,00 1,78 Charles Schwab Corp. (US ).... Stück USD 41, ,33 1,36 Citigroup (new) (US )... Stück USD 60, ,16 3,84 Comerica (US ).... Stück USD 69, ,99 0,69 Discover Financial Services (US ).... Stück USD 68, ,46 1,43 Fiserv (US ).... Stück USD 115, ,22 0,57 JPMorgan Chase & Co. (US46625H1005)... Stück USD 89, ,13 5,19 Lincoln National Corp. (US ).... Stück USD 65, ,21 1,21 Morgan Stanley (US ).... Stück USD 43, ,42 1,96 PNC Financial Services Group (US ).... Stück USD 121, ,11 0,98 9

12 DWS Financials Typ O Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Progressive Corp. (US )... Stück USD 39, ,50 1,06 Prudential Financial (US )... Stück USD 107, ,77 1,72 S&P Global (US78409V1044)... Stück USD 129, ,74 1,55 Synchrony Financial (US87165B1035)... Stück USD 34, ,97 1,79 The Allstate Corp. (US )... Stück USD 81, ,97 1,20 The Hartford Financial Services Group (US )... Stück USD 47, ,13 0,99 U.S. Bancorp (US )... Stück USD 52, ,20 1,43 VISA Cl.A (US92826C8394)... Stück USD 89, ,87 0,91 Voya Financial (US )... Stück USD 38, ,45 0,97 Wells Fargo & Co. (US )... Stück USD 56, ,90 5,32 Summe Wertpapiervermögen ,38 99,88 Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente ,63 0,41 Bankguthaben ,63 0,41 Verwahrstelle (täglich fällig) Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen... EUR ,02 % ,02 0,11 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Australische Dollar... AUD 1 421,75 % ,66 0,00 Kanadische Dollar... CAD ,45 % ,78 0,05 Schweizer Franken... CHF 1 069,90 % ,37 0,00 Hongkong Dollar... HKD ,47 % ,72 0,02 Israelische Schekel... ILS 31,60 % 100 8,14 0,00 Japanische Yen... JPY ,00 % ,26 0,12 Südkoreanische Won... KRW ,00 % ,14 0,00 Singapur Dollar... SGD ,41 % ,27 0,02 Türkische Lira... TRY ,58 % ,00 0,01 Taiwanesische Dollar... TWD ,00 % ,27 0,06 Sonstige Vermögensgegenstände ,98 0,33 Dividendenansprüche... EUR ,77 % ,77 0,24 Quellensteueransprüche... EUR ,21 % ,21 0,09 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme ,96-0,47 EUR - Kredite... EUR ,40 % ,40-0,10 Kredite in sonstigen EU/EWR-Währungen... EUR ,61 % ,61-0,32 Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen US Dollar... USD ,08 % ,95-0,05 Sonstige Verbindlichkeiten ,17-0,15 Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen... EUR ,33 % ,33-0,15 Andere sonstige Verbindlichkeiten... EUR -726,84 % ,84 0,00 Fondsvermögen ,86 100,00 Anteilwert bzw. Stück Anteilwert in der umlaufende Anteile bzw. Whg. jeweiligen Whg. Anteilwert Klasse ND... EUR 65,35 Umlaufende Anteile Klasse ND... Stück ,993 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 10

13 DWS Financials Typ O Devisenkurse (in Mengennotiz) per Australische Dollar... AUD 1, = EUR 1 Kanadische Dollar... CAD 1, = EUR 1 Schweizer Franken... CHF 1, = EUR 1 Dänische Kronen... DKK 7, = EUR 1 Britische Pfund... GBP 0, = EUR 1 Hongkong Dollar... HKD 8, = EUR 1 Israelische Schekel... ILS 3, = EUR 1 Japanische Yen... JPY 119, = EUR 1 Südkoreanische Won... KRW 1 195, = EUR 1 Norwegische Kronen... NOK 9, = EUR 1 Schwedische Kronen... SEK 9, = EUR 1 Singapur Dollar... SGD 1, = EUR 1 Türkische Lira... TRY 3, = EUR 1 Taiwanesische Dollar... TWD 32, = EUR 1 US Dollar... USD 1, = EUR 1 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Australia and New Zealand Banking Group (AU000000ANZ3)... Stück National Australia Bank (AU000000NAB4)... Stück Westpac Banking Corp. (AU000000WBC1)... Stück Intact Financial (CA45823T1066)... Stück Royal Bank of Canada (CA )... Stück Credit Suisse Group Reg. (CH )... Stück Swiss Re Reg. (CH )... Stück Anima Holding (IT )... Stück Banca Sistema (IT )... Stück Banco Santander Reg. (ES J37)... Stück Banco Santander Right (ES O4)... Stück BNP Paribas (FR )... Stück Euronext (NL )... Stück Finecobank Banca Fineco (IT )... Stück Grupo Catalana Occidente (ES )... Stück CMC Markets (GB00B14SKR37)... Stück AIA Group (HK )... Stück Ping An Insurance (Group) Co. of China Cl.H (new) (CNE X6)... Stück MS&AD Insurance Group Holdings (JP )... Stück Tokio Marine Holdings Inc. (JP )... Stück Skandinaviska Enskilda Banken A (Free) (SE )... Stück Oversea-Chinese Banking Corp. SD -,50 (SG1S )... Stück United Overseas Bank (SG1M )... Stück Chubb (CH )... Stück First American Financial (US31847R1023)... Stück ICICI Bank ADR (US45104G1040)... Stück Intercontinental Exchange (US45866F1049)... Stück Marsh & McLennan Cos. (US )... Stück Mastercard Cl.A (US57636Q1040)... Stück Moody s Corp. (US )... Stück Nasdaq (US )... Stück

14 DWS Financials Typ O Anhang gemäß 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert Klasse ND: EUR 65,35 Umlaufende Anteile Klasse ND: ,993 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände: Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen. Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft. Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet. 12

15 DWS Financials Typ O Angaben gemäß Verordnung (EU) 2015/2365 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften (WpFinGesch.) und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/ Ausweis nach Abschnitt A Im Berichtszeitraum lagen keine Wertpapierfinanzierungsgeschäfte gemäß der o.g. rechtlichen Bestimmung vor. 13

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17 Kapitalverwaltungsgesellschaft Deutsche Asset Management Investment GmbH Frankfurt Haftendes Eigenkapital am : 179 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 115 Mio. Euro Aufsichtsrat Nicolas Moreau (seit dem ) Deutsche Bank AG, London Vorsitzender Christof von Dryander Deutsche Bank AG, stellv. Vorsitzender Dr. Roland Folz (bis zum ) Deutsche Bank AG, Hans-Theo Franken Deutsche Vermögensberatung AG, Dr. Alexander Ilgen Deutsche Bank AG, Dr. Stefan Marcinowski Ludwigshafen Friedrich von Metzler Teilhaber des Bankhauses B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Alain Moreau Deutsche Bank AG, Prof. Christian Strenger Ute Wolf Evonik Industries AG, Essen Verwahrstelle State Street Bank International GmbH Brienner Straße München Eigenmittel nach Feststellung des Jahresabschlusses am : 2.154,4 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 109,3 Mio. Euro Geschäftsführung Holger Naumann Sprecher der Geschäftsführung Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Geschäftsführer der DB Finanz-Holding GmbH, Mitglied des Verwaltungsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Luxemburg S.A., Luxemburg Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & KGaA, Köln Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Komplementär AG, Köln Reinhard Bellet Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Stefan Kreuzkamp Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Dr. Matthias Liermann Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Mitglied des Verwaltungsrats der Oppenheim Asset Management Services S.à.r.l., Luxemburg Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Treuinvest Stiftung, Hagen Schremmer (seit dem ) Henning Gebhardt (bis zum ) Gesellschafter der Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Holding & Service GmbH, Thorsten Michalik Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Petra Pflaum (seit dem ) Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Stand:

18 Deutsche Asset Management Investment GmbH Tel.: +49 (0) Fax: +49 (0)