ARTUS Welt Core Satelliten Strategie HI Fonds Richtlinienkonformes Sondervermögen Halbjahresbericht 31. Mai 2011 HANSAINVEST Hanseatische Investment-Gesellschaft mbh in Kooperation mit ARTUS Direct Invest AG 1
Inhaltsverzeichnis Vermögensaufstellung zum 31.05.2011... 4 Kapitalanlagegesellschaft, Depotbanken und Gremien... 11 2
Sehr geehrte Anlegerin, Hamburg, im Juni 2011 sehr geehrter Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des Richtlinienkonformen Sondervermögens ARTUS Welt Core Satelliten Strategie HI Fonds in der Zeit vom 1. Dezember 2010 bis 31. Mai 2011. In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von + 1,33%. Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Sondervermögens im Detail per Ende Mai darstellte. Wenn Sie darüber hinaus einen aktuellen Einblick in den Fonds bekommen und unsere Einschätzung der Märkte kennenlernen möchten, besuchen Sie unseren Internetauftritt: Unter www.hansainvest.com veröffentlichen wir regelmäßig einen Kommentar des Fondsmanagements. Im Rahmen des nächsten Jahresberichtes erhalten Sie zudem einen umfangreichen Marktbericht. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben mit herzlichen Grüßen Ihre HANSAINVEST-Geschäftsführung Nicholas Brinckmann, Gerhard Lenschow, Dr. Jörg W. Stotz, Lothar Tuttas 3
Vermögensaufstellung zum 31.05.2011 Halbjahresbericht für das Richtlinienkonforme Sondervermögen ARTUS Welt Core Satelliten Strategie HI Fonds Zusammengefasste Vermögensaufstellung Fondsvermögen: EUR 9.782.886,81 (10.325.423,15) Umlaufende Anteile: Stück 218.063 (233.245) Vermögensaufteilung in TEUR / % Investmentanteile gruppenfremd Luxemburg 4.021 41,10 ( 36,10 ) Bundesrep. Deutschland 1.503 15,36 ( 20,65 ) Irland 315 3,22 ( 23,48 ) Frankreich 0 0,00 ( 10,54 ) Genussscheine Bundesrep. Deutschland 243 2,48 ( 0,00 ) Renten Ausland 811 8,29 ( 9,61 ) Barvermögen 2.909 29,74 ( 0,00 ) sonstige Vermögensgegenstände 3 0,03 ( 0,07 ) sonstige Verbindlichkeiten -22-0,22 ( -0,44 ) 9.783 100,00 (Angaben in Klammern per 30.11.2010) 4
Halbjahresbericht für das Richtlinienkonforme Sondervermögen ARTUS Welt Core Satelliten Strategie HI Fonds Vermögensaufstellung zum 31.05.2011 Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Käufe/ Verkäufe/ % Anteile bzw. Bestand Zugänge Abgänge Kurs Kurswert des Fonds- Whg. in 1.000 31.05.2011 im Berichtszeitraum in EUR vermögens Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 2,260000000% Argentinien EO-Bds. 05/29/38 Par XS0205537581 EUR 650 0 0 % 34,000000 221.000,00 2,26 9,500000000% Australian Mining Fin. Lxbg 04/11 DE000A0DHP96 EUR 270 270 0 % 89,550000 241.785,00 2,47 Sonstige Forderungswertpapiere Deutsche Pfandbriefbank Genußsch. 02/12 DE0005463251 1.279 1.279 0 EUR 19,000000 243.010,00 2,48 Summe der börsengehandelten Wertpapiere EUR 705.795,00 7,21 Nichtnotierte Wertpapiere Andere Wertpapiere 0,000000000% Australian Mining Fin. Lux. EO-Nullkupon Anl. 09/13 DE000A1AQSU2 EUR 592 0 0 % 58,860000 348.451,20 3,56 Summe der nichtnotierten Wertpapiere EUR 348.451,20 3,56 Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile 2) Comestage ETF STOXX 600 Financial Services NR LU0378435712 ANT 5.520 5.520 0 EUR 49,570000 273.626,40 2,80 ComStage CAC 40 LU0419740799 ANT 6.500 13.000 6.500 EUR 41,525000 269.912,50 2,76 ComStage ETF-DJ STOXX 600 T+LTR I LU0378437254 ANT 14.870 0 0 EUR 20,730000 308.255,10 3,15 db x-t.ii-s.iboxx.sov.eo.totol 1C LU0321463258 ANT 1.697 0 0 EUR 112,010000 190.080,97 1,94 db x-tr.euro STOXX Select Dividend 30 ETF 1D LU0292095535 ANT 14.500 14.500 0 EUR 18,180000 263.610,00 2,69 db x-tr.msci EUR.SM.C.T.INDEX Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0322253906 ANT 45.635 0 0 EUR 20,600000 940.081,00 9,61 db x-trackers FTSE MIB INDEX Inhaber-Anteile 1D LU0274212538 ANT 12.100 12.100 0 EUR 21,680000 262.328,00 2,68 5
Halbjahresbericht für das Richtlinienkonforme Sondervermögen ARTUS Welt Core Satelliten Strategie HI Fonds Vermögensaufstellung zum 31.05.2011 Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Käufe/ Verkäufe/ % Anteile bzw. Bestand Zugänge Abgänge Kurs Kurswert des Fonds- Whg. in 1.000 31.05.2011 im Berichtszeitraum in EUR vermögens db x-trackers MSCI Europe Mid Cap TRN Index ETF LU0322253732 ANT 16.050 0 0 EUR 55,590000 892.219,50 9,13 Dow Jones-AIG Commodity Swap DE000A0H0728 ANT 10.250 10.250 10.268 EUR 30,650000 314.162,50 3,21 ish. DJ ST.600 Ind.Goods&Serv. DE0006344799 ANT 9.560 0 0 EUR 33,410000 319.399,60 3,26 ish. DJ STOXX 600 Constr.&Mat. DE0006344740 ANT 7.435 0 0 EUR 28,610000 212.715,35 2,17 ishares DJ STOXX 600 Media DE0006289424 ANT 16.470 0 0 EUR 18,180000 299.424,60 3,06 ishares MDAX (DE) Inhaber-Anteile DE0005933923 ANT 3.620 0 0 EUR 98,820000 357.728,40 3,66 ishares PLC-FTSE/EPRA Eur.Prop Bearer Shares (Dt. Zert.) DE000A0HG2Q2 ANT 11.215 0 0 EUR 28,110000 315.253,65 3,22 MARKET ACCESS RICI-A Index Fd LU0259321452 ANT 3.170 3.170 3.177 EUR 110,700000 350.919,00 3,59 RBS Market Access AMEX Gold BUGS LU0259322260 ANT 1.690 1.690 0 EUR 159,540000 269.622,60 2,76 Summe der Investmentanteile EUR 5.839.339,17 59,69 Summe Wertpapiervermögen EUR 6.893.585,37 70,46 6
Halbjahresbericht für das Richtlinienkonforme Sondervermögen ARTUS Welt Core Satelliten Strategie HI Fonds Vermögensaufstellung zum 31.05.2011 Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Käufe/ Verkäufe/ % Anteile bzw. Bestand Zugänge Abgänge Kurs Kurswert des Fonds- Whg. in 1.000 31.05.2011 im Berichtszeitraum in EUR vermögens Bankguthaben EUR - Guthaben bei: Depotbank: Donner & Reuschel AG EUR 1.908.306,46 1.908.306,46 19,51 Bank: Norddeutsche Landesbank -GZ- EUR 287,44 287,44 0,00 Bank: Bayerische Hypo- und Vereinsbank AG EUR 1.000.579,27 1.000.579,27 10,23 Bank: BNY Mellon Asset Servicing GmbH EUR 187,12 187,12 0,00 Summe der Bankguthaben EUR 2.909.360,29 29,74 Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche EUR 2.995,58 2.995,58 0,03 Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR 2.995,58 0,03 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR -23.054,43 EUR -23.054,43-0,23 Fondsvermögen 9.782.886,81 100*) Anteilwert EUR 44,86 Umlaufende Anteile STK 218.063 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 70,46 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 7
Halbjahresbericht für das Richtlinienkonforme Sondervermögen ARTUS Welt Core Satelliten Strategie HI Fonds Vermögensaufstellung zum 31.05.2011 Fußnoten: *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 1) noch nicht abgeführte Beratervergütung, Depotbankvergütung, Verwaltungsvergütung 2) Die Verwaltungsvergütung für Gruppenfremde Investmentanteile beträgt: Comestage ETF STOXX 600 Financial Services NR ComStage CAC 40 ComStage ETF-DJ STOXX 600 T+LTR I db x-t.ii-s.iboxx.sov.eo.totol 1C db x-tr.euro STOXX Select Dividend 30 ETF 1D db x-tr.msci EUR.SM.C.T.INDEX Inhaber-Anteile 1C o.n. db x-trackers FTSE MIB INDEX Inhaber-Anteile 1D db x-trackers MSCI Europe Mid Cap TRN Index ETF Dow Jones-AIG Commodity Swap ish. DJ ST.600 Ind.Goods&Serv. ish. DJ STOXX 600 Constr.&Mat. ishares DJ STOXX 600 Media ishares MDAX (DE) Inhaber-Anteile ishares PLC-FTSE/EPRA Eur.Prop Bearer Shares (Dt. Zert.) MARKET ACCESS RICI-A Index Fd RBS Market Access AMEX Gold BUGS 0,2400% p.a. 0,1900% p.a. 0,2500% p.a. 0,1500% p.a. 0,2000% p.a. 0,3000% p.a. 0,2000% p.a. 0,3000% p.a. 1,0000% p.a. 0,5000% p.a. 0,5000% p.a. 0,5000% p.a. 0,5000% p.a. 0,4000% p.a. 0,8500% p.a. 0,7000% p.a. Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge wurden nicht berechnet. Abgeschlossene Geschäfte über verbundene Unternehmen: 6,22 % 8
Halbjahresbericht für das Richtlinienkonforme Sondervermögen ARTUS Welt Core Satelliten Strategie HI Fonds Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum amtlichen Markt zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem. 23 InvRBV. Nicht notierte Rentenwerte und Schuldscheindarlehen werden mit Renditekursen bewertet. Investmentzertifikate werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt. Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt ( 24 InvRBV). Die Bewertung anhand von Modellkursen (gem. 24 InvRBV) kommt für die Wertpapiere des Ausstellers Australian Mining zur Anwendung, da für diese am Abschlussstichtag ein liquider Markt nicht vorhanden war. 9
Halbjahresbericht für das Richtlinienkonforme Sondervermögen ARTUS Welt Core Satelliten Strategie HI Fonds Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stücke bzw. Käufe/ Verkäufe/ Volumen Gattungsbezeichnung ISIN Anteile bzw. Zugänge Abgänge in 1.000 Whg. in 1.000 Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 9,750000000% Australian Mining Fin. Lxbg EO-Anl. 08/15 DE000A0T41B2 EUR - 500 Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile DJ STOXX 600 DE0006289457 ANT 8.000 8.000 Lyxor ETF Turkey FCP FR0010326256 ANT 10.600 16.340 Lyxor ETF MSCI GREECE FCP FR0010405431 ANT - 58.000 Lyxor ETF MSCI India Actions FR0010361683 ANT 22.850 45.340 Lyxor ETF Russia (DJ RUSI.T10) FR0010326140 ANT 8.135 17.055 ishares PLC-MSCI AC Far E.ex-J Bearer Shares (Dt. Zert.) DE000A0HGZS9 ANT - 23.850 ishares MSCI Brazil DE000A0HG2M1 ANT - 6.348 ishares DJ STOXX 600 Chemicals DE0006344732 ANT - 5.825 ish. DJ STOXX EU Enl. 15 (DE) DE000A0D8Q15 ANT - 11.900 Lyxor ETF LevDAX LU0252634307 ANT - 13.380 ishares DJ STOXX 600 Telecom DE0006289358 ANT 9.595 9.595 ISHARES FTSE CHINA 25 DE000A0DPMY5 ANT - 2.956 ComStage ETF-DJ STOXX600 F+Bev I LU0378435803 ANT - 5.300 ishares DJ STOXX 600 DE0006289440 ANT - 5.690 MUF LYXOR ETF MSCI Emerg. Mkts FR0010429068 ANT 32.900 32.900 ISHARES FTSE Epra/Nareit Asia Property Yield Fund DE000A0LGQJ9 ANT - 43.650 NESTOR Gold Fonds B LU0147784465 ANT - 1.250 LYXOR ETF CANADA (S&P TSX 60) A LU0496786731 ANT 4.700 4.700 10
Kapitalanlagegesellschaft, Depotbanken und Gremien Kapitalanlagegesellschaft: HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Postfach 60 09 45 22209 Hamburg Hausanschrift: Kapstadtring 8 22297 Hamburg Kunden-Servicecenter: Telefon: (0 40) 3 00 57-62 96 Telefax: (0 40) 3 00 57-61 42 Internet: www.hansainvest.com E-Mail: service@hansainvest.de Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: 10.500.000,- Haftendes Eigenkapital: 7.101.377,06 (Stand: 31.12.2010) Gesellschafter: SIGNAL IDUNA Allgemeine Versicherung AG, Dortmund IDUNA Vereinigte Lebensversicherung ag für Handwerk, Handel und Gewerbe, Hamburg Depotbank: DONNER & REUSCHEL AG, Hamburg Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: 20.500.000,- Haftendes Eigenkapital: 195.876.000,- (Stand: 31.12.2010) Einzahlungen: Bayerische Hypo- und Vereinsbank, Hamburg BLZ 200 300 00, Konto-Nr. 791178 Aufsichtsrat: Ulrich Leitermann (Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Vorsitzender des Aufsichtsrates der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Michael Petmecky (stellvertretender Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Aufsichtsrats-Mitglied der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Thomas Gollub, Vorstandsvorsitzender der Aramea Asset Management AG, Hamburg (zugleich stellvertretender Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A.) Thomas Janta, Direktor NRW.Bank, Düsseldorf Dr. Thomas A. Lange, Vorsitzender des Vorstandes der National-Bank AG, Essen Prof. Dr. Harald Stützer, Geschäftsführender Gesellschafter der STUETZER Real Estate Consulting GmbH, Neufahrn 11
Wirtschaftsprüfer: PricewaterhouseCoopers Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg Geschäftsführung: Nicholas Brinckmann Gerhard Lenschow (zugleich Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A.) Dr. Jörg W. Stotz (zugleich Mitglied des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A. sowie Mitglied der Geschäftsführung der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH, der SIGNAL IDUNA Private Equity Fonds GmbH und der SIGNAL IDUNA Select Invest GmbH) Lothar Tuttas 12