Universal-Shareconcept-BC

Kap i t a l a n l a g e g e s e l l s c h a f t: Universal-Shareconcept-BC Halbjahresbericht z u m 31. Mai 2013 Depotbank: Beratung und Vertrieb: Kreissparkasse Biberach

Kurzübersicht über die Partner des Universal-Shareconcept-BC 1. Kapitalanlagegesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Am Hauptbahnhof 18 60329 Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach 17 05 48 60079 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 710 43-0 Telefax: 069 / 710 43-700 www.universal-investment.de Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: 10.400.000, Eigenmittel: 42.531.000, (Stand: September 2012) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck (Sprecher), Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Vorsitzender, Bankier i.r., Frankfurt am Main Dr. Hans-Walter Peters, stellv. Vorsitzender, persönlich haftender Gesellschafter der Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg Eberhard Heck, Generalbevollmächtigter der Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Sprecher der persönlich haftenden Gesellschafter der Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf 2. Depotbank Name: Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Hausanschrift: Kaiserstraße 24 60311 Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach 10 10 40 60010 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 21 61-0 Telefax: 069 / 21 61-13 40 www.hauck-aufhaeuser.de Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftendes Eigenkapital: 160.477.106,28 (Stand: Dezember 2011) Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt im Wertpapiergeschäft 3. Beratung und Vertrieb Name: Hausanschrift: Zeppelinring 27 29 88400 Biberach Telefon: 073 51 / 5 70-0 Telefax: 073 51 / 5 70-340 E-Mail: Info@ksk-bc.de www.ksk-bc.de 4. Anlageausschuss Thomas Jakob, Günther Wall, Kurt Hardt, Joachim Trapp, Hans-Joachim Strüder, Mitglied des Vorstandes der Landesbank Baden-Württemberg, Stuttgart Alexander Mettenheimer, München Stand: 31. Mai 2013 1

Universal-Shareconcept-BC Anteilklassen im Überblick Erstausgabedatum Anteilklasse I 3. Dezember 2001 2. Juli 2007 Erstausgabepreis Anteilklasse I 50, zzgl. Ausgabeaufschlag 50, zzgl. Ausgabeaufschlag Ausgabeaufschlag Anteilklasse I derzeit 3,000 % derzeit 5,000 % Mindestanlagesumme Anteilklasse I 50.000, 1) keine Verwaltungsvergütung Anteilklasse I derzeit 1,000 % p. a. 2) derzeit 1,500 % p. a. Depotbankvergütung Anteilklasse I derzeit 0,090 % p. a. derzeit 0,090 % p. a. Währung Anteilklasse I Ertragsverwendung Anteilklasse I Wertpapier-Kennnummer / ISIN Anteilklasse I Euro Euro Thesaurierung Thesaurierung A0BLTJ / DE000A0BLTJ4 A0MQ99 / DE000A0MQ993 1 ) Die Mindestanlagesumme gilt nicht für Mitarbeiter der. 2 ) In den letzten drei Geschäftsjahren betrug die Verwaltungsvergütung für diese Anteilklasse unverändert jeweils 0,250 % p.q. 2

Halbjahresbericht zum 31. Mai 2013 für Universal-Shareconcept-BC Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum 31.5.2013 31.5.2013 Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Bestandspositionen 46.435.414,97 90,29 Börsengehandelte Wertpapiere 40.683.165,32 79,11 Aktien 35.598.540,32 69,22 Barrick Gold Corp. CAD Registered Shares o.n. CA0679011084 50.000 5.000 0 21,780 813.293,50 1,58 CHF BKW AG Namens-Aktien SF 2,50 CH0130293662 47.566 0 0 31,900 1.220.327,65 2,37 Romande Energie Holding S.A. Namens-Aktien SF 25 CH0025607331 500 0 0 1.095,000 440.324,92 0,86 Siegfried Holding AG Nam. Akt. SF 2 CH0014284498 43.857 0 6.587 124,600 4.394.870,68 8,55 UBS AG Namens-Aktien SF 0,10 CH0024899483 60.000 0 0 17,010 820.813,90 1,60 AGRANA Beteiligungs-AG Inhaber-Aktien o.n. AT0000603709 8.000 0 1.000 111,600 892.800,00 1,74 Aurubis AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006766504 21.500 21.500 10.000 46,490 999.535,00 1,94 Bauer AG (Schrobenhausen) Inhaber-Aktien o.n. DE0005168108 37.663 37.663 0 21,480 809.001,24 1,57 Biotest AG Vorzugsakt. o.st. o.n. DE0005227235 79.879 0 20.121 55,200 4.409.320,80 8,57 Deutsche Telekom AG Nam.-Akt. o.n. DE0005557508 100.000 0 0 8,838 883.800,00 1,72 OKAI KGaA Vorzugsakt. o.st. EO 1 DE0005706535 36.660 0 0 20,500 751.530,00 1,46 euromicron AG Namens-Aktien o.n. DE000A1K0300 78.000 8.000 0 15,110 1.178.580,00 2,29 Homag Group AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005297204 74.524 1.302 0 14,665 1.092.894,46 2,13 IVG Immobilien AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006205701 400.000 50.000 150.000 0,390 156.000,00 0,30 KWS SAAT AG Inhaber-Aktien o.n. DE0007074007 4.000 0 5.000 275,000 1.100.000,00 2,14 Lenzing AG Inhaber-Aktien o.n. AT0000644505 17.000 0 2.419 59,780 1.016.260,00 1,98 LPKF Laser & Electronics AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006450000 51.362 0 43.178 22,135 1.136.897,87 2,21 Manz AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0JQ5U3 45.189 0 2.000 34,490 1.558.568,61 3,03 OMV AG Inhaber-Aktien o.n. AT0000743059 50.000 0 4.545 35,750 1.787.500,00 3,48 RWE AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE0007037129 30.000 0 0 26,455 793.650,00 1,54 Schaltbau Holding AG Inh.-Akt. o.n. DE0007170300 67.000 0 22.676 35,900 2.405.300,00 4,68 SKW Stahl-Metallurgie Hldg AG Namens-Aktien o.n. DE000SKWM021 92.130 44.130 0 13,386 1.233.252,18 2,40 Total S.A. Actions au Porteur EO 2,50 FR0000120271 40.000 10.000 0 38,585 1.543.400,00 3,00 VTG AG Inhaber-Aktien o.n. DE000VTG9999 120.000 22.055 2.055 14,050 1.686.000,00 3,28 NOK Statoil ASA Navne-Aksjer NK 2,50 NO0010096985 100.000 26.000 0 133,700 1.753.327,65 3,41 Gold Fields Ltd. USD Reg. Shs (Sp. ADRs) RC 0,50 US38059T1060 134.000 0 0 6,070 627.704,89 1,22 Sibanye Gold Ltd. Reg. Shares (Spons.ADRs) o.n. US8257242060 33.500 33.500 0 3,620 93.586,97 0,18 Sonstige Beteiligungswertpapiere 3.960.450,00 7,70 Drägerwerk AG & Co. KGaA Genussscheine Ser.D EO 25,56 DE0005550719 9.000 0 0 440,050 3.960.450,00 7,70 Andere Wertpapiere 1.124.175,00 2,19 Deut. Börse Commodities GmbH Xetra-Gold IHS 07(09/Und.) DE000A0S9GB0 32.500 7.500 0 34,590 1.124.175,00 2,19 3

Halbjahresbericht zum 31. Mai 2013 für Universal-Shareconcept-BC Vermögensaufstellung ISIN Markt Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum 31.5.2013 31.5.2013 Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen bzw. Währung in 1.000 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere 5.682.249,65 11,05 Aktien 5.383.749,65 10,47 DATRON AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0V9LA7 82.452 0 0 9,900 816.274,80 1,59 VIB Vermögen AG Inhaber-Aktien o.n. DE0002457512 461.921 0 38.079 9,888 4.567.474,85 8,88 Sonstige Beteiligungswertpapiere 298.500,00 0,58 6,0000 % Corona Equity Partner AG % Wandelschuldv. v. 12(14) DE000A1ML0F4 300 0 0 99,500 298.500,00 0,58 Nichtnotierte Wertpapiere 70.000,00 0,14 Sonstige Beteiligungswertpapiere 70.000,00 0,14 Deutsche Telekom AG Dividend in Kind-Cash Line DE000A1TNRX5 100.000 100.000 0 0,700 70.000,00 0,14 Summe Wertpapiervermögen 46.435.414,97 90,92 Derivate (bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen)./.222.320,64./.0,43 Derivate auf einzelne Wertpapiere./.11.920,64./.0,02 Wertpapier-Optionsrechte./.11.920,64./.0,02 Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsrechte auf Aktien./.11.920,64./.0,02 CALL BKW AG NA 21.06.13 CHF BP 38,00 EX 185./.15000 0,010./.120,64 0,00 PUT ANDRITZ AG 21.06.13 BP 41,00 EX 185./.10.000 0,600./.6.000,00./.0,01 PUT AURUBIS AG 21.06.13 BP 45,00 EX 185./.10.000 0,580./.5.800,00./.0,01 Aktienindex-Derivate./.210.400,00./.0,41 Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsrechte./.210.400,00./.0,41 Optionsrechte auf Aktienindizes./.210.400,00./.0,41 CALL DAX(PERF.-INDEX) 20.09.13 BP 8500,00 EX 185./.1.000 258,200./.258.200,00./.0,50 PUT DAX(PERF.-INDEX) 20.09.13 BP 7000,00 EX 185 1.000 47,800 47.800,00 0,09 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds 5.326.565,35 10,36 Bankguthaben Guthaben bei Hauck & Aufhäuser KGaA, Frankfurt Guthaben in Fondswährung 5.326.565,35 10,36 Sonstige Vermögensgegenstände 105.841,06 0,21 Zinsansprüche 3.016,48 0,01 Dividendenansprüche 13.616,91 0,03 Quellensteueransprüche 89.207,67 0,17 4

Halbjahresbericht zum 31. Mai 2013 für Universal-Shareconcept-BC Vermögensaufstellung Kurswert %-Anteil zum 31.5.2013 in am Fonds- Gattungsbezeichnung vermögen Sonstige Verbindlichkeiten./.217.225,13./.0,42 Verwaltungsvergütung./.195.747,56./.0,38 Depotbankvergütung./.13.976,37./.0,03 Prüfungskosten./.5.469,96./.0,01 Sonstige Kosten./.1.581,24 0,00 Veröffentlichungskosten./.450,00 0,00 Fondsvermögen 51.428.275,61 100,00 3) Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 90,29 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %)./.0,43 Universal-Shareconcept-BC Anteilklasse I Universal-Shareconcept-BC Anzahl der umlaufenden Anteile 306.865 Anzahl der umlaufenden Anteile 219.949 Anteilwert/Rücknahmepreis 129,72 Anteilwert/Rücknahmepreis 52,84 Ausgabepreis 133,61 Ausgabepreis 55,48 Wertpapier-, Devisenkurse bzw. Marktsätze Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Devisenkurse Kanadischer Dollar CAD 1 = 1,3390000 Schweizer Franken CHF 1 = 1,2434000 Norwegische Krone NOK 1 = 7,6255000 US-Dollar USD 1 = 1,2958000 Marktschlüssel Terminbörsen 185 = Frankfurt/Zürich Eurex Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien GAG Immobilien AG vink.nam.vorzugsakt.lit.a o.n. DE0005863534 0 23.700 K+S Aktiengesellschaft Namens-Aktien o.n. DE000KSAG888 15.000 15.000 Novartis AG Namens-Aktien SF 0,50 CH0012005267 0 20.000 SMT Scharf AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005751986 759 9.331 Vossloh AG Inhaber-Aktien o.n. DE0007667107 0 10.000 Wacker Chemie AG Inhaber-Aktien o.n. DE000WCH8881 6.000 6.000 3 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 5

Halbjahresbericht zum 31. Mai 2013 für Universal-Shareconcept-BC Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge Nichtnotierte Wertpapiere Aktien GAG Immobilien AG z.rückkauf eing.vorzugsaktien DE000A1TNWC9 18.750 18.750 Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Volumen in 1.000 Optionsrechte Wertpapier-Optionsrechte Optionsrechte auf Aktien verkaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: AURUBIS AG, KLOECKNER + CO SE NA, RWE AG ST O.N., WACKER CHEMIE O.N.) 75,14 Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindizes gekaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: DAX [PERFORMANCE-INDEX]) 168,90 verkaufte Kaufoptionen (Call): (Basiswert[e]: DAX [PERFORMANCE-INDEX]) 89,10 verkaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: DAX [PERFORMANCE-INDEX]) 29,70 Anteilklasse Ausgabeaufschlag Verwaltungsvergütung Mindestbis zu 5,000 %, bis zu 1,500 % p. a., anlagesumme derzeit derzeit Anteilklasse I 3,000 % 1,000 % p. a. 50.000,00 5,000 % 1,500 % p. a. keine Frankfurt am Main, den 3. Juni 2013 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 6

Kap i t a l a n l a g e g e s e l l s c h a f t: Am Hauptbahnhof 18 60329 Frankfurt am Main Postfach 17 05 48 60079 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 710 43-0 Telefax: 069 / 710 43-700 Beratung und Vertrieb: Kreissparkasse Biberach Zeppelinring 27 29 88400 Biberach Telefon: 073 51 / 570-0 Telefax: 073 51 / 570-340 Dep o t b a n k: Kaiserstraße 24 60311 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 21 61-0 Telefax: 069 / 21 61-13 40