ZELOS 1 VALUE, MITEIGENTUMSFONDS GEM. 20 INVFG HALBJAHRESBERICHT 30. NOVEMBER 2010 der Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft 1010 W i e n, S c h w a r z e n b e r g p l a t z 16
INHALTSVERZEICHNIS Inhaltsverzeichnis 1 Organe der Gesellschaft und Depotbank 2 Bericht an die Anteilsinhaber 3 Vermögensaufstellung 4-5 1
ORGANE DER GESELLSCHAFT UND DEPOTBANK FONDSVERWALTUNG: Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft Schwarzenbergplatz 16, A-1010 Wien Tel. 50220/Serie, Telefax 50220/202 AUFSICHTSRAT: Dr. Richard Igler, Vorsitzender Dr. Hans-Jörg Gress, Vorsitzender-Stellvertreter Dr. Matthias Albert (bis 10. September 2010) Dr. Louis Norman Audenhove Univ.Prof. Dr. Stefan Bogner Dr. Primus Österreicher Helmut Sobotka (ab 10. Dezember 2010) STAATSKOMMISSÄRE: Ministerialrätin Dr. Christine Müller-Niedrist Mag. Philipp Viski-Hanka, Stellvertreter VORSTAND: Mag. Anton Resch Mag. Stephan Wasmayer FONDSMANAGEMENT: C-Quadrat Kapitalanlage AG BETREUER: Mag. Anton Resch DEPOTBANK: Bank Gutmann Aktiengesellschaft, Wien BANKPRÜFER: BDO Austria GmbH Wirtschaftsprüfungs- und Steuerberatungsgesellschaft, Wien 2
BERICHT AN DIE ANTEILSINHABER Sehr geehrte Anteilsinhaber, die Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft erlaubt sich, den Halbjahresbericht des Fonds ZELOS 1 VALUE, Miteigentumsfonds gem. 20 InvFG, für das Rechnungshalbjahr vom 1. Juni 2010 bis 30. November 2010 vorzulegen: Das Fondsvermögen per 30. November 2010 beläuft sich auf 34.167.982,61 im Vergleich zu 34.596.895,91 per 31. Mai 2010. Die Anzahl der umlaufenden Anteile per 30. November 2010 beläuft sich auf 542.717 Stück gegenüber 545.827 Stück per 31. Mai 2010. Der Wert pro Anteil per 30. November 2010 beläuft sich auf 62,95 im Vergleich zu 63,38 per 31. Mai 2010. Für das Halbjahr seit 31. Mai 2010 errechnet sich pro Anteil eine Rendite von -0,57 %. *) *) Die Wertentwicklung errechnet sich nach OeKB-Methode auf Basis des Anteilswertes zu Beginn und am Ende des Halbjahres. Wir möchten darauf hinweisen, daß die Daten der Wertentwicklung in anderen Publikationen (Factsheet,...) von diesen Daten abweichen können. Die Daten in den anderen Publikationen errechnen sich zum Teil auf Grundlage des Fondspreises zu Beginn und am Ende des Halbjahres. Dieser Fondspreis entspricht dem Anteilswert des Fonds vom vorangehenden Börsetag. Wien, im Dezember 2010 Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft Mag. Anton Resch m.p. Mag. Stephan Wasmayer m.p. 3
Vermögensaufstellung Zelos 1 Value per 30. November 2010 Nom./Stück Käufe/ Verkäufe/ Nom./Stück ISIN Wertpapier-/Kontrakt- Wertpapier-/ Whrg. Dev.-Kurs Kurswert %-FV 01.06.2010 Zugang Abgang 30.11.2010 bezeichnung Kontraktkurs in EUR Investmentzertifikate 48.486,00 0,00 48.486,00 0,00 AT0000606009050 C-QUADRAT Absolute Austrian Equity EUR 27.000,00 0,00 27.000,00 0,00 AT0000610969050 Europe Return Fund (T) EUR 98.000,00 0,00 98.000,00 0,00 AT0000697826050 Valartis Euroland Equity (T) EUR 148.000,00 19.000,00 0,00 167.000,00 AT0000737283050 Advisory One 10,61 EUR 1.771.870,00 5,19 11.900,00 0,00 6.030,00 5.870,00 AT0000855523050 Global Return Fund 81,26 EUR 476.996,20 1,40 19.500,00 11.500,00 0,00 31.000,00 AT0000857289050 Valartis Vorsorge (A) 76,40 EUR 2.368.400,00 6,93 20.200,00 5.500,00 0,00 25.700,00 AT0000859707050 BAWAG P.S.K. Securo Rent (A) 66,07 EUR 1.697.999,00 4,97 7.560,00 0,00 1.800,00 5.760,00 AT0000928445050 Asien Portfolio (EUR) 161,29 EUR 929.030,40 2,72 5.850,00 0,00 5.850,00 0,00 AT0000A0G454050 C-QUADRAT Absolute Bond (T)/EUR EUR 0,00 9.100,00 0,00 9.100,00 AT0000A0GYZ4050 Salus Alpha Special Situations 113,30 EUR 1.031.030,00 3,02 0,00 14.650,00 0,00 14.650,00 AT0000A0J8L5050 Zelos 2 101,01 EUR 1.479.796,50 4,33 26.380,00 0,00 26.380,00 0,00 DE0005321582998 C-QUADRAT Absolute Euro CCW EUR 0,00 37.800,00 0,00 37.800,00 DE0006636475998 Universal-Fonds NRW (A)/EUR 62,20 EUR 2.351.160,00 6,88 0,00 46.600,00 0,00 46.600,00 DE0008476250017 Kapital Plus A (A)/EUR 45,41 EUR 2.116.106,00 6,19 2.900,00 0,00 2.900,00 0,00 DE0008478116014 FMM-Fonds (T) EUR 15.400,00 0,00 15.400,00 0,00 DE000A0MP227998 C-QUADRAT Absolute Euro Long Short EUR 550,00 0,00 550,00 0,00 FR0010016477998 Dexia Index Arbitrage (T) EUR 150.000,00 0,00 65.000,00 85.000,00 IE00B59P9M57145 GAM Star Global Rates (T)/EUR 10,8209 EUR 919.776,50 2,69 0,00 1.100,00 1.100,00 0,00 LI0008232030998 LGT Strategy 2 Years fund (T) EUR 0,00 1.870,00 0,00 1.870,00 LI0017755534998 LGT Bond Fund Glb. Inflation Linked 1.089,60 EUR 2.037.552,00 5,96 179.300,00 0,00 179.300,00 0,00 LU0028118809047 INVESCO Pan European Equity Fund A EUR 215.000,00 0,00 215.000,00 0,00 LU0083291335047 Fidelity European Aggressive Fund EUR 5.300,00 0,00 5.300,00 0,00 LU0126525004018 M & W Invest Capital (T) EUR 0,00 22.400,00 0,00 22.400,00 LU0136412771018 Ethna-AKTIVE E (T)/EUR 107,78 EUR 2.414.272,00 7,07 3.010,00 0,00 3.010,00 0,00 LU0202403266998 Fidelity FAS Europe Fund A (T) EUR 109,00 0,00 59,00 50,00 LU0216467257998 DB Platinum Commodity Euro 18.190,92 EUR 909.546,00 2,66 8.772,91 7.350,00 1.500,00 14.622,91 LU0230911603018 CSF Relative Return Engineered B(T) 118,71 EUR 1.735.885,29 5,08 1.040,00 100,00 585,00 555,00 LU0272941112047 CAAM Volatility Euro Equities (T) 1.548,33 EUR 859.323,15 2,51 11.030,00 3.600,00 7.830,00 6.800,00 LU0288929424013 Sarasin Inv. Crncy Opp. EUR (T) 115,00 EUR 782.000,00 2,29 10.600,00 0,00 3.100,00 7.500,00 LU0288930356998 Sarasin IF Structured Return (T) 114,94 EUR 862.050,00 2,52 135.000,00 0,00 20.000,00 115.000,00 LU0325074507047 JPM Highbride US STEEP Fund A(T)EUR 7,60 EUR 874.000,00 2,56 0,00 6.740,00 0,00 6.740,00 LU0326194015013 AC Statistical Value Mkt. Neutral 7 117,27 EUR 790.399,80 2,31 124,00 15,00 0,00 139,00 LU0377351324998 DB Platinum Comm.Harvest I3C (T)EUR 10.897,30 EUR 1.514.724,70 4,43 5.000,00 0,00 5.000,00 0,00 LU0394916216013 ML Bluetrend C Shares EUR 0,00 217.800,00 0,00 217.800,00 LU0432616737998 Invesco Balanced Risk Fund 11,61 EUR 2.528.658,00 7,40 0,00 16.200,00 9.200,00 7.000,00 LU0445306433998 DB Platinum Currency Returns Plus 105,41 EUR 737.870,00 2,16 0,00 8.500,00 0,00 8.500,00 LU0452169005998 Merrill Lynch GLG Europ. Opp. fund 99,74 EUR 847.790,00 2,48 330.000,00 0,00 84.000,00 246.000,00 GB0033873919036 First St. Gl. Emerging Markets GBP 3,4128 GBP 0,839 1.000.654,11 2,93 16.000,00 0,00 16.000,00 0,00 LU0105718125047 Vontobel US Equity A2 (T) USD Summe Investmentzertifikate EUR 33.036.889,65 96,69 Summe Wertpapiere EUR 33.036.889,65 96,69 Finanzterminkontrakte -100,00 250,00 150,00 0,00 QOXAM2030368021 DJ Euro Stoxx 50 Future Jun10 EUX EUR 0,00 475,00 475,00 0,00 QOXAM2031242021 DJ Euro Stoxx 50 Future Sep10 EUX EUR Summe Futures EUR 0,00 0,00 Summe Finanzterminkontrakte EUR 0,00 0,00 Bankguthaben und -verbindlichkeiten
Vermögensaufstellung Zelos 1 Value per 30. November 2010 Nom./Stück Käufe/ Verkäufe/ Nom./Stück ISIN Wertpapier-/Kontrakt- Wertpapier-/ Whrg. Dev.-Kurs Kurswert %-FV 01.06.2010 Zugang Abgang 30.11.2010 bezeichnung Kontraktkurs in EUR 1.165.837,80 MMICSH00000 Bank Gutmann GK Fondswährung EUR 1.165.837,80 3,41 Summe Bankguthaben und -verbindlichkeiten EUR 1.165.837,80 3,41 Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche 231,31 VRTICC00000 Zinsansprüche Anlagevermögen EUR 231,31 0,00 Summe Zinsansprüche EUR 231,31 0,00 KESt 77,10 VRTWCC00000 KESt Anlagevermögen EUR 77,10 0,00 Summe KESt EUR 77,10 0,00 Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR 308,41 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten *) Kosten -35.053,25 VRTCST00000 Buchungskosten EUR -35.053,25-0,10 Summe Kosten EUR -35.053,25-0,10 Summe sonstige Verbindlichkeiten EUR -35.053,25-0,10 Tranche T Fondswert: 34.167.982,61 EUR Anzahl umlaufender Anteile: 542.717,00 Stücke Anteilwert: 62,95 EUR *) z.b. Verwaltungsvergütung, Druckkosten, Prüfungskosten, Beiratskosten... Risikohinweis : Aufgrund von Kursbildungen auf illiquiden Märkten können die Bewertungskurse bestimmter Wertpapiere von ihren tatsächlichen Veräußerungspreisen abweichen.