Halbjahresbericht zum 28. Februar 2010 SI ÖkoSelect (Sondervermögen nach deutschem Recht)
Inhaltsverzeichnis Vermögensaufstellung des Fonds per 28.02.2010 Seite 4 Kapitalanlagegesellschaft, Depotbanken und Gremien Seite 11 2
Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des Sonstigen Sondervermögens SI ÖkoSelect in der Zeit vom 1. September 2009 bis 28. Februar 2010. In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Werteinbuße von 3,4 %. Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Sondervermögens im Detail per Ende Februar darstellte. Wenn Sie darüber hinaus einen aktuellen Einblick in den Fonds bekommen und unsere Einschätzung der Märkte kennen lernen möchten, besuchen Sie unseren Internetauftritt: Unter www.hansainvest.com veröffentlichen wir regelmäßig einen Kommentar des Fondsmanagements. Im Rahmen des nächsten Jahresberichtes erhalten Sie zudem einen umfangreichen Marktbericht. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben mit herzlichen Grüßen Hamburg, im März 2010 Ihre HANSAINVEST-Geschäftsführung Nicholas Brinckmann, Gerhard Lenschow, Dr. Jörg W. Stotz, Lothar Tuttas 3
SI ÖkoSelect Fondsvermögen: EUR 5.837.520,22 Umlaufende Anteile: Stück 61.029 Vermögensaufteilung in TEUR/% Aktien Bundesrep. Deutschland 912 15,62 Kanada 476 8,15 Spanien 314 5,38 Dänemark 0 0,00 Japan 0 0,00 USA 981 16,81 Brasilien 206 3,53 Frankreich 123 2,11 Italien 102 1,75 Kaimaninseln 444 7,61 Schweiz 123 2,11 Singapur 123 2,11 Österreich 187 3,20 Barvermögen/ sonstige Vermögensgegenstände/ sonstige Verbindlichkeiten 3.155 54,05 5.838 122,43 4
SI ÖkoSelect Vermögensaufstellung zum 28.02.2010 Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil Anteile bzw. 28.02.2010 Zugänge Abgänge in EUR des Fonds- Whg. in 1.000 im Berichtszeitraum vermögens Börsengehandelte Wertpapiere Aktien 2) AIXTRON DE000A0WMPJ6 STK 8.000 9.000 1.000 EUR 21,870000 174.960,00 3,00 centrotherm photovoltaics (GVDE) DE000A0JMMN2 STK 5.000 5.800 800 EUR 29,390000 146.950,00 2,52 EDF Energies Nouvelles (GVDE) FR0010400143 STK 3.250 3.250 0 EUR 37,730000 122.622,50 2,10 Iberdrola Renovables (GVDE) ES0147645016 STK 55.000 55.000 0 EUR 3,060000 168.300,00 2,88 Kerself (GVDE) IT0003926661 STK 14.000 14.000 0 EUR 7,310000 102.340,00 1,75 PSI (ETER) DE000A0Z1JH9 STK 10.898 26.000 15.102 EUR 9,470000 103.204,06 1,77 Roth & Rau (GVDE) DE000A0JCZ51 STK 4.500 4.500 0 EUR 23,890000 107.505,00 1,84 SMA Solar Technology (GVDE) DE000A0DJ6J9 STK 2.300 2.300 0 EUR 77,380000 177.974,00 3,05 Zumtobel AT0000837307 STK 12.000 12.000 0 EUR 15,590000 187.080,00 3,20 Boralex (GVDE) CA09950M3003 STK 19.000 40.000 21.000 CAD 9,850000 129.965,46 2,23 Newalta (HPER) CA65020P1036 STK 24.000 24.000 0 CAD 8,760000 146.000,20 2,50 WaterFurnace Renewable Energy (HPER) CA9415EQ1089 STK 11.500 4.500 0 CAD 25,000000 199.653,06 3,42 Neo-Neon Holdings (ETER) KYG642571015 STK 200.000 200.000 0 HKD 6,150000 117.307,43 2,01 Hyflux (ETER) SG1J47889782 STK 66.000 66.000 0 SGD 3,560000 123.239,67 2,11 Cia Paranaense En. Copel US20441B4077 STK 13.500 13.500 0 USD 20,570000 205.629,93 3,53 ITC Holdings (HPER) US4656851056 STK 5.500 5.500 0 USD 53,520000 217.970,17 3,74 STR Holdings US78478V1008 STK 10.000 10.000 0 USD 16,740000 123.957,76 2,12 Telvent GIT (ETER) ES0178495034 STK 7.000 8.500 1.500 USD 28,040000 145.343,07 2,49 Trina Solar (GVDE) US89628E1047 STK 9.700 12.400 2.700 USD 22,300000 160.175,05 2,74 Yingli Green ADR (GVDE) US98584B1035 STK 19.500 27.900 8.400 USD 11,530000 166.487,72 2,85 Cree (ETER) US2254471012 STK 3.200 1.900 4.000 USD 66,960000 158.665,94 2,72 Insituform Technologies (ETER) US4576671030 STK 12.000 3.000 2.000 USD 22,520000 200.109,59 3,42 Power Integrations (ETER) US7392761034 STK 5.200 5.200 0 USD 35,900000 138.234,38 2,37 Veeco Instruments (ETER) US9224171002 STK 5.700 7.500 1.800 USD 33,700000 142.240,42 2,44 Verzinsliche Wertpapiere 0,000000000 % HSBC Trinkaus & Burkhardt Wasser Gar.Anl v.08/13 DE000TB1ZZW1 EUR 180 180 0 % 110,070000 198.126,00 3,39 Summe der börsengehandelten Wertpapiere EUR 3.864.041,41 55,24 Nichtnotierte Wertpapiere Aktien 2) UmweltBank (GVDE) DE0005570808 STK 11.500 11.500 0 EUR 17,490000 201.135,00 3,45 Meyer Burger Technology CH0108503795 STK 8.035 8.036 1 CHF 22,450000 123.285,38 2,11 Summe der nichtnotierten Wertpapiere EUR 324.420,38 5,56 Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile 3) FORTIS L FD-Green Tigers LU0374254513 ANT 1.300 1.300 0 EUR 95,930000 124.709,00 2,14 Swisscanto(LU)Ptf-Gr.Inv. B LU0288148447 ANT 1.600 1.600 0 EUR 113,320000 181.312,00 3,10 Summe der Investmentanteile EUR 306.021,00 5,24 Summe Wertpapiervermögen EUR 4.494.482,79 76,99 Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) Devisen-Derivate Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Verkauf) Offene Positionen USD/EUR 2,20 Mio. OTC 100.639,38 1,72 CAD/EUR 0,70 Mio. OTC 15.466,82 0,27 Geschlossene Positionen USD/EUR 0,50 Mio. OTC 10.726,36 0,18 Summe der Devisen-Derivate EUR 126.832,56 2,17 5
SI ÖkoSelect Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand Kurs Kurswert %-Anteil Anteile bzw. 28.02.2010 in EUR des Fonds- Whg. in 1.000 vermögens Bankguthaben EUR-Guthaben bei: Depotbank: CONRAD HINRICH DONNER BANK AG EUR 834.609,33 834.609,33 14,30 Bank: Bayerische Hypo- und Vereinsbank AG EUR 701.476,85 701.476,85 12,02 Summe der Bankguthaben EUR 1.536.086,18 26,32 Sonstige Vermögensgegenstände Dividendenansprüche EUR 2.422,32 2.422,32 0,04 Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR 2.422,32 0,04 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme Depotbank: CONRAD HINRICH DONNER BANK AG CHF 139,31 95,21 0,00 Depotbank: CONRAD HINRICH DONNER BANK AG USD 73.792,33 54.642,37 0,94 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR 13.900,93 EUR 13.900,93 0,24 Fondsvermögen 5.837.520,22 100*) Anteilwert EUR 95,65 Umlaufende Anteile STK 61.029 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 76,99 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 2,17 *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 1) noch nicht abgeführte Beratervergütung, Depotbankvergütung, Verwaltungsvergütung 2) Zuordnung gem. 3 Ziff. 1 BVB: GVDE GVDR HPER ETER Gewinnung, Verarbeitung oder Distribution von erneuerbaren oder alternativen Energien Gewinnung, Verarbeitung oder Distribution von natürlichen Ressourcen wie Mineralien, Wasser, Agrarprodukten etc. Herstellung von Produkten für erneuerbare oder alternative Energien oder für natürliche Ressourcen wie Mineralien, Wasser, Agrarprodukte etc. Entwicklung von Technologien für erneuerbare oder alternative Energien oder für natürliche Ressourcen wie Mineralien, Wasser, Agrarprodukte etc. 3) Die Verwaltungsvergütung für Gruppenfremde Investmentanteile beträgt: FORTIS L FD-Green Tigers 0,8000 % p.a. Swisscanto(LU)Ptf-Gr.Inv. B 0,0000 % p. a. Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge wurden nicht berechnet. Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per 25.02.2010 US-Dollar USD 1,350460 = 1 Euro (EUR) Schweizer Franken CHF 1,463156 = 1 Euro (EUR) Kanadischer Dollar CAD 1,439998 = 1 Euro (EUR) Singapur-Dollar SGD 1,906529 = 1 Euro (EUR) Hongkong-Dollar HKD 10,485269 = 1 Euro (EUR) c) OTC Over-the-Counter 6
SI ÖkoSelect Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Volumen Anteile bzw. Zugänge Abgänge in 1.000 Whg. in 1.000 im Berichtszeitraum Börsengehandelte Wertpapiere Aktien 5N Plus CA33833X1015 STK 30.000 30.000 3S Industries CH0042821089 STK 9.000 9.000 Acciona ES0125220311 STK 1.300 1.300 ErSol Solar Energy DE0006627532 STK 502 Vestas Wind Systems DK0010268606 STK 2.250 EDP Renováveis ES0127797019 STK 10.000 26.000 Landi Renzo IT0004210289 STK 33.000 33.000 Manz Automation DE000A0JQ5U3 STK 1.750 1.750 GS Yuasa JP3385820000 STK 6.000 22.000 Aqua America US03836W1036 STK 10.000 Cia En. de Minas Gerais-CEMIG US2044096012 STK 9.000 9.000 Ormat Technologies US6866881021 STK 2.050 Phoenix Solar DE000A0BVU93 STK 3.000 5.000 SolarWorld DE0005108401 STK 7.000 7.000 Wacker Chemie DE000WCH8881 STK 1.050 1.050 Kurita Water Industries JP3270000007 STK 4.900 4.900 Lyxor ETF New Energy Actions au Porteur A o.n. FR0010524777 STK 5.600,00 5.600,00 Amer. Superconductor US0301111086 STK 4.500 4.500 Canadian Solar CA1366351098 STK 12.000 12.000 Enernoc US2927641074 STK 6.000 Power-One US7393081044 STK 44.000 44.000 PowerSecure International US73936N1054 STK 11.000 11.000 Tetra Tech US88162G1031 STK 5.500 Nichtnotierte Wertpapiere Aktien Solar Millennium DE0007218406 STK 3.300 3.300 Terna Emergy GRS496003005 STK 20.000 20.000 Devisenterminkontrakte (Verkauf) Verkauf von Devisen auf Termin: USD EUR 1.475,04 7
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Kapitalanlagegesellschaft, Depotbank und Gremien Kapitalanlagegesellschaft HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Postfach 60 09 45 22209 Hamburg Hausanschrift: Kapstadtring 8 22297 Hamburg Kunden-Servicecenter: Telefon: (0 40) 3 00 57-62 96 Telefax: (0 40) 3 00 57-61 42 Internet: www.hansainvest.com E-Mail: service@hansainvest.de Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.500.000, Haftendes Eigenkapital: EUR 7.743.680,43 (Stand: 31.12.2008) Gesellschafter: SIGNAL IDUNA Allgemeine Versicherung AG, Dortmund IDUNA Vereinigte Lebensversicherung ag für Handwerk, Handel und Gewerbe, Hamburg Depotbank: CONRAD HINRICH DONNER BANK AG, Hamburg Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 20.500.000, Haftendes Eigenkapital: EUR 187.797.000, (Stand: 31.12.2009) Einzahlungen: HypoVereinsbank AG, Hamburg BLZ 200 300 00, Konto-Nr. 791 178 CONRAD HINRICH DONNER BANK AG, Hamburg BLZ 200 303 00, Konto-Nr. 2 075 008 Thomas Gollub Vorstandsvorsitzender der Aramea Asset Management AG, Hamburg (zugleich stellvertretender Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A.) Thomas Janta Direktor NRW.Bank, Düsseldorf Dr. Thomas A. Lange Sprecher des Vorstandes der NATIONAL-BANK AG, Essen Prof. Dr. Harald Stützer Geschäftsführender Gesellschafter der STUETZER Real Estate Consulting GmbH, Neufahrn Wirtschaftsprüfer: PricewaterhouseCoopers Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg Geschäftsführung: Nicholas Brinckmann Gerhard Lenschow (zugleich Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A. sowie Geschäftsführer der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Dr. Jörg W. Stotz (zugleich Verwaltungsratsmitglied der HANSAINVEST LUX S.A. sowie Mitglied der Geschäftsführung der SIGNAL IDUNA Private Equity Fonds GmbH und der SIGNAL IDUNA Select Invest GmbH) Lothar Tuttas Aufsichtsrat: Ulrich Leitermann (Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe (zugleich Aufsichtsratsvorsitzender der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Michael Petmecky (stellvertretender Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Aufsichtsratsmitglied der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH)
7788601 Apr 10 Ein Unternehmen der SIGNAL IDUNA Gruppe