HALBJAHRESBERICHT vom 1. Juli 2017 bis 31. Dezember 2017 GENEON VERMÖGENSVERWALTUNGSFONDS

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1 HALBJAHRESBERICHT vom 1. Juli 217 bis 31. Dezember 217 GENEON VERMÖGENSVERWALTUNGSFONDS

2 INHALTSVERZEICHNIS Management und Verwaltung 2 Vermögensübersicht zum 31. Dezember Vermögensaufstellung im Detail 4 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen 6 Anhang zum Halbjahresbericht per 31. Dezember Seite 1

3 MANAGEMENT UND VERWALTUNG Kapitalverwaltungsgesellschaft WARBURG INVEST KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH Ferdinandstraße Hamburg (im Folgenden: WARBURG INVEST) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 5.6. (Stand: 31. Dezember 216) Alleingesellschafter M.M.Warburg & CO (AG & Co.) Kommanditgesellschaft auf Aktien, Hamburg (im Folgenden: M.M.Warburg & CO (AG & Co.)) Aufsichtsrat Joachim Olearius Sprecher der Partner M.M.Warburg & CO (AG & Co.) - Vorsitzender Verwahrstelle UBS Europe SE Opernturm, Bockenheimer Landstr Frankfurt am Main Telefon Rechtsform: Aktiengesellschaft Haftende Eigenmittel: EUR 1,314 Mrd. (Stand: 31. Dezember 216) Abschlussprüfer BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Fuhlentwiete Hamburg DEUTSCHLAND Thomas Fischer Sprecher des Vorstandes MARCARD, STEIN & CO AG, Hamburg - stellv. Vorsitzender - sowie Dipl.-Kfm. Uwe Wilhelm Kruschinski, Hamburg Geschäftsführung Matthias Mansel Caroline Isabell Specht 2

4 Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, hiermit legen wir Ihnen den Halbjahresbericht des Geneon Vermögensverwaltungsfonds vor. Er umfasst den Zeitraum vom 1. Juli 217 bis 31. Dezember 217. VERMÖGENSÜBERSICHT ZUM 31. DEZEMBER 217 Wirtschaftliche Gewichtung Geographische Gewichtung I. Vermögensgegenstände 1. Investmentanteile - 71,74 % - 71,74 % 2. Bankguthaben / Geldmarktfonds - 28,59 % - 28,59 % II. Verbindlichkeiten - -,33 % - -,33 % III. II. Fondsvermögen 1, % 1, % Die Angabe der wirtschaftlichen und geographischen Gewichtung entfällt, sofern nicht angegeben. 3

5 VERMÖGENSAUFSTELLUNG IM DETAIL Gattungsbezeichnung ISIN / VWG Stück, Anteile bzw. Währung Bestand Käufe/Zugänge Verkäufe/Abgänge im Berichtszeitraum Kurs in Währung Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Wertpapiervermögen ,94 71,74 Investmentanteile ,94 71,74 Gruppenfremde Investmentanteile Artemis Pan-Europ.Abs.Rtn Fund Reg. Shares I ANT 286. EUR 1, ,8 5,16 Acc.EUR Hgd o.n. GBBMMV4H91 /,75 % Calibrate Total Return Inhaber-Anteile A o.n. ANT 3.32 EUR 15, ,2 5,1 DEAYAEH5 / 1,5 % Falcon-12-Fal.Insu.Lin.Strat. Inhaber-Anteile A ANT 2.7 EUR 118, , 4,66 EUR o.n. LU / 1,5 % GALLO - European Small&Mid Cap Inhaber- ANT EUR 116, ,4 5,8 Anteile I DEA2DMU82 / 2,9 % GAM STAR-Credit Opps (EUR) Reg. Shs Ord. ANT EUR 18, ,2 4,96 Acc. EUR o.n. IEB567SW7 / 1,7 % GREIFF 'spec.situations' Fd OP Inh.-Anteile ANT 3.65 EUR 83, ,5 4,43 o.n. LU / 2, % Helium Fd-Helium Performance Actions-Nom. ANT 25 EUR 1.177, ,75 4,3 B Cap. EUR o.n. LU / 2, % IP Fonds-IP White Inhaber-Anteile Class T o.n. ANT 24.5 EUR 12, , 4,59 LU / 1, % J O H.C.M.U.Fd-A.ex-J.S.a.M.C. Registered ANT 77.5 EUR 2, ,5 2,43 Shs A EUR o.n IEB6R5VD95 /,9 % Jan.Hend.-J.H.UK Abs.Return Actions Nom.R ANT 41. EUR 7, ,9 4,23 Acc.EUR Hdgd on LU / 1,5 % Lyxor FTSE ATHEX La.Cap U.ETF Actions au ANT 165. EUR, , 2,36 Porteur o.n. ETF FR /,45 % M&G Optimal Income Fund Reg. Shs (EUR) ANT 16.9 EUR 2, ,11 5,1 A-H Acc. o.n. GBB1VMCY93 / 1,25 % nordix Renten plus Inhaber-Anteile ANT 2.55 EUR 121, ,5 4,51 DEAYAEJ1 /,26 % Oddo Avenir FCP Actions au Port. C(3 ANT EUR 3.963, ,48 5,9 Déc.)o.N. FR / 1,2 % Sycomore Selection Responsable Actions au ANT 78 EUR 421, ,8 4,81 Porteur I o.n. FR / 1, % 4Q-Special Income Inhaber-Anteile EUR (R) ANT 2.68 EUR 128, ,8 5,2 DEA1JRQD1 / 1,16 % 4

6 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Währung Bestand Käufe / Zugänge Verkäufe / Abgänge Kurs Kurswert % des in EUR Fondsvermögens Andere Vermögensgegenstände Bankguthaben ,14 14,41 EUR-Bankguthaben bei: Verwahrstelle EUR , ,14 14,41 Geldmarktfonds , 14,18 Gruppenfremde Geldmarktfonds DPAM L-Bds.EUR HY Short Term Act. au Porteur A Dis.EUR o.n./,6 % LU Bantleon Opp.-Bantleon Cash Inhaber- Anteile IA o.n./,15 % LU ANT ,8 ANT , , 4, , 9,56 Sonstige Verbindlichkeiten ,96 -,33 Rückstellungen aus Kostenabgrenzung EUR , ,1 -,33 Zinsverbindlichkeiten EUR -4,86-4,86, Fondsvermögen ,12 1, EUR Anteilswert Umlaufende Anteile EUR STK 115,

7 WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES ABGESCHLOSSENE GESCHÄFTE, SOWEIT SIE NICHT MEHR IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG ERSCHEINEN: Gattungsbezeichnung ISIN / VWG Stück, Anteile bzw.währung Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Wertpapiere, Investmentanteile und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile DNB Fd-DNB Technology Act. Nominat. A Acc. o.n. EUR 8 LU / 1,5 % ish.st.eu.6 Telecom.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien ETF EUR 12. DEAH8R2 /,46 % J O H.C.M.U.Fd-Glob.Opport.Fd Registered Shs B EUR o.n. EUR 185. IEB8FZF9 / 1,5 % Lupus alpha Fds-Sma.German Ch. Inhaber-Anteile A o.n. EUR LU / 1,5 % MFS Mer.-Prudent Wealth Fund Registered Shares A1 EUR o.n. EUR 19.5 LU / 1,15 % 6

8 ANHANG ZUM HALBJAHRESBERICHT PER 31. DEZEMBER 217 BILANZIERUNGS- UND BEWERTUNGSMETHODEN Angaben zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung erfolgt durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft. Wertpapiere und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind, werden, sofern vorhanden, grundsätzlich mit handelbaren Kursen bewertet. Die Bewertung von verzinslichen Wertpapieren, rentenähnlichen Genussscheinen und Zertifikaten, welche nicht an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt notiert oder gehandelt werden oder deren Börsenkurs den tatsächlichen Marktwert nicht angemessen widerspiegelt, werden mittels externer Modellkurse, z.b. Broker Quotes, bewertet. In begründeten Ausnahmefällen werden interne Modellkurse verwendet, die auf einer anerkannten und geeigneten Methodik beruhen. Sonstige Wertpapiere und Derivate, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten bewertet. Anteile an Investmentvermögen werden mit ihrem letzten festgestellten Rücknahmepreis bewertet, sofern keine anderen Angaben unterhalb der Vermögensaufstellung erfolgen. Bankguthaben werden zum Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zinsen bewertet. Sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert und Verbindlichkeiten werden zum Rückzahlungsbetrag bewertet. ERLÄUTERUNGEN ZUR VERMÖGENSAUFSTELLUNG Die Anzahl der umlaufenden Anteile zum Ende des Berichtsjahres und der Anteilswert sind unterhalb der Vermögensaufstellung angegeben. Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Inländische Vermögenswerte Kurse per 28. Dezember 217 Alle anderen Vermögenswerte Kurse per 28. Dezember 217 Kapitalmaßnahmen: Alle Umsätze, die aus Kapitalmaßnahmen hervorgehen (technische Umsätze), werden als Zu- oder Abgang ausgewiesen. ANGABEN ZUR SFTR VERORDNUNG 215/2365 Die Angaben gem. SFTR Verordnung 215/2365 entfallen, da im Berichtszeitraum keine Geschäfte im Sinne dieser Verordnung getätigt wurden. 7

9 ANGABEN ZUR TRANSPARENZ Die Beträge der Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge im Zeitraum vom 1. Juli 217 bis 31. Dezember 217 für den Erwerb und die Rücknahme von Anteilen an Zielfonds betragen: Ausgabeaufschläge EUR, Rücknahmeabschläge EUR, Die Verwaltungsvergütungssätze für die am Berichtstag im Bestand befindlichen Sondervermögen und die Sondervermögen, die im Berichtszeitraum ge- und verkauft wurden, sind in der Vermögensaufstellung bzw. der Auflistung der während des Berichtszeitraumes abgeschlossenen Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen, aufgeführt. Das Zeichen + bedeutet, dass ggf. eine erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden kann. Die Angaben zu den Vergütungssätzen wurden Wertpapierinformationssystemen wie WM- Datenservice und anderen Wertpapierinformationsportalen wie Morning Star und Onvista entnommen. Anteile von Investmentfonds der WARBURG INVEST werden i.d.r. unter Einschaltung Dritter, d.h. von Banken, Finanzdienstleistern, Maklern und anderen befugten dritten Personen erworben. Der Zusammenarbeit mit diesen Dritten liegt zumeist eine vertragliche Vereinbarung zugrunde, die festlegt, dass die WARBURG INVEST den Dritten für die Vermittlung der Fondsanteile eine bestandsabhängige Vergütung zahlt und den Dritten der Ausgabeaufschlag ganz oder teilweise zusteht. Die bestandsabhängige Vergütung zahlt die WARBURG INVEST aus den ihr zustehenden Verwaltungsvergütungen, d.h. aus ihrem eigenen Vermögen. Im Geschäftsjahr vom 1. Juli 217 bis 31. Dezember 217 erhielt die Kapitalverwaltungsgesellschaft WARBURG INVEST für das Sondervermögen keine Rückvergütung der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle oder an Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwendungserstattungen bis auf von Brokern zur Verfügung gestellte Finanzinformationen für Research-Zwecke. WARBURG INVEST KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH Hamburg, den 2. Februar 218 Die Geschäftsführung 8

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