HALBJAHRESBERICHT vom 1. September 2015 bis 29. Februar 2016 ADVISOR GLOBAL

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1 HALBJAHRESBERICHT vom 1. September 215 bis 29. Februar 216 ADVISOR GLOBAL

2 INHALTSVERZEICHNIS Management und Verwaltung 2 Vermögensübersicht zum 29. Februar Vermögensaufstellung im Detail 4 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen 6 Anhang zum Halbjahresbericht per 29. Februar Seite 1

3 MANAGEMENT UND VERWALTUNG Kapitalverwaltungsgesellschaft WARBURG INVEST KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH Ferdinandstraße Hamburg Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 5.6. (Stand: 31. Dezember 215) Alleingesellschafter M.M.Warburg & CO (AG & Co.) Kommanditgesellschaft auf Aktien, Hamburg (im Folgenden: M.M.Warburg & CO (AG & Co.)) Aufsichtsrat Joachim Olearius Sprecher der Partner M.M.Warburg & CO (AG & Co.) - Vorsitzender - Eckhard Fiene Partner M.M.Warburg & CO (AG & Co.) - stellv. Vorsitzender - sowie Dipl.-Kfm. Uwe Wilhelm Kruschinski, Hamburg Geschäftsführung Udo Hirschhäuser Verwahrstelle M.M.Warburg & CO (AG & Co.) Kommanditgesellschaft auf Aktien Ferdinandstraße Hamburg Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftende Eigenmittel: EUR ,58 (Stand: 31. Dezember 215) Anlageausschuss Andreas Lentge Geschäftsführer accaris asset management GmbH, Appen Larissa Scholz accaris asset management GmbH, Hamburg Dr. Christian Jasperneite Chief Investment Officer M.M.Warburg & CO (AG & Co.) Abschlussprüfer BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Fuhlentwiete Hamburg DEUTSCHLAND Matthias Mansel 2

4 Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, VERMÖGENSÜBERSICHT ZUM 29. FEBRUAR 216 Wirtschaftliche Gewichtung Geographische Gewichtung I. Vermögensgegenstände 1. Investmentanteile 2. Bankguthaben 3. Sonstige Vermögensgegenstände II. Verbindlichkeiten III. II. Fondsvermögen 1, % 1, % 3

5 VERMÖGENSAUFSTELLUNG IM DETAIL Gattungsbezeichnung ISIN / VWG Stück, Anteile bzw. Währung Bestand Käufe/Zugänge Verkäufe/Abgänge im Berichtszeitraum Kurs in Währung Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Wertpapiervermögen ,58 98,34 Investmentanteile ,58 98,34 Gruppenfremde Investmentanteile BGF - United Kingdom FundAct. Nom. Classe ANT 3.46 GBP 81, ,28 4,27 A 2 o.n. LU / 1,5 % Fidelity Fds-America FundReg.Shares A ANT 77. USD 8, ,2 7,8 (Glob.Cert.) o.n. LU / 1,5 % Fidelity Fds-Switzerland FundReg.Shares A ANT 5. CHF 47, ,8 2,59 (Glob.Cert.) o.n. LU / 1,5 % FT EmergingArabiaInhaber-Anteile o.n. ANT 4.55 EUR 34, ,5 1,88 LU / 1,5 % GAM STAR - China EquityRegistered Shs.USD ANT USD 18, ,19 4,74 Class Acc. IEB1W3WR42 / 1,5 % GS Funds-India Equity Portfol.Reg. Shares E ANT 48.5 EUR 18, , 1,68 Acc. (EUR) on LU / 1,75 % Hsbc S&P 5 Ucits Etf Registered Shares o.n. ANT 76.6 EUR 17, ,2 16,34 ETF IEB5KQNG97 /,5 % Hsbc S&P 5 Ucits Etf Registered Shares o.n. ANT 7.5 GBP 14, ,27 1,6 ETF IEB5KQNG97 /,5 % ishs II - MSCI Europ.UC.ETFDIS Registered ANT EUR 2, ,75 5,59 Shares o.n. ETF IEB1YZSC51 /,35 % ishs III-MSCI PexJP UCETF Dist Registered ANT 2.35 EUR 31, ,5,87 Shares o.n. ETF IEB4WXJD3 /,6 % ishs II-MSCI EM Lat.A.UETF DIS Registered ANT EUR 1, ,5 2,6 Shares o.n. ETF IEB27YCK28 /,74 % ishsvii-msci Canada UC. ETF Registered ANT 7.6 EUR 85, , 7,73 Shares o.n. ETF IEB52SF786 /,36 % JPMorgan-Emerging Europe Eq.FdActions Nom. ANT 7.1 EUR 29, , 2,45 A (dis.) EO o.n. LU / 1,5 % JPMorgan-US Value FundActions Nom. A (dis.) ANT 65.9 USD 2, ,36 14,82 DL o.n. LU / 1,5 % Parvest Equity Russia Opport.Actions Nom. I ANT 6.1 USD 55, ,86 3,66 Cap.USD on LU /,75 % Schroder ISF-Asian Opportun.Namensanteile A ANT EUR 1, ,48 1,92 Acc EUR o.n. LU / 1,5 % SSgA Lux-SSgA US Ind. Equ. FdRegistered ANT USD 1, ,41 1,6 Shares P o.n. LU /,6 % 4

6 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Währung Bestand Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Andere Vermögensgegenstände Bankguthaben ,2 1,78 EUR-Bankguthaben bei: Verwahrstelle EUR , ,2 1,78 Sonstige Vermögensgegenstände 1.688,51,2 Dividendenansprüche EUR 1.688, ,51,2 Sonstige Verbindlichkeiten ,52 -,14 Rückstellungen aus Kostenabgrenzung EUR , ,52 -,14 Fondsvermögen ,59 1, EUR Anteilswert Umlaufende Anteile EUR STK 63,

7 WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES ABGESCHLOSSENE GESCHÄFTE, SOWEIT SIE NICHT MEHR IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG ERSCHEINEN: Gattungsbezeichnung ISIN / VWG Stück, Anteile bzw.währung Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Wertpapiere, Investmentanteile und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile SSgA Ind.-US Index Equity FundActions au Port.P(4 Déc.) o.n. USD 3.11 FR18285 /,6 % 6

8 ANHANG ZUM HALBJAHRESBERICHT PER 29. FEBRUAR 216 BILANZIERUNGS- UND BEWERTUNGSMETHODEN Angaben zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung erfolgt durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft. Wertpapiere und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind, werden, sofern vorhanden, grundsätzlich mit handelbaren Kursen bewertet. Die Bewertung von verzinslichen Wertpapieren, rentenähnlichen Genussscheinen und Zertifikaten, welche nicht an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt notiert oder gehandelt werden oder deren Börsenkurs den tatsächlichen Marktwert nicht angemessen widerspiegelt, werden mittels externer Modellkurse, z.b. Broker Quotes, bewertet. In begründeten Ausnahmefällen werden interne Modellkurse verwendet, die auf einer anerkannten und geeigneten Methodik beruhen. Sonstige Wertpapiere und Derivate, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten bewertet. Investmentanteile werden mit dem von der Investmentgesellschaft veröffentlichten Rücknahmepreis bewertet, sofern keine anderen Angaben unterhalb der Vermögensaufstellung erfolgen. Bankguthaben werden zum Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zinsen bewertet. Sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert und Verbindlichkeiten werden zum Rückzahlungsbetrag bewertet. ERLÄUTERUNGEN ZUR VERMÖGENSAUFSTELLUNG Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Inländische Vermögenswerte Kurse per 26. Februar 216 Alle anderen Vermögenswerte Kurse per 26. Februar 216 Devisen Kurse per 29. Februar 216 Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden zu dem unter Zugrundelegung des Morning-Fixings der Reuters AG um 1. Uhr ermittelten Devisenkurses der Währung in Euro taggleich umgerechnet. Britische Pfund 1 EUR = GBP,7876 Schweizer Franken 1 EUR = CHF 1,93 US-Dollar 1 EUR = USD 1,921 Kapitalmaßnahmen: Alle Umsätze, die aus Kapitalmaßnahmen hervorgehen (technische Umsätze), werden als Zu- oder Abgang ausgewiesen. 7

9 ANGABEN ZUR TRANSPARENZ Die Beträge der Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge im Zeitraum vom 1. September 215 bis 29. Februar 216 für den Erwerb und die Rücknahme von Anteilen an Zielfonds betragen: Ausgabeaufschläge EUR, Rücknahmeabschläge EUR, Die Verwaltungsvergütungssätze für die am Berichtstag im Bestand befindlichen Sondervermögen und die Sondervermögen, die im Berichtszeitraum ge- und verkauft wurden, sind in der Vermögensaufstellung bzw. der Auflistung der während des Berichtszeitraumes abgeschlossenen Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen, aufgeführt. Das Zeichen + bedeutet, dass ggf. eine erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden kann. Die Angaben zu den Vergütungssätzen wurden Wertpapierinformationssystemen wie WM- Datenservice und anderen Wertpapierinformationsportalen wie Morning Star und Onvista entnommen. Anteile von Investmentfonds der WARBURG INVEST werden i.d.r. unter Einschaltung Dritter, d.h. von Banken, Finanzdienstleistern, Maklern und anderen befugten dritten Personen erworben. Der Zusammenarbeit mit diesen Dritten liegt zumeist eine vertragliche Vereinbarung zugrunde, die festlegt, dass die WARBURG INVEST den Dritten für die Vermittlung der Fondsanteile eine bestandsabhängige Vergütung zahlt und den Dritten der Ausgabeaufschlag ganz oder teilweise zusteht. Die bestandsabhängige Vergütung zahlt die WARBURG INVEST aus den ihr zustehenden Verwaltungsvergütungen, d.h. aus ihrem eigenen Vermögen. Im Geschäftsjahr vom 1. September 215 bis 29. Februar 216 erhielt die Kapitalverwaltungsgesellschaft WARBURG INVEST für das Sondervermögen keine Rückvergütung der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle oder an Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwendungserstattungen bis auf von Brokern zur Verfügung gestellte Finanzinformationen für Research-Zwecke. WARBURG INVEST KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH Hamburg, den 18. März 216 Die Geschäftsführung 8

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