HALBJAHRESBERICHT vom 1. Juli 2015 bis 31. Dezember 2015 GENEON INVEST RENDITE SELECT

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1 HALBJAHRESBERICHT vom 1. Juli 215 bis 31. Dezember 215 GENEON INVEST RENDITE SELECT

2 INHALTSVERZEICHNIS Management und Verwaltung 2 Vermögensübersicht zum 31. Dezember Vermögensaufstellung im Detail 4 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen 7 Anhang zum Halbjahresbericht per 31. Dezember Seite 1

3 MANAGEMENT UND VERWALTUNG Kapitalverwaltungsgesellschaft WARBURG INVEST KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH Ferdinandstraße Hamburg Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 5.6. (Stand: 31. Dezember 214) Alleingesellschafter M.M.Warburg & CO (AG & Co.) Kommanditgesellschaft auf Aktien, Hamburg (im Folgenden: M.M.Warburg & CO (AG & Co.)) Aufsichtsrat Joachim Olearius Sprecher der Partner M.M.Warburg & CO (AG & Co.) - Vorsitzender - Verwahrstelle UBS Deutschland AG Opernturm, Bockenheimer Landstraße Frankfurt am Main Telefon: Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftende Eigenmittel: EUR ,14 (Stand: 31. Dezember 214) Abschlussprüfer BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Fuhlentwiete Hamburg DEUTSCHLAND Eckhard Fiene Partner M.M.Warburg & CO (AG & Co.) - stellv. Vorsitzender - sowie Dipl.-Kfm. Uwe Wilhelm Kruschinski, Hamburg Geschäftsführung Udo Hirschhäuser Matthias Mansel 2

4 Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, hiermit legen wir Ihnen den Halbjahresbericht des Geneon Invest Rendite Select vor. Er umfasst den Zeitraum vom 1. Juli 215 bis 31. Dezember 215. VERMÖGENSÜBERSICHT ZUM 31. DEZEMBER 215 Wirtschaftliche Gewichtung Geographische Gewichtung I. Vermögensgegenstände 1. Investmentanteile - 82,33 % - 82,33 % 2. Derivate -, % -, % 3. Bankguthaben - 17,96 % - 17,96 % 4. Sonstige Vermögensgegenstände -, % -, % II. Verbindlichkeiten - -,29 % - -,29 % III. II. Fondsvermögen 1, % 1, % Die Angabe der wirtschaftlichen und geographischen Gewichtung entfällt, sofern nicht angegeben. 3

5 VERMÖGENSAUFSTELLUNG IM DETAIL Gattungsbezeichnung ISIN / VWG Stück, Anteile bzw. Währung Bestand Käufe/Zugänge Verkäufe/Abgänge im Berichtszeitraum Kurs in Währung Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Wertpapiervermögen ,57 82,33 Investmentanteile ,57 82,33 Gruppenfremde Investmentanteile Amundi-Bond Global AggregateNamens-Anteile ANT EUR 195, , 4,97 AU (C) o.n LU /,8 % Bantleon Opp.-Bantleon CashInhaber-Anteile IA ANT EUR 89, , 7,44 o.n. 3.1 LU /,15 % BGF - World Bond FundAct. Nom. Classe E 2 ANT EUR 61, ,75 5,1 EUR o.n. LU /,85 % Deka-Institutio.LiquiditätGar.Inhaber-Anteile ANT 5 5 EUR 4.684, ,5 4,41 (CF) A o.n. LU /,7 % Deut.Instl-Money PlusInhaber-Anteile IC o.n. ANT 65 EUR 14.61, ,7 17,19 LU /,1 % Deutsche Floating Rate Notes LC ANT 7. EUR 83, , 11,2 LU /,6 % 5. GAM STAR-Credit Opps (EUR)Reg. Shs Ord. ANT 19.5 EUR 15, ,3 5,59 Acc. EUR o.n. IEB567SW7 / 1,7 % ishares III-EO Ag.Bd UCITS ETF Bearer Shares ANT EUR 12, , 5,2 (Dt. Zert.) o.n. ETF DEARM447 /,25 % JPMorgan Fds-EO Aggregat.Bd.FdActions Nom. ANT EUR 13, ,72 5,1 A Acc.EUR o.n. LU /,7 % Kapital PlusInhaber-Anteile A (EUR) ANT 4.6 EUR 63, , 5,51 DE / 1,15 % MFS Mer.-Prudent Wealth Fund Registered ANT EUR 16, , 5,42 Shares A1 EUR o.n. LU / 1,15 % Threadn.Inv.Fds-European Bd FdRegistered ANT 167. EUR 1, ,6 5,47 Shares RGA EUR o.n. GBB465TP48 / 1, % 4

6 Gattungsbezeichnung Markt Stück, Anteile bzw.währung Bestand Käufe/Zugänge Verkäufe/Abgänge im Berichtszeitraum Kurs in Währung Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Derivate *) -6,, Derivate auf einzelne Wertpapiere -6,, Wertpapier-Terminkontrakte Wertpapier-Terminkontrakte auf Renten EURO-BOBL FUTURE MAR16 EDT STK -2 4,, EURO-BUND FUTURE MAR16 EDT STK -2-1,, *) Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen. 5

7 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Währung Bestand Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Andere Vermögensgegenstände Bankguthaben ,67 17,96 EUR-Bankguthaben bei: Verwahrstelle EUR , ,67 17,96 Sonstige Vermögensgegenstände 6,, Variation Margin EUR 6, 6,, Sonstige Verbindlichkeiten ,84 -,29 Rückstellungen aus Kostenabgrenzung EUR , ,84 -,29 Fondsvermögen ,4 1, EUR Anteilswert Umlaufende Anteile EUR STK 11,

8 WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES ABGESCHLOSSENE GESCHÄFTE, SOWEIT SIE NICHT MEHR IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG ERSCHEINEN: Gattungsbezeichnung ISIN / VWG Stück, Anteile bzw.währung Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Wertpapiere, Investmentanteile und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile DWS Concept - Kaldemorgen Inhaber-Anteile LC o.n. EUR 2.26 LU / 1,5 % DWS Vermögensbg.Fonds RInhaber-Anteile EUR DE /,7 % Ethna-Aktiv E A EUR 2.15 LU /,15 % Fr.Temp.Inv.Fds -T.Gl.Bd FdNamens-Ant. I (Ydis.) EUR o.n. EUR 15.8 LU /,55 % Invesco Fds-Pan Eur.Hgh Income Act. Nom. A (accum.) o.n. EUR LU / 1,25 % MFS Mer.-Global Total ReturnBearer Shares Cl. A1 EO o.n. EUR LU / 1,5 % Nordea 1-Stable Return Fund Actions Nom. BP-EUR o.n. EUR 18.8 LU / 1,5 % UniOpti4Inhaber-Anteile o.n. EUR LU /,3 % 7

9 Derivate Volumen in 1. Terminkontrakte Wertpapier-Terminkontrakte Wertpapier-Terminkontrakte auf Renten Verkaufte Kontrakte (Basiswerte: FUTURE EURO-BOBL FUTURE DEC15 XEUR, FUTURE EURO-BUND FUTURE DEC15 XEUR) EUR 567 8

10 ANHANG ZUM HALBJAHRESBERICHT PER 31. DEZEMBER 215 BILANZIERUNGS- UND BEWERTUNGSMETHODEN Angaben zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung erfolgt durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft. Wertpapiere und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind, werden, sofern vorhanden, grundsätzlich mit handelbaren Kursen bewertet. Die Bewertung von verzinslichen Wertpapieren, rentenähnlichen Genussscheinen und Zertifikaten, welche nicht an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt notiert oder gehandelt werden oder deren Börsenkurs den tatsächlichen Marktwert nicht angemessen widerspiegelt, werden mittels externer Modellkurse, z.b. Broker Quotes, bewertet. In begründeten Ausnahmefällen werden interne Modellkurse verwendet, die auf einer anerkannten und geeigneten Methodik beruhen. Sonstige Wertpapiere und Derivate, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten bewertet. Investmentanteile werden mit dem von der Investmentgesellschaft veröffentlichten Rücknahmepreis bewertet, sofern keine anderen Angaben unterhalb der Vermögensaufstellung erfolgen. Bankguthaben werden zum Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zinsen bewertet. Sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert und Verbindlichkeiten werden zum Rückzahlungsbetrag bewertet. ERLÄUTERUNGEN ZUR VERMÖGENSAUFSTELLUNG Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Inländische Vermögenswerte Kurse per 3. Dezember 215 Alle anderen Vermögenswerte Kurse per 3. Dezember 215 Kapitalmaßnahmen: Alle Umsätze, die aus Kapitalmaßnahmen hervorgehen (technische Umsätze), werden als Zu- oder Abgang ausgewiesen. Marktschlüssel von Terminbörsen EUREX European Futures and Options Exchange Deutschland 9

11 ANGABEN ZUR TRANSPARENZ Die Beträge der Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge im Zeitraum vom 1. Juli 215 bis 31. Dezember 215 für den Erwerb und die Rücknahme von Anteilen an Zielfonds betragen: Ausgabeaufschläge EUR, Rücknahmeabschläge EUR, Die Verwaltungsvergütungssätze für die am Berichtstag im Bestand befindlichen Sondervermögen und die Sondervermögen, die im Berichtszeitraum ge- und verkauft wurden, sind in der Vermögensaufstellung bzw. der Auflistung der während des Berichtszeitraumes abgeschlossenen Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen, aufgeführt. Das Zeichen + bedeutet, dass ggf. eine erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden kann. Die Angaben zu den Vergütungssätzen wurden Wertpapierinformationssystemen wie WM- Datenservice und anderen Wertpapierinformationsportalen wie Morning Star und Onvista entnommen. Anteile von Investmentfonds der WARBURG INVEST werden i.d.r. unter Einschaltung Dritter, d.h. von Banken, Finanzdienstleistern, Maklern und anderen befugten dritten Personen erworben. Der Zusammenarbeit mit diesen Dritten liegt zumeist eine vertragliche Vereinbarung zugrunde, die festlegt, dass die WARBURG INVEST den Dritten für die Vermittlung der Fondsanteile eine bestandsabhängige Vergütung zahlt und den Dritten der Ausgabeaufschlag ganz oder teilweise zusteht. Die bestandsabhängige Vergütung zahlt die WARBURG INVEST aus den ihr zustehenden Verwaltungsvergütungen, d.h. aus ihrem eigenen Vermögen. Im Geschäftsjahr vom 1. Juli 215 bis 31. Dezember 215 erhielt die Kapitalverwaltungsgesellschaft WARBURG INVEST für das Sondervermögen keine Rückvergütung der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle oder an Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwendungserstattungen bis auf von Brokern zur Verfügung gestellte Finanzinformationen für Research-Zwecke. Bei folgenden unter der Vermögensaufstellung (und den abgeschlossenen Geschäften) ausgewiesen Investmentanteilen handelt es sich um Geldmarktfonds: LU Bantleon Opp.-Bantleon CashInhaber-Anteile IA o.n. LU Deka-Institutio.LiquiditätGar.Inhaber-Anteile (CF) A o.n. LU Deutsche Floating Rate Notes LC LU UniOpti4Inhaber-Anteile o.n. WARBURG INVEST KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH Hamburg, den 28. Januar 216 Die Geschäftsführung 1

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