Merck Finck Stiftungsfonds UI. Halbjahresbericht per 31. März 2017

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1 Merck Finck Stiftungsfonds UI Halbjahresbericht per 31. März 2017

2 Vermögensübersicht zum 31. März 2017 Anlageschwerpunkte Tageswert % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,99 100,29 1. Aktien ,76 11,61 Belgien ,00 0,41 Bundesrepublik Deutschland ,20 4,39 Finnland ,00 0,29 Frankreich ,15 3,61 Irland 35,35 0,00 Italien ,40 0,80 Niederlande ,16 1,12 Spanien ,50 0,99 2. Anleihen ,70 69,07 < 1 Jahr ,00 8,61 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,00 17,38 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,75 22,79 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre ,00 17,13 >= 10 Jahre ,95 3,16 3. Zertifikate ,00 17,76 eur ,00 17,76 4. Sonstige Beteiligungswertpapiere ,00 0,04 eur ,00 0,04 5. Derivate./ ,00./.0,21 6. Bankguthaben ,07 1,80 7. Sonstige Vermögensgegenstände ,46 0,23 II. Verbindlichkeiten./ ,53./.0,29 III. Fondsvermögen ,46 100,00 1

3 Vermögensaufstellung per 31. März 2017 Gattungsbezeichnung ISIN Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil am Zugänge Abgänge in eur Fondsvermögen Stück im Berichtszeitraum BÖRSENGEHANDELTE WERTPAPIERE ,11 76,91 Aktien Stück Stück Stück EUR ,41 11,61 Ahold Delhaize N.V., Konkinkl. Aandelen aan toonder EO 0,01 NL , ,00 0,15 Airbus Group SE (Airbus) Aandelen op naam EO 1 nl , ,50 0,24 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE , ,00 0,50 Anheuser-Busch InBev S.A./N.V. Actions au Port. o.n. BE , ,00 0,41 Assicurazioni Generali S.p.A. Azioni nom. EO 1 IT , ,00 0,17 AXA S.A. Actions Port. EO 2,29 FR , ,50 0,14 Banco Bilbao Vizcaya Argent. Acciones Nom. EO 0,49 es , ,00 0,24 Banco Santander S.A. Acciones Nom. EO 0,50 es j , ,00 0,42 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF , ,00 0,34 Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY , ,00 0,68 Bayerische Motoren Werke AG Vorzugsaktien o.st. EO 1 DE , ,00 0,18 BNP Paribas S.A. Actions Port. EO 2 FR , ,00 0,12 Carrefour S.A. Actions Port. EO 2,5 FR , ,00 0,11 Commerzbank AG Inhaber-Aktien o.n. DE000CBK , ,00 0,10 Compagnie de Saint-Gobain S.A. Actions au Porteur (C.R.) EO 4 FR , ,00 0,13 Crédit Agricole S.A. Actions Port. EO 3 FR , ,00 0,15 Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE , ,00 0,29 Danone S.A. Actions Port.(C.R) EO 0,25 FR , ,40 0,24 Deutsche Bank AG Namens-Aktien o.n. DE , ,00 0,26 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE , ,50 0,14 Deutsche Telekom AG Nam.-Aktien o.n. DE , ,00 0,44 E.ON SE Namens-Aktien o.n. DE000ENAG , ,70 0,08 ENEL S.p.A. Azioni nom. EO 1 IT , ,40 0,15 Engie S.A. Actions Port. EO 1 FR , ,00 0,22 ENI S.p.A. Azioni nom. o.n. IT , ,00 0,37 ING Groep N.V. Aandelen op naam EO 0,01 nl , ,00 0,19 Koninklijke Philips N.V. Aandelen aan toonder EO 0,20 NL , ,00 0,18 Linde AG Inhaber-Aktien o.n. DE , ,00 0,34 LVMH Moët Henn. L. Vuitton SE Actions Port. (C.R.) EO 0,3 FR , ,50 0,26 Nokia Oyj Registered Shares EO 0,06 FI , ,00 0,29 Orange S.A. Actions Port. EO 4 FR , ,25 0,17 Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 FR , ,00 0,66 SAP SE Inhaber-Aktien o.n. DE , ,00 0,32 Schneider Electric SE Actions Port. EO 4 FR , ,00 0,30 2

4 FORTSETZUNG: Vermögensaufstellung per 31. März 2017 Gattungsbezeichnung ISIN Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil am Zugänge Abgänge in eur Fondsvermögen Stück bzw. Währung in im Berichtszeitraum BÖRSENGEHANDELTE WERTPAPIERE (Fortsetzung) Aktien Stück Stück Stück EUR Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE , ,00 0,50 Société Générale S.A. Act. Port. EO 1,25 FR , ,00 0,19 Telefónica S.A. Acciones Port. EO 1 ES E , ,50 0,34 Total S.A. Actions au Porteur EO 2,50 FR , ,00 0,56 UniCredit S.p.A. Azioni nom. o.n. IT , ,00 0,12 Unilever N.V. Cert.v.Aandelen EO 0,16 NL , ,66 0,36 VINCI S.A. Actions Port. EO 2,50 FR , ,00 0,18 Vivendi S.A. Actions Port. EO 5,5 FR , ,50 0,18 Volkswagen AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE , ,00 0,22 Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR EUR % ,70 65,26 0,3910 % Bque Fédérative du Cr. Mutuel EO-FLR Med.-Term Nts 14(19) XS , ,00 2,89 0,0000 % Bundesrep.Deutschland Anl.v. 16 (26) DE , ,00 4,10 3,5000 % Cassa Depositi e Prestiti SpA EO-Medium-T. Notes 13(19) IT , ,00 2,00 1,2500 % CS Group Funding (GG) Ltd. EO-Medium-T. Notes 15(22) XS , ,00 7,73 0,2230 % Deutsche Bank AG FLR-MTN v.14(19) DE000DB7XHM , ,00 2,85 0,3210 % Deutsche Bank AG FLR-MTN v.14(21) DE000DB7XJC , ,00 5,66 1,2500 % DVB Bank SE MTN-IHS v. 15(20) XS , ,00 1,95 0,4220 % Goldman Sachs Group Inc., The EO-FLR Med.-Term Nts 14(19) XS , ,00 4,82 1,5000 % HSBC Holdings PLC EO- Medium-Term Notes 16(22) XS , ,00 1,98 0,8750 % HSBC Holdings PLC EO- Medium-Term Notes 16(24) XS , ,00 1,87 0,5000 % HSH Nordbank AG Schiffs-PF.15(18) Ser.2331 DE000HSH4XT , ,00 1,91 2,1500 % Italien, Republik EO-B.T.P. 14(21) IT , ,75 5,04 3,5000 % Italien, Republik EO-B.T.P. 14(30) IT , ,95 3,16 0,2220 % JPMorgan Chase & Co. EO-FLR M.-T.Nts 15(20)Ser.84 XS , ,00 4,82 3,9610 % Telefonica Emisiones S.A.U. EO-Medium-T. Notes 13(21) XS , ,00 4,34 0,3710 % UBS Group Fdg (Switzerland) AG EO-FLR Bonds 17(21/22) CH , ,00 3,44 2,5000 % UniCredit Bank Ireland PLC EO-FLR Med.-Term Nts 13(18) DE000A1HD5X , ,00 2,89 0,0900 % Wells Fargo & Co. EO- FLR Med.-Term Nts 15(20) XS , ,00 3,82 3

5 FORTSETZUNG: Vermögensaufstellung per 31. März 2017 Gattungsbezeichnung ISIN Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil am Zugänge Abgänge in eur Fondsvermögen Stück bzw. Währung in im Berichtszeitraum BÖRSENGEHANDELTE WERTPAPIERE (Fortsetzung) Sonstige Beteiligungswertpapiere stück Stück Stück EUR ,00 0,04 Deutsche Bank AG Inhaber-Bezugsrechte DE000A2E , ,00 0,04 AN ORGANISIERTEN MÄRKTEN ZUGELASSENE ODER IN DIESE EINBEZOGENE WERTPAPIERE ,35 21,57 Aktien Stück Stück Stück EUR 35,35 0,00 Allied Irish Banks PLC Registered Shares EO 0,625 IE00BYSZ9G ,050 35,35 0,00 Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR EUR % ,00 3,81 0,1290 % Santander Consumer Finance SA EO-FLR Med.-Term Nts 15(17) XS , ,00 3,81 Zertifikate Stück Stück Stück EUR ,00 17,76 Citigroup Global Markets Dt. BONUSZ ESTX50 DE000CX6FJ , ,00 3,97 Citigroup Global Markets Dt. BONUSZ ESTX50 DE000CX8QW , ,00 3,29 DekaBank Dt.Girozentrale Bonus Zert SX5E DE000DK0JXR , ,00 5,22 DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. BONUSZ ESTX50 DE000DG9APU , ,00 2,98 Société Générale Effekten GmbH BONUSZ ESTX50 DE000SE3GLZ , ,00 2,30 SUMME WERTPAPIERVERMÖGEN ,46 98,48 4

6 FORTSETZUNG: Vermögensaufstellung per 31. März 2017 Gattungsbezeichnung ISIN Markt Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil am Zugänge Abgänge in eur Fondsvermögen Stück im Berichtszeitraum DERIVATE (bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen)./ ,00./.0,21 Aktienindex-Derivate Stück Stück Stück EUR./ ,00./.0,22 Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsrechte./ ,00./.0,22 Optionsrechte auf Aktienindizes./ ,00./.0,22 ESTX 50 PR.EUR CALL BP 3500,00 EUREX 185./ ,600./ ,00./.0,18 ESTX 50 PR.EUR CALL BP 3575,00 EUREX 185./ ,600./ ,00./.0,16 ESTX 50 PR.EUR CALL BP 3650,00 EUREX 185./ ,900./ ,00./.0,10 ESTX 50 PR.EUR CALL BP 3550,00 EUREX 185./ ,200./ ,00./.0,12 ESTX 50 PR.EUR CALL BP 3650,00 EUREX 185./ ,400./ ,00./.0,12 ESTX 50 PR.EUR PUT BP 3050,00 EUREX 185./ ,900./ ,00./.0,08 ESTX 50 PR.EUR PUT BP 3150,00 EUREX 185./ ,000./ ,00./.0,14 ESTX 50 PR.EUR PUT BP 3200,00 EUREX 185./ ,800./ ,00./.0,14 ESTX 50 PR.EUR PUT BP 3250,00 EUREX , ,00 0,15 ESTX 50 PR.EUR PUT BP 3350,00 EUREX , ,00 0,25 ESTX 50 PR.EUR PUT BP 3400,00 EUREX , ,00 0,25 ESTX 50 PR.EUR PUT BP 3150,00 EUREX 185./ ,700./ ,00./.0,11 ESTX 50 PR.EUR PUT BP 3200,00 EUREX 185./ ,700./ ,00./.0,17 ESTX 50 PR.EUR PUT BP 3350,00 EUREX , ,00 0,17 ESTX 50 PR.EUR PUT BP 3400,00 EUREX , ,00 0,26 Optionsrechte 9.900,00 0,02 Optionsrechte auf Rentenindex-Terminkontrakte 9.900,00 0,02 FUTURE EU-BUND CALL BP 164,50 EUREX 185./.15 0, ,00 0,02 FUTURE EU-BUND PUT BP 159,50 EUREX 185./.15 0, ,55 0,01 FUTURE EU-BUND PUT BP 162,00 EUREX ,770./.4.946,55./.0,01 5

7 FORTSETZUNG: Vermögensaufstellung per 31. März 2017 Gattungsbezeichnung kurs Kurswert %-Anteil am in eur Fondsvermögen BANKGUTHABEN, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,07 1,81 Bankguthaben Guthaben bei Merck Finck Privatbankiers AG München (V) Guthaben in Fondswährung ,07 1,81 SONSTIGE VERMÖGENSGEGENSTÄNDE ,46 0,23 Zinsansprüche ,02 0,20 Dividendenansprüche ,51 0,02 Quellensteueransprüche 1.658,93 0,00 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme./.9.900,00./.0,02 EUR-Kredite./.9.900,00./.0,02 SONSTIGE VERBINDLICHKEITEN./ ,53./.0,29 Zinsverbindlichkeiten./.300,13 0,00 Verwaltungsvergütung./ ,74./.0,25 Verwahrstellenvergütung./ ,16./.0,03 Veröffentlichungskosten./.500,00 0,00 Prüfungskosten./.5.577,50./.0,01 FONDSVERMÖGEN ,46 100,00 1) Anteilwert eur 42,54 Ausgabepreis eur 44,67 umlaufende Anteile Stück WERTPAPIERKURSE BZW. MARKTSÄTZE Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Marktschlüssel Terminbörsen 185 = Frankfurt/Zürich Eurex 1 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 6

8 Getätigte Käufe und Verkäufe Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIn käufe / Zugänge Verkäufe / Abgänge Stück bzw. Währung in BÖRSENGEHANDELTE WERTPAPIERE Aktien stück stück Repsol S.A. Acciones Port. EO 1 es Uniper SE Namens-Aktien o.n. DE000UNSE Verzinsliche Wertpapiere eur eur 0,1700 % BNZ Inter. Fund. Ltd.(Ldn Br.) EO-FLR Med.-Term Nts 14(19) XS ,0000 % Heta Asset Resolution AG EO-Med.-Term Notes 06(23) XS ,0000 % Heta Asset Resolution AG EO-Med.-Term Notes 07(23) XS Kärntner Ausgleichszahl.-Fonds EO-Zero Bonds 16(32) Reg.S XS ,7500 % Volkswagen Leasing GmbH Med.Term Nts.v.15(20) XS ,3750 % Volvo Treasury AB EO-Medium-Term Notes 2012(19) XS Andere Wertpapiere stück stück Banco Bilbao Vizcaya Argent. Anrechte es d Banco Santander S.A. Anrechte es o AN ORGANISIERTEN MÄRKTEN ZUGELASSENE ODER IN DIESE EINBEZOGENE WERTPAPIERE Zertifikate stück stück BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH DISC.Z ESTX DE000PB7PGW Citigroup Global Markets Dt. BONUSZ ESTX50 DE000CX6EUH DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. BONUSZ ESTX50 DE000DG0NTR Société Générale Effekten GmbH BONUSZ ESTX50 DE000SE3GGV Société Générale Effekten GmbH BONUSZ ESTX50 DE000SE3F8H Nichtnotierte Wertpapiere Aktien stück stück Anheuser-Busch InBev S.A./N.V. Actions au Port. o.n. BE UniCredit S.p.A. Azioni nom. o.n. IT

9 FORTSETZUNG: Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): AN ORGANISIERTEN MÄRKTEN ZUGELASSENE ODER IN DIESE EINBEZOGENE WERTPAPIERE (Fortsetzung) Zertifikate stück stück Citigroup Global Markets Dt. BONUSZ ESTX50 DE000CW9ECX Citigroup Global Markets Dt. BONUSZ ESTX50 DE000CX6YHA Deutsche Bank AG BONUSZ ESTX50 DE000DL3KHC DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. BONUSZ ESTX50 DE000DGB7U DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. BONUSZ ESTX50 DE000DG7RV HSBC Trinkaus & Burkhardt AG BONUSZ ESTX50 DE000TD66CW Société Générale Effekten GmbH BONUSZ ESTX50 DE000SE3PCH Andere Wertpapiere stück stück Telefónica S.A. Anrechte es b UniCredit S.p.A. Anrechte IT Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile stück stück ishares EURO STOXX 50 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE DERIVATE (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Gattungsbezeichnung Volumen in Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindizes gekaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: ESTX 50 PR.EUR) eur 744,22 verkaufte Kaufoptionen (Call): (Basiswert[e]: ESTX 50 PR.EUR) eur 212,91 verkaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: ESTX 50 PR. EUR) eur 422,92 Optionsrechte auf Zins-Derivate Optionsrechte auf Zinsterminkontrakte gekaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: FUTURE EURO-BUND EUREX) eur 27,47 verkaufte Kaufoptionen (Call): (Basiswert[e]: FUTURE EURO-BUND EUREX) eur 14,45 verkaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: FUTURE EURO-BUND EUREX) eur 12,36 8

10 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 98,48 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,21 Sonstige Angaben Anteilwert eur 42,54 Ausgabepreis eur 44,67 Anteile im Umlauf stück Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 3. April 2017 universal-investment-gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 9

11 Kurzübersicht über die Partner des Merck Finck Stiftungsfonds UI 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: Telefax: Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2016) Geschäftsführer: Frank Eggloff, München Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf 2. Verwahrstelle Name: Merck Finck Privatbankiers AG Hausanschrift: Pacellistraße München Postanschrift: München Telefon: Telefax: Rechtsform: Aktiengesellschaft Haftendes Eigenkapital: EUR , (Stand: Dezember 2016) Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt im Wertpapiergeschäft 3. Asset Manager Name: MFI Asset Management GmbH Hausanschrift: Maximiliansplatz München Telefon: Telefax: Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking 10

12 4. Vertrieb Name: Merck Finck Privatbankiers AG Postanschrift: München Telefon: Telefax: Anlageausschuss Michael Krume (Vorsitzender), Vorstand der Merck Finck Privatbankiers AG, München Stefan Duderstedt Direktor der Merck Finck Privatbankiers AG, München Johann Ipfelkofer, Geschäftsführer der MFI Asset Management GmbH, München Dr. Josef Kaesmeier, Geschäftsführer der MFI Asset Management GmbH, München Johann Peter Roßgoderer, Geschäftsführer der MFI Asset Management GmbH, München WKN: / ISIN: DE

13 Sie wünschen weitere Informationen? Rufen Sie uns gerne an. Merck Finck Privatbankiers AG Pacellistraße München Telefon: Telefax:

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