Das Vertragsstatut der Treuhand im Internationalen Privatrecht

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1 Kai Schulte-Bunert Das Vertragsstatut der Treuhand im Internationalen Privatrecht PETER LANG Europäischer Vertag der Wissenschaften

2 Inhaltsverzeichnis Abkürzungsverzeichnis XIX Einleitung 1 1.Teil: Die Treuhand im deutschen Sachrecht Kapitel: Historischer Überblick 11 A. Römisches Recht 11 B. Germanisches Recht 12 C. Die deutschen Treuhandtheorien 14 I. Theorie vom fiduziarischen Rechtsgeschäft 14 II. Theorie von der deutsch-rechtlichen Treuhand 17 III. Theorie von der Ermächtigungstreuhand Kapitel: Rechtliche Struktur der Treuhand 19 A. Treuhanderrichtung durch Rechtsgeschäft 19 I. Wesen und Begriff der Treuhand 21 II. Treuhandvertrag 23 III. Verfügungsgeschäft 27 IV. Verhältnis zwischen Verpflichtungs- und Verfügungsgeschäft 28 B. Rechtsstellung des Treuhänders 30 I. Erwerb der Rechtsmacht Fiduziarische Treuhand Deutsch-rechtliche Treuhand Ermächtigungstreuhand 33 IX

3 4. Vollmachtstreuhand 34 II. Rechte des Treuhänders 35 III. Pflichten des Treuhänders Treuepflicht im Allgemeinen Spezielle Pflichten 38 C. Rechtsstellung des Treugebers 40 I. Rechte des Treugebers 40 II. Pflichten des Treugebers Kapitel: Arten der Treuhand 43 A. Sicherungstreuhand 44 B. Verwaltungstreuhand 45 I. Vermögensverwaltung 46 II. Vereinfachungsfunktion 47 III. Verbergungsfunktion 50 IV. Umgehungsfunktion 50 V. Gemeinnützigkeit 51 VI. Nachlassbindung 52 C. Doppelseitige Treuhand Teil: Das Vertragsstatut der Treuhand im internationalen Privatrecht Kapitel: Vorrang des europäischen Gemeinschaftsrechts, Art. 3 II 2 EGBGB 55

4 A. Primäres Gemeinschaftsrecht 56 B. Sekundäres Gemeinschaftsrecht Kapitel: Vorrang staatsvertraglicher Kollisionsnormen, Art. 3 II 1 EGBGB 59 A. Internationales Einheitsrecht 60 B. EVÜ Kapitel: Regelungen des EGBGB 63 A. Kein Ausschluss gemäß Art. 37 EGBGB 63 B. Rechtswahl 65 I. Ausdrückliche Rechtswahl gemäß Art. 27 I 2 EGBGB 66 II. Konkludente Rechtswahl gemäß Art EGBGB 67 III. Teilweise Rechtswahl gemäß Art EGBGB 68 IV. Zeitpunkt der Rechtswahl gemäß Art. 27 II 1 EGBGB 69 V. Wirksamkeit der Rechtswahl 70 VI. Zwingende Bestimmungen gemäß Art. 27III EGBGB Überblick Anwendungsbereich bei Treuhandkonstellationen Analoge Anwendung des Art. 27III EGBGB bei reinem EG-Binnenmarktfall 74 a. Planwidrige Regelungslücke 74 b. Analogiefähigkeit trotz Art. 36 EGBGB 75 c. Vergleichbarer Sachverhalt 76 d. Bestimmung des anwendbaren Rechts im Falle einer analogen Anwendung des Art. 27 III EGBGB 77 C. Engste Verbindung gemäß Art. 28 EGBGB 78 XI

5 I.Überblick 78 II. Charakteristische Leistung gemäß Art. 28 II EGBGB Begriff Qualifikation Charakteristische Leistung beim Treuhandvertrag 83 a. Private Tätigkeit gemäß Art. 28 II 1 EGBGB 83 aa. Begriff 83 bb. Auftrag 84 aaa. Regelanknüpfung 84 bbb. Anwendungsbereich der Ausweichklausel 86 (1) Überblick 86 (2) Anwendungsbereich bei Treuhandkonstellationen 88 cc. Geschäftsbesorgungsvertrag 91 aaa. Regelanknüpfung 91 bbb. Anwendungsbereich der Ausweichklausel 92 dd. Sicherungsvertrag 93 aaa. Sicherungsvertrag im Rahmen einer Sicherungsübereignung 93 (1) Regelanknüpfung 93 (2) Anwendungsbereich der Ausweichklausel 94 bbb. Sicherungsvertrag im Rahmen einer Sicherungszession 95 (1) Verpflichtungsgeschäft 96 (a) Regelanknüpfung 96 (b) Anwendungsbereich der Ausweichklausel 96 (2) Verfügungsgeschäft 97 XII

6 (a) Behandlung der "normalen" Abtretung 97 (aa) Vertragsstatut gemäß Art. 33 I EGBGB 97 (bb) Forderungsstatut gemäß Art. 33 II EGBGB 98 (b) Übertragung der Ergebnisse auf die Sicherungszession 101 b. Berufliche oder gewerbliche Tätigkeit gemäß Art. 28 II2 EGBGB 103 aa. Geschäftsbesorgungsvertrag 103 aaa. Vermögensverwalter 103 (1) Regelanknüpfung 103 (2) Anwendungsbereich der Ausweichklausel 104 bbb. Kreditinstitute 105 (1) Vermögensverwaltung und -Verwahrung 106 (2) Darlehen 106 (3) Konsortialkredit 107 (a) Darlehensvertrag 107 (b) Schuldrechtlicher Sicherungsvertrag 107 (c) Dinglicher Sicherungsvertrag 108 (d) Konsortialvertrag 108 (aa) Innenkonsortium 108 (bb) Außenkonsortium 110 (aaa) Regelanknüpfung 110 (bbb) Anwendungsbereich der Ausweichklausel 112 (4) Factoring 113 (a) Überblick 113 (b) Internationales Factoring 114 XIII

7 (aa) UNIDROIT-Übereinkommen über das internationale Factoring 115 (bb) Regelungen des EGBGB 117 (aaa) Unechtes Factoring 117 (aaaa) Regelanknüpfung beim Sicherungsvertrag 117 (bbbb)anwendungsbereich der Ausweichklausel beim Sicherungsvertrag 118 (bbb) Echtes Factoring 119 (5) Forfaitierung 120 (6) Effektengeschäft/Treuhandgiroverkehr/Kommissionsgeschäft/ Investmentgeschäft/Depotgeschäft 120 (7) Inkassozession 122 ccc. Einziehungsermächtigung 123 ddd. Handelsvertreter 124 (1) Treuhandbezug 124 (2) Bedeutung der Handelsvertreter-Richtlinie 124 (3) Regelanknüpfung 125 (4) Anwendungsbereich der Ausweichklausel 126 eee. Rechtsanwalt/Notar 128 (1) Rechtsanwalts- beziehungsweise Notaranderkonto 128 (a) Regelanknüpfung 128 (b) Anwendungsbereich der Ausweichklausel 128 (2) Treuhandvergleich 129 fff. Treuhänderkommanditist 129 ggg. Verwertungsgesellschaften 129 (1) Kein Ausschluss gemäß Art. 37 S. 1 Nr. 2 EGBGB 130 XIV

8 (2) Subjektive Anknüpfung 132 (3) Objektive Anknüpfung 133 (4) Anwendungsbereich der Ausweichklausel 133 (5) Exkurs: Erstreckung des Wahrnehmungszwangs gemäß 6 UrhWG auch gegenüber Urhebern türkischer Staatsangehörigkeit hinsichtlich türkischer Musik 135 bb. Sicherungsvertrag 137 aaa. Sicherungsvertrag im Rahmen einer Sicherungsübereignung und einer Sicherungszession 138 bbb. Sicherungsvertrag im Rahmen eines verlängerten Eigentumsvorbehaltes 139 III. Grundstücksverträge gemäß Art. 28 III EGBGB Qualifikation Anwendungsfälle bei der Treuhand 141 a. Sicherungsvertrag bei der Sicherungsgrundschuld 141 aa. Subjektive Anknüpfung 141 bb. Objektive Anknüpfung 142 cc. Anwendungsbereich der Ausweichklausel 142 aaa. Akzessorische Anknüpfung des Sicherungsvertrages an den Darlehensvertrag 143 bbb. Akzessorische Anknüpfung des Darlehensvertrages an den Sicherungsvertrag 144 ccc. Vermittelnder Ansatz 145 b. Sicherungsvertrag bei der Hypothek 147 c. Grundstücksverwaltung 147 aa. Treuhandbezug 147 bb. Regelanknüpfung 148 XV

9 cc. Anwendungsbereich der Ausweichklausel 149 d. Grundstücksverkauf 149 aa. Regelanknüpfung 149 bb. Anwendungsbereich der Ausweichklausel 150 IV. Engste Verbindung gemäß Art EGBGB 151 D. Verbraucherverträge gemäß Art. 29 EGBGB 152 I. Rechtswahl bei Verbraucherverträgen Verbraucher Verbrauchervertrag 154 a. Vertrag über die Lieferung von Waren 154 b. Vertrag über die Erbringung von Dienstleistungen 155 aa. Verwaltungstreuhand 155 bb. Sicherungstreuhand 156 c. Finanzierungsvertrag 156 aa. Verwaltungstreuhand 156 bb. Sicherungstreuhand 157 aaa. Keine Auslegung der Sicherungsabrede als Finanzierungsvertrag 157 bbb. Keine analoge Anwendung des Art. 291 EGBGB auf die Sicherungsabrede Umstände des Vertragsabschlusses gemäß Art. 29 I Nr. 1-3 EGBGB 160 a. Art. 29 INr. 1 EGBGB 161 b. Art. 29 INr. 2 EGBGB Kein Ausschluss gemäß Art. 29 IV Nr. 2 EGBGB 166 II. Objektive Anknüpfung gemäß Art. 29 II EGBGB 167 XVI

10 1. Verwaltungstreuhand Sicherungstreuhand 167 E.Zusammenfassung 169 Literaturverzeichnis 177 XVII