Halbjahresbericht. SGSS Deutschland Kapitalanlagegesellschaft mbh. Stadtsparkasse Düsseldorf Unternehmensanleihen-Fonds 7/2014. zum 30.

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1 SGSS Deutschland Kapitalanlagegesellschaft mbh Stadtsparkasse Düsseldorf Unternehmensanleihen-Fonds 7/2014 Richtlinienkonformes Sondervermögen nach deutschem Recht Halbjahresbericht zum 30. Juni 2011 Berater/Vertrieb:

2 Inhalt 1. Stadtsparkasse Düsseldorf Unternehmensanleihen-Fonds 7/2014 im Überblick 3 2. Vermögensaufstellung Stadtsparkasse Düsseldorf Unternehmensanleihen-Fonds 7/ Verwaltung und Vertrieb 9 2

3 1. Stadtsparkasse Düsseldorf Unternehmens - anleihen-fonds 7/2014 im Überblick Dieser Bericht dient zu Ihrer Information, zugleich ist er, zusammen mit dem aktuell gültigen Verkaufsprospekt, Bestandteil der gesetzlich vorgeschriebenen Verkaufsunterlagen, die den Erwerbern von Anteilen an unseren Fonds zur Verfügung gestellt werden müssen. Der ausführliche und vereinfachte Verkaufsprospekt bzw. nach dem , der Verkaufsprospekt und die wesentlichen Anlegerinformationen ( KIID ), die Vertragsbedingungen sowie der aktuelle Halb- und- Jahresbericht sind kostenlos erhältlich bei der SGSS Deutschland Kapitalanlagegesellschaft mbh, Apianstrasse 5, Unterföhring. Fonds- und Anteilpreise Die Ausgabe- und Rücknahmepreise unserer Fonds werden börsentäglich berechnet und veröffentlicht. Die aktuellen Anteilpreise erhalten Sie bei der Kapitalanlagegesellschaft und der Depotbank. Die Veröffentlichungen der Kurse fi nden Sie auch börsentäglich in folgenden Medien: è Bloomberg è Reuters è WM Gattungsdaten è Diverse Online-Portale Fondsdaten Stadtsparkasse Düsseldorf Unternehmensanleihen-Fonds 7/2014 Wertentwicklung verschiedener Zeiträume (in Prozent) Stadtsparkasse Düsseldorf Unternehmensanleihen-Fonds 7/2014 Fondstyp Fondswährung Richtlinienkonformes Sondervermögen EUR 1 Monat 0,10% 6 Monate +0,37% Fondsaufl age Laufzeit bis Ertragsverwendung ausschüttend Ausgabeaufschlag bis zu 1,5%, derzeit 1,5% 1 Jahr +1,34% Seit Aufl age +9,84% Quelle: Eigene Berechnung nach BVI-Methode, d.h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlags Stand Verwaltungsvergütung Depotbankvergütung bis zu 0,07% p.a., derzeit 0,07% p.a. mind EUR bis zu 0,04% p.a., derzeit 0,04% p.a. mind EUR Aktuelle Instrumentenaufteilung per Unternehmensanleihen 95,83% Total Expense Ratio (TER) 1 0,68% Pfandbriefe 1,20% Beratervergütung Stückelung Wertpapierkennnummer bis zu 0,5% p.a., derzeit 0,5% p.a. Globalurkunde A0NBHL Bankguthaben/Sonstiges 2,97% Quelle: Eigene Berechnung 1 Gesamtkostenquote: Berechnung nach BVI-Methode, d.h. ohne Berücksichtigung von Transaktionskosten, für das Fondsgeschäftsjahr

4 2. Vermögensaufstellung Stadtsparkasse Düsseldorf Unternehmensanleihen-Fonds 7/2014 Zusammengefasste Vermögensaufstellung zum % des des Fonds- Kurswert in EUR vermögens Verzinsliche und rentenähnliche Wertpapiere Pfandbriefe EUR ,99 1,20 Unternehmensanleihen EUR ,39 95,83 Liquidität Bankguthaben in EUR EUR ,27 1,32 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,90 1,83 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,02-0,18 Fondsvermögen EUR ,53 100, Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Vermögensaufstellung zum ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,38 96,03 Verzinsliche Wertpapiere DE000BLB6C74 1,875% BayernLB ÖPF EUR % 98, ,99 1,20 DE000A1C9VP6 3,000% Daimler MTN EUR % 101, ,01 1,23 XS ,375% VW Financial Services MTN EUR % 101, ,02 1,24 XS ,500% Bayer MTN EUR % 104, ,01 1,52 XS ,625% Henkel MTN EUR % 105, ,99 1,79 XS ,375% MAN MTN EUR % 105, ,98 1,02 DE000A0Z2CS9 5,750% Metro MTN EUR % 107, ,02 1,05 DE000A0Z2Q55 6,125% Grenke Finance MTN EUR % 103, ,58 1,01 XS ,750% Deutsche Lufthansa IHS EUR % 109, ,01 1,33 XS ,875% VW Financial Services MTN EUR % 110, ,00 0,53 XS ,875% Bertelsmann MTN EUR % 112, ,00 1,09 DE000A0Z12Y2 8,000% ThyssenKrupp MTN EUR % 112, ,01 0,54 XS ,875% BMW Finance MTN EUR % 101, ,99 1,23 XS ,000% Linde Finance MTN EUR % 100, ,30 0,98 ES ,250% Enagas OBL EUR % 100, ,00 0,73 XS ,375% RCI Banque MTN EUR % 100, ,01 1,22 XS ,500% Sanofi MTN EUR % 102, ,00 0,75 XS ,500% Total Capital MTN EUR % 103, ,01 0,75 FR ,625% Carrefour MTN EUR % 101, ,00 0,50 XS ,625% Pfi zer Bds EUR % 102, ,00 0,50 FR ,750% Valeo MTN EUR % 101, ,00 1,24 XS ,875% Banque PSA Finance MTN EUR % 101, ,98 0,98 DE000A1A2KG5 4,000% Grenke Finance MTN EUR % 100, ,31 1,22 XS ,125% National Grid MTN EUR % 102, ,02 1,50 4

5 Vermögensaufstellung zum ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens XS ,125% Siemens Finan. Maatschappij MTN EUR % 103, ,99 0,50 XS ,250% BMW Finance MTN EUR % 103, ,00 1,26 XS ,250% Edison MTN EUR % 101, ,99 1,23 XS ,250% Vattenfall MTN EUR % 104, ,01 0,76 XS ,375% AT & T Nts EUR % 103, ,00 0,50 XS ,375% Cargill MTN EUR % 103, ,00 0,75 XS ,375% Daimler Finance North America MTN EUR % 103, ,00 0,50 XS ,375% Imperial Tobacco Finance MTN EUR % 103, ,00 0,50 FR ,375% LVMH MTN EUR % 104, ,00 0,76 FR ,500% Bouygues Bds EUR % 103, ,00 1,01 XS ,500% BP Capital Markets MTN EUR % 102, ,01 0,50 XS ,500% Danaher European Financial Nts EUR % 103, ,01 1,01 XS ,500% Procter & Gamble Bds EUR % 105, ,00 1,03 XS ,500% Schlumberger Finance MTN EUR % 105, ,00 1,02 XS ,500% Telenor MTN EUR % 104, ,00 1,52 XS ,625% Fortum Oyj MTN EUR % 105, ,99 0,51 XS ,625% RWE Finance MTN EUR % 105, ,00 0,51 XS ,674% Telefonica Emisiones MTN EUR % 102, ,01 1,50 FR ,750% Air Liquide S.A. Ét. Expl. P. G. Cl. MTN EUR % 106, ,02 1,29 XS ,750% GE Capital European Funding MTN EUR % 102, ,01 0,50 DE000A0NV975 4,750% METRO Finance MTN EUR % 102, ,00 0,25 XS ,750% Telecom Italia MTN EUR % 102, ,00 1,00 FR ,875% Casino, Guichard-Perrachon MTN EUR % 104, ,01 0,51 XS ,875% Iberdrola Finanzas MTN EUR % 103, ,99 1,76 XS ,875% SES Global Americas Holding GP MTN EUR % 105, ,00 1,02 FR ,875% Suez Environnement MTN EUR % 105, ,98 1,54 XS ,875% Unilever MTN EUR % 104, ,02 1,02 XS ,000% 3M Bds EUR % 107, ,00 0,52 XS ,000% E.D.F. MTN EUR % 106, ,00 0,78 XS ,000% Imperial Tobacco Finance MTN EUR % 102, ,00 0,75 XS ,000% Lafarge MTN EUR % 103, ,01 0,75 XS ,000% OTE MTN EUR % 92, ,01 1,35 XS ,000% Telefonaktiebol. L.M. Ericsson MTN EUR % 104, ,01 1,78 XS ,000% Telekom Finanzmanagement MTN EUR % 104, ,00 0,51 XS ,000% VERBUND-International Fin. Nts EUR % 106, ,00 0,52 XS ,125% British American Tobacco Holdings MTN EUR % 104, ,00 1,02 XS ,125% Caterpillar International Fin. MTN EUR % 102, ,00 0,50 DE ,125% Deutsche Post Finance Anl EUR % 103, ,00 0,50 5

6 Vermögensaufstellung zum ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens XS ,125% E.ON International Finance MTN EUR % 104, ,00 0,76 XS ,125% TeliaSonera MTN EUR % 106, ,99 0,52 XS ,125% Wolters Kluwer Nts EUR % 105, ,01 1,02 XS ,250% British Telecommunications MTN EUR % 106, ,99 1,55 XS ,250% France Télécom MTN EUR % 107, ,00 0,52 FR ,250% Veolia Environnement MTN EUR % 106, ,00 1,55 XS ,375% VW International Finance MTN EUR % 106, ,01 0,52 XS ,500% Diageo Capital MTN EUR % 105, ,02 1,54 XS ,500% EDP Finance MTN EUR % 98, ,01 1,44 XS ,500% Nokia MTN EUR % 103, ,00 0,50 XS ,625% Tesco MTN EUR % 104, ,00 0,51 DE000A0TWHZ4 5,750% Deutsche Telekom Intern. Fin. MTN EUR % 107, ,01 1,04 XS ,750% GE Capital European Funding MTN EUR % 100, ,00 0,24 XS ,750% Koninklijke DSM MTN EUR % 108, ,01 0,53 XS ,750% Kraft Foods Nts EUR % 102, ,00 0,50 XS ,750% RWE Finance MTN EUR % 107, ,00 0,52 DE ,750% Südzucker International Fin. Anl EUR % 102, ,01 0,50 XS ,875% ENI MTN EUR % 107, ,01 0,78 XS ,000% AXA MTN EUR % 107, ,00 0,78 FR ,000% Casino, Guichard-Perrachon MTN EUR % 102, ,01 0,50 XS ,000% Compagnie de Saint-Gobain MTN EUR % 106, ,00 0,52 XS ,000% EnBW International Finance MTN EUR % 107, ,00 0,52 XS ,000% Portugal Telecom Internation. Finance MTN EUR % 97, ,98 1,42 XS ,000% Telstra Corporation MTN EUR % 106, ,00 0,52 XS ,125% Thames Water Util. KY Finance MTN EUR % 105, ,00 0,51 FR ,250% GdF Suez MTN EUR % 109, ,99 0,79 XS ,250% Koninklijke KPN MTN EUR % 108, ,02 1,58 XS ,250% OMV MTN EUR % 108, ,02 1,32 FR ,375% Danone MTN EUR % 109, ,00 0,53 XS ,500% Repsol International Finance MTN EUR % 108, ,99 1,05 FR ,750% Schneider Electric MTN EUR % 108, ,00 0,53 DE000A0T61K1 6,750% ThyssenKrupp Finance Nederl. MTN EUR % 106, ,00 0,52 XS ,875% Sandvik MTN EUR % 109, ,01 0,80 XS ,000% Aegon MTN EUR % 103, ,00 1,01 XS ,250% Metso MTN EUR % 111, ,99 1,08 BE ,375% Anheuser-Busch InBev MTN EUR % 107, ,01 1,04 XS ,500% John Deere Capital MTN EUR % 111, ,00 0,54 XS ,625% Adecco International Financial Serv. MTN EUR % 111, ,00 1,08 6

7 Vermögensaufstellung zum ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens XS ,750% Akzo Nobel Sweden Finance Nts EUR % 112, ,00 1,09 XS ,750% LANXESS Finance MTN EUR % 112, ,00 1,10 FR ,750% Vivendi MTN EUR % 111, ,01 1,08 XS ,125% Finmeccanica Finance MTN EUR % 111, ,00 0,54 XS ,250% ArcelorMittal Nts EUR % 109, ,98 1,06 XS ,250% Compagnie de Saint-Gobain MTN EUR % 115, ,00 0,56 XS ,500% Banque PSA Finance MTN EUR % 104, ,00 0,51 XS ,875% Lafarge MTN EUR % 111, ,99 0,54 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,00 1,00 Verzinsliche Wertpapiere XS ,750% Robert Bosch MTN EUR % 102, ,00 1,00 Summe Wertpapiervermögen ,38 97,03 Bankguthaben EUR ,27 1,32 EUR-Guthaben bei: Société Générale S.A. (Depotbank) EUR ,27 % 100, ,27 1,32 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,90 1,83 Zinsansprüche EUR , ,90 1,83 Sonstige Verbindlichkeiten 2 EUR , ,02-0,18 Fondsvermögen EUR ,53 100,00 3 Anteilwert EUR 51,66 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 97,03 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 2 Verwaltungsvergütung, Prüfungskosten, Veröffentlichungskosten, Depotgebühren, Depotbankvergütung, Aufwand für Beratung bzw. ausgelagertes Fondsmanagement 3 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 7

8 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die von der Depotbank als verantwortliche Stelle für die Anteilpreisermittlung übermittelten Bewertungskurse für die einzelnen Wertpapiere werden von der SGSS Deutschland Kapitalanlagegesellschaft mbh mittels unabhängiger Referenzkurse von Informationsdienstleistern wie Bloomberg, Reuters oder Interactive Data geprüft. Im Fall von handelbaren Wertpapieren erfolgt die Bewertung zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs. Wertpapiere, für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden im Rahmen eines mehrstufi gen Prozesses bei der SGSS Deutschland Kapitalanlagegesellschaft mbh einer detaillierten Kursprüfung unterzogen, wobei folgende Grundsätze gelten: Wertpapiere, für die in Bloomberg kein Kurs bereitgestellt wird, oder deren Kurs länger als zehn Bewertungstage konstant ist, werden als nicht mehr handelbar eingestuft. Die von der Depotbank für diese Wertpapiere gelieferten Kurse werden mittels Quotierungen Dritter oder anhand von Preisen auf Basis von geeigneten Bewertungsmodellen plausibilisiert. Ein Wechsel der Kursquelle erfolgt nur bei dauerhafter Verfügbarkeit der neuen Quelle. Steht als Kursquelle ausschließlich ein mittels Bewertungsmodell errechneter Preis zur Verfügung, wird dieser Preis anhand einer weiteren unabhängigen Modellierung verifi ziert (Einhaltung des Zwei-Quellen-Prinzips). Für die im Sondervermögen Stadtsparkasse Düsseldorf Unterlehmensanleihen-Fonds 7/2014 zum Stichtag enthaltenen Wertpapiere kamen, bezogen auf den Nettoinventarwert, nachfolgend dargestellte Bewertungsverfahren zum Ansatz: 97,03% Bewertung auf Basis handelbarer Kurse 0,00% Bewertung auf Basis nicht handelbarer Kurse (u.a. anhand der Quelle Interactive Data, indikativer Quotes bzw. Bewertungsmodellen). Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Whg. in Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere DE000A0XFK16 3,750% BASF MTN EUR XS ,875% Volkswagen Financial Services MTN EUR XS ,000% Shell International Finance MTN EUR XS ,625% Vodafone Group MTN EUR XS ,250% Philip Morris International MTN EUR XS ,250% Toyota Motor Credit MTN EUR XS ,375% Glencore Finance Europe MTN EUR XS ,500% Michelin Luxembourg Nts EUR

9 3. Verwaltung und Vertrieb Kapitalanlagegesellschaft SGSS Deutschland Kapitalanlagegesellschaft mbh Apianstr. 5, D Unterföhring Telefon + 49 (0) Handelsregister München B Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: 27,732 Mio. Euro Haftendes Eigenkapital: Euro (Stand: ) Gesellschafter Société Générale Securities Services Holding S.A., Puteaux, Frankreich Aufsichtsrat Serge Jacqueline, Vorsitzender Alain Closier, stellv. Vorsitzender Alex Buffet Prof. Dr. Wolfgang Gerke Bruno Prigent Alain Smeraldi Geschäftsführung Frédéric Barroyer Clive King Magdalini Moysiadou Christian Wutz Depotbank Société Générale S.A., Zweigniederlassung Frankfurt am Main, Neue Mainzer Straße 46-50, D Frankfurt/Main Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: 933 Mio. Euro Haftendes Eigenkapital: 40,506 Mrd. Euro (Stand ) Abschlussprüfer Deloitte & Touche GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Rosenheimer Platz 4, D München Beratung und Vertrieb Stadtsparkasse Düsseldorf Berliner Allee 33, D Düsseldorf 9