RIV Aktieninvest Global (WKN: A0YFQ7 - Anteilklasse A) (WKN: A0YFQ8 - Anteilklasse B)

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1 zum 30. September 2011 (WKN: A0YFQ7 - Anteilklasse A) (WKN: A0YFQ8 - Anteilklasse B) R.I.Vermögensbetreuung AG Fondsmanagement und Vertrieb Kapitalanlagegesellschaft Depotbank

2 KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT Firma: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Eigenmittel: EUR ,00 Geschäftsführung: Oliver Harth, Werheim-Obernhein Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach Bernd Vorbeck (Sprecher), Elsenfeld Alexander Tannenbaum, Offenbach Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Frankfurt am Main (Vorsitzender) Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Alexander Mettenheimer, München Eberhard Heck, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Hans-Joachim Strüder, Stuttgart DEPOTBANK Firma: Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Sitz: Frankfurt am Main Haftendes Eigenkapital gem. 10 KWG: EUR ,21 ASSET MANAGEMENT und VERTRIEB Firma: Sitz: Anlageausschuss: R.I.Vermögensbetreuung AG Goethestraße 15, Ettlingen Bastian Bohl, Dipl.-Math., Waldbronn Heiko Hohmann, Dipl.-Bw., Ettlingen Rainer Imhof, Dipl.-Kfm., Ettlingen Thomas Wehrs (Hauck & Aufhäuser) Auflegungsdatum: Anlageklasse A WKN: A0YFQ7 / ISIN: DE000A0YFQ76 Anlageklasse B WKN: A0YFQ8 / ISIN: DE000A0YFQ84 Stand: 30. September 2011 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,22 80,96 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,07 78,20 Aktien EUR ,07 78,20 Cochlear Ltd. Registered Shares o.n. AU000000COH5 STK AUD 46, ,83 0,95 CSL Ltd. Registered Shares o.n. AU000000CSL8 STK AUD 29, ,22 1,82 Potash Corp. of Saskatch. Inc. Registered Shares o.n. CA73755L1076 STK CAD 45, ,63 1,56 Alpiq Holding AG Namens-Aktien SF 10 CH STK CHF 198, ,97 1,37 Bucher Industries AG Namens-Aktien SF -,20 CH STK CHF 142, ,50 1,43 Galenica AG Nam.-Akt. SF 0,10 CH STK CHF 467, ,81 1,80 Jungfraubahn Holding AG Nam.-Akt. SF 2 CH STK CHF 55, ,22 1,71 Straumann Holding AG Namens-Aktien SF 0,10 CH STK CHF 142, ,92 1,32 Novo-Nordisk AS Navne-Aktier B DK 1 DK STK DKK 551, ,97 1,74 Abengoa S.A. Acciones Port. EO 1 ES STK EUR 16, ,00 1,50 AIXTRON SE Namens-Aktien o.n. DE000A0WMPJ6 STK EUR 10, ,00 1,03 Autogrill S.p.A. Azioni nom. EO 0,52 IT STK EUR 7, ,00 1,64 Bauer AG (Schrobenhausen) Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 17, ,50 1,05 Bechtle AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 25, ,50 1,76 Bonduelle S.A. Actions Port. EO 7 FR STK EUR 64, ,00 1,83 CeWe Color Holding AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 28, ,00 1,60 CSM N.V. Aandelen op naam EO-,25 NL STK EUR 14, ,00 1,40 Davide Campari-Milano S.p.A. Azioni nom. EO -,10 IT STK EUR 5, ,00 2,06 Deutsche Beteiligungs AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 15, ,00 1,41 Deutsche EuroShop AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 25, ,00 1,54 Fresenius SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 66, ,00 1,88 Fugro N.V. Aandelen op naam EO -,05 NL STK EUR 38, ,00 1,43 Gamesa Corp. Tecnologica S.A. Acciones Port. EO -,17 ES STK EUR 3, ,43 0,80 Hannover Rückversicherung AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 34, ,00 1,92 HAWESKO Holding AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 33, ,00 1,59 Hornbach Holding AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE STK EUR 51, ,00 1,91 init innova.in traffic sys. AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 16, ,00 1,86 ISRA VISION AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 16, ,00 1,54 KWS SAAT AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 141, ,00 1,85 MVV Energie AG Namens-Aktien o.n. DE000A0H52F5 STK EUR 23, ,00 1,79 Nutreco N.V. Aandelen aan toonder EO 0,24 NL STK EUR 47, ,00 1,77 SolarWorld AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 3, ,00 0,69 STO AG Inhaber-Vorzugsakt. o.st.o.n. DE STK EUR 111, ,00 2,08 Viscofan S.A. Acciones Port. EO 0,70 ES STK EUR 27, ,00 1,90 Vossloh AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 74, ,00 1,39 Rolls Royce Holdings PLC Registered Shares LS 0.20 GB00B63H8491 STK GBP 5, ,07 1,95 Chaoda Modern Agr. (Hldgs) Ltd Registered Shares HD -,10 KYG2046Q1073 STK HKD 1, ,29 0,40 ESPRIT Holdings Ltd. Registered Shares HD -,10 BMG3122U1457 STK HKD 9, ,62 0,52 Shiseido Co. Ltd. Registered Shares o.n. JP STK JPY 1.507, ,78 2,05 Marine Harvest ASA Navne-Aksjer NK 0,75 NO STK NOK 2, ,37 1,23 Atlas Copco AB Namn-Aktier B (fria) SK0,2085 SE STK SEK 108, ,11 1,33 Noble Group Ltd. Registered Shares HD -,25 BMG6542T1190 STK SGD 1, ,04 1,61 Cummins Inc. Registered Shares DL 2,50 US STK USD 81, ,40 1,43 Eaton Corp. Registered Shares DL -,50 US STK USD 35, ,49 1,49 Ecolab Inc. Registered Shares DL 1 US STK USD 48, ,53 1,88 Fluor Corp. (New) Registered Shares DL -,01 US STK USD 46, ,85 1,30 LUKOIL Neftyanaya Komp. OJSC Reg. Shs (Sp. ADRs) RL-,025 US STK USD 50, ,98 1,60 Ormat Technologies Inc. Registered Shares DL -,001 US STK USD 16, ,28 1,41 PT Telekomunikasi Ind. Tbk Reg.Shs B (Sp.ADRs) 40/RP250 US STK USD 33, ,59 2,08 Soc.Quimica y Min.de Chile SA Reg.Shs B (Spons.ADRs) o.n. US STK USD 47, ,05 1,67 Transocean Ltd. Nam.-Aktien SF 15 CH STK USD 47, ,12 1,34 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,15 2,76 Aktien EUR ,15 2,76 AEROFLOT-Rossiyskiye Avialinii Registered Shares RL 1 RU STK RUB 52, ,36 1,25 Brocade Communicat.Systems Inc Registered Shares New DL -,001 US STK USD 4, ,79 1,51 Summe Wertpapiervermögen EUR ,22 80,96 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,70 19,46 Bankguthaben EUR ,70 19,46 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser KGaA Guthaben in Fondswährung EUR ,70 % 100, ,70 19,46 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,88 0,13 Zinsansprüche EUR 1.451, ,97 0,01 Dividendenansprüche EUR 7.071, ,53 0,07 Quellensteueransprüche EUR 4.913, ,38 0,05 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,03-0,54 Verwaltungsvergütung EUR , ,07-0,07 Depotbankvergütung EUR , ,27-0,03 Asset Management Gebühr EUR , ,20-0,37 Prüfungskosten EUR , ,00-0,07 Veröffentlichungskosten EUR -300,00-300,00 0,00 Sonstige Kosten EUR -394,49-394,49 0,00 Fondsvermögen EUR ,77 100,00 Anteilklasse A Anzahl Anteile Ausgabepreis 97,77 Rücknahmepreis 97,28 Anteilklasse B Anzahl Anteile Ausgabepreis 101,88 Rücknahmepreis 97,00 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 80,96 Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 4

5 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per AUD (AUD) 1, = 1 Euro (EUR) CAD (CAD) 1, = 1 Euro (EUR) CHF (CHF) 1, = 1 Euro (EUR) DKK (DKK) 7, = 1 Euro (EUR) GBP (GBP) 0, = 1 Euro (EUR) HKD (HKD) 10, = 1 Euro (EUR) JPY (JPY) 103, = 1 Euro (EUR) NOK (NOK) 7, = 1 Euro (EUR) RUB (RUB) 43, = 1 Euro (EUR) SEK (SEK) 9, = 1 Euro (EUR) SGD (SGD) 1, = 1 Euro (EUR) USD (USD) 1, = 1 Euro (EUR) Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 5

6 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Barrick Gold Corp. Registered Shares o.n. CA STK Duoyuan Global Water Inc. Reg.Shs (Sp.ADRs) 2/o.N. US STK Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 FR STK Sika AG Inhaber-Aktien SF 0,60 CH STK Synthes Inc. Reg.Shs (Acc. Inv.) SF-,001 US87162M4096 STK Andere Wertpapiere Gamesa Corp. Tecnologica S.A. Anrechte ES STK An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien Rolls Royce Group PLC Registered Shares LS -,20 GB STK Nichtnotierte Wertpapiere Aktien Atlas Copco AB Reg. Redemption Shs B SK 1,25 SE STK Gamesa Corp. Tecnologica S.A. Acciones Port.07/2011 EO -,17 ES STK Rolls Royce Holdings PLC Reg.Entitl.Shs.C 7/11 LS -,20 GB00B459SM73 STK Rolls Royce Holdings PLC Registered Shares C LS -,20 GB00B669WX96 STK Seite 6

7 Vergütungen Anteilsklasse Anteilklasse A Anteilklasse B Ausgabeaufschlag bis zu 4,50 % p.a, derzeit 0,00 % p.a. 4,50 % p.a. Frankfurt am Main, den 4. Oktober 2011 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 7