BRW Vermögensarchitektur I UI

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1 KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. DEZEMBER 2013 DEPOTBANK: BERATUNG UND VERTRIEB:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalanlagegesellschaft 2. Depotbank Universal-Investment-Gesellschaft mbh State Street Bank GmbH Hausanschrift: Hausanschrift: Am Hauptbahnhof 18 Brienner Straße Frankfurt am Main München Postanschrift: Postanschrift: Postfach Postfach Frankfurt am Main München Telefon: 069 / Telefon: 069 / Telefax: 069 / Telefax: 069 / Gründung: Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: ,55 (Stand: Januar 2013) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2013) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain 3. Anlageberatungsgesellschaft und Vertrieb BRW AG & Co. Vermögensmanagement KG Postanschrift: Markus Neubauer, Frankfurt am Main Wilhelmitorwall 31 Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Braunschweig Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon: Telefax: Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Frankfurt am Main (Vorsitzender) Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Alexander Mettenheimer, München Eberhard Heck, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Hans-Joachim Strüder, Stuttgart htpp:// 4. Anlageausschuss Thomas Ritterbusch, BRW AG & Co. Vermögensmanagement KG, Braunschweig Kerstin Borchardt, BRW AG & Co. Vermögensmanagement KG; Braunschweig Bastian Bosse, BRW AG & Co. Vermögensmanagement KG, Braunschweig WKN: A1T75N / ISIN: DE000A1T75N3 Stand: 31. Dezember 2013 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,06 93,04 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,07 62,32 Aktien EUR ,25 35,74 Nestlé S.A. Namens-Aktien SF -,10 CH STK CHF 65, ,77 1,59 A.S. Création Tapeten AG Namens-Aktien o.n. DE000A1TNNN5 STK EUR 36, ,00 1,55 Bechtle AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 49, ,86 1,59 Bijou Brigitte mod. Access. AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 73, ,70 0,88 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 26, ,50 1,26 Einhell Germany AG Inhaber-Vorzugsakt.o.St. o.n. DE STK EUR 30, ,50 1,57 freenet AG Namens-Aktien o.n. DE000A0Z2ZZ5 STK EUR 21, ,74 0,40 Grpe Bruxelles Lambert SA(GBL) Actions au Porteur o.n. BE STK EUR 66, ,75 0,81 KSB AG Inhaber-Vorzugsakt.o.St.o.N. DE STK EUR 437, ,00 0,78 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 160, ,60 0,80 SAP AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 62, ,99 0,41 STO AG Inhaber-Vorzugsakt. o.st.o.n. DE STK EUR 138, ,00 0,75 TAG Immobilien AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 8, ,32 0,79 British American Tobacco PLC Registered Shares LS -,25 GB STK GBP 32, ,18 0,40 Diageo PLC Reg. Shares LS -, GB STK GBP 19, ,09 0,79 Imperial Tobacco Group PLC Registered Shares LS -,10 GB STK GBP 23, ,43 0,82 Reckitt Benckiser Group Registered Shares LS -,10 GB00B24CGK77 STK GBP 47, ,38 0,81 Tesco PLC Registered Shares LS -,05 GB STK GBP 3, ,11 0,40 Unilever PLC Registered Shares LS -, GB00B10RZP78 STK GBP 24, ,93 0,80 TGS Nopec Geophysical Co. ASA Navne-Aksjer NK 0,25 NO STK NOK 160, ,94 0,88 Altria Group Inc. Registered Shares DL -,333 US02209S1033 STK USD 38, ,21 0,40 American Express Co. Registered Shares DL -,20 US STK USD 89, ,67 1,76 Apple Inc. Registered Shares o.n. US STK USD 554, ,63 0,38 Berkshire Hathaway Inc. Reg.Shares B New DL -,00333 US STK USD 118, ,59 0,80 BP PLC Reg. Shares (ADRs)/6 DL -,25 US STK USD 48, ,40 1,76 Coca-Cola Co., The Registered Shares DL -,25 US STK USD 41, ,37 1,66 Exxon Mobil Corp. Registered Shares o.n. US30231G1022 STK USD 100, ,60 0,16 Intl Business Machines Corp. Registered Shares DL -,20 US STK USD 186, ,79 0,84 McDonald's Corp. Registered Shares DL-,01 US STK USD 97, ,10 0,40 Microsoft Corp. Registered Shares DL-, US STK USD 37, ,27 0,44 Moody's Corp. Registered Shares DL-,01 US STK USD 78, ,64 0,82 OAO GAZPROM Nam.Akt.(Sp.ADRs)/2 RL 5 US STK USD 8, ,18 0,79 PepsiCo Inc. Registered Shares DL -,0166 US STK USD 82, ,89 1,57 Philip Morris Internat. Inc. Registered Shares o.n. US STK USD 86, ,54 0,78 QUALCOMM Inc. Registered Shares DL -,0001 US STK USD 73, ,66 1,56 Ralph Lauren Corp. Reg. Shares Class A DL -,01 US STK USD 176, ,59 0,78 SK Telecom Co. Ltd. Reg.Shares (Sp.ADRs)1/9/SW 500 US78440P1084 STK USD 24, ,04 0,76 TYCO International Ltd. Nam.-Aktien SF 6,70 CH STK USD 41, ,07 0,42 Wells Fargo & Co. Registered Shares DL 1,666 US STK USD 45, ,22 1,61 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,82 26,58 0,0000 % Bundesrep.Deutschland Bundesschatzanw. v.12(14) DE EUR % 99, ,86 9,06 0,2500 % Bundesrep.Deutschland Bundesschatzanw. v.13(15) DE EUR % 100, ,42 9,04 4,5000 % Irland EO-Treasury Bonds 2004(20) IE EUR % 109, ,67 1,97 4,5000 % Irland EO-Treasury Bonds 2007(18) IE00B28HXX02 EUR % 110, ,36 0,27 7,0000 % Mexiko MN-Bonos 2009(14) MX0MGO0000K3 STK MXN 102, ,84 0,60 6,0000 % Mexiko MN-Bonos 2010(15) Ser.M MX0MGO0000M9 STK MXN 103, ,92 1,44 6,2500 % Polen, Republik ZY-Bonds 2004(15) Ser.1015 PL PLN % 106, ,17 0,26 5,5000 % Polen, Republik ZY-Bonds 2009(15) Ser.0415 PL PLN % 103, ,95 1,90 6,7500 % Schweden, Königreich SK-Obl. 1997(14) Nr SE SEK % 101, ,63 2,05 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Nichtnotierte Wertpapiere EUR ,37 4,12 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,37 4,12 5,0940 % Malaysia MR-Bonds 2004(14) Ser.2/04 MYBMN04002W3 MYR % 100, ,79 1,77 3,4340 % Malaysia MR-Bonds 2011(14) Ser.0211 MYBMH MYR % 100, ,09 0,29 Singapur, Republik SD-Treasury Bills SG55B SGD % 99, ,49 2,06 Investmentanteile EUR ,62 26,60 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,62 26,60 Fr.Temp.Inv.Fds -T.Gl.Bd Fd Namens-Ant.I(acc.)EUR-H1 o.n. LU ANT EUR 17, ,62 13,30 Fr.Temp.Inv.Fds-T.Gl.Tot.Ret. Namens-Ant. I(Acc.)EUR-H1 o.n. LU ANT EUR 19, ,00 13,30 Summe Wertpapiervermögen EUR ,06 93,04 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,82 7,88 Bankguthaben EUR ,82 7,88 Guthaben bei State Street Bank GmbH München Guthaben in Fondswährung EUR ,71 % 100, ,71 7,71 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen GBP 5.985,79 % 100, ,68 0,03 NOK 6.588,30 % 100, ,65 0,00 PLN ,22 % 100, ,49 0,02 SEK 7.123,95 % 100, ,49 0,00 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen CHF 784,50 % 100, ,66 0,00 MXN ,08 % 100, ,67 0,06 MYR ,17 % 100, ,78 0,05 SGD 430,21 % 100, ,69 0,00 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,53 0,28 Zinsansprüche EUR , ,46 0,26 Dividendenansprüche EUR 5.159, ,07 0,02 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme EUR ,82-0,78 Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen USD ,25 % 100, ,82-0,78 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,26-0,42 Zinsverbindlichkeiten EUR -334,39-334,39 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,96-0,07 Depotbankvergütung EUR , ,50-0,02 Beratungsvergütung EUR , ,75-0,32 Veröffentlichungskosten EUR -384,30-384,30 0,00 Prüfungskosten EUR , ,36-0,01 Fondsvermögen EUR ,33 100,00 Anteilwert EUR 102,53 Ausgabepreis EUR 102,53 Anteile im Umlauf STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 93,04 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) GBP (GBP) 0, = 1 EUR (EUR) MXN (MXN) 18, = 1 EUR (EUR) MYR (MYR) 4, = 1 EUR (EUR) NOK (NOK) 8, = 1 EUR (EUR) PLN (PLN) 4, = 1 EUR (EUR) SEK (SEK) 8, = 1 EUR (EUR) SGD (SGD) 1, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Emerson Electric Co. Registered Shares DL -,50 US STK General Mills Inc. Registered Shares DL -,10 US STK Mondelez International Inc. Registered Shares Class A o.n. US STK Procter & Gamble Co., The Registered Shares o.n. US STK Wal-Mart Stores Inc. Registered Shares DL -,10 US STK An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 0,2500 % United States of America DL-Notes 2012(15) US912828TP55 USD ,2500 % United States of America DL-Notes 2012(15) US912828SE18 USD Für die Investmentfondsanteile wurden dem Sondervermögen keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge in Rechnung gestellt. Seite 7

8 Verwaltungsvergütung per Stichtag Identifikation Investmentanteile VWG der Zielfonds in % p.a. Verwaltungsvergütung für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile LU Fr.Temp.Inv.Fds -T.Gl.Bd Fd Namens-Ant.I(acc.)EUR-H1 o.n. 0,550 LU Fr.Temp.Inv.Fds-T.Gl.Tot.Ret. Namens-Ant. I(Acc.)EUR-H1 o.n. 0,550 Frankfurt am Main, den 2. Januar 2014 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 8