BRW Vermögensarchitektur I UI

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. DEZEMBER 2014 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:

2 BRW Vermögensarchitektur II UI Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 3. Anlageberatungsgesellschaft und Vertrieb Universal-Investment-Gesellschaft mbh State Street Bank GmbH BRW AG & Co. Vermögensmanagement KG Hausanschrift: Hausanschrift: Postanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Brienner Straße 59 Wilhelmitorwall Frankfurt am Main München Braunschweig Postanschrift: Postanschrift: Telefon: Postfach Postfach Telefax: Frankfurt am Main München htpp:// Telefon: 069 / Telefon: 069 / Anlageausschuss Telefax: 069 / Telefax: 069 / Thomas Ritterbusch, BRW AG & Co. Vermögensmanagement KG, Braunschweig Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Kerstin Borchardt, Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: (Stand: ) BRW AG & Co. Vermögensmanagement KG, Braunschweig Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2014) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck, Elsenfeld Bastian Bosse, BRW AG & Co. Vermögensmanagement KG, Braunschweig Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Bühl-Neusatz (Vorsitzender) Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Prof. Dr. Harald Wiedmann, Berlin Ole Klose, Düsseldorf WKN: / ISIN: A1T75N / DE000A1T75N3 Michael O. Bentlage, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Stand: 31. Dezember 2014 Seite 2

3 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,48 100,49 1. Aktien ,06 38,51 Australien ,61 1,64 Belgien ,12 0,97 Bundesrep. Deutschland ,69 9,91 Dänemark ,20 1,52 Großbritannien ,13 2,18 Hongkong ,54 1,00 Norwegen ,71 0,51 Österreich ,08 0,54 Rußland ,76 0,51 Schweiz ,52 2,17 Südkorea ,52 2,36 Taiwan ,05 0,83 USA ,13 14,36 2. Anleihen ,51 25,02 < 1 Jahr ,36 9,64 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,70 11,00 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,80 1,63 >= 10 Jahre ,65 2,75 3. Sonstige Beteiligungswertpapiere ,25 0,49 CHF ,25 0,49 4. Investmentanteile ,48 27,84 EUR ,48 27,84 5. Bankguthaben ,79 8,29 6. Sonstige Vermögensgegenstände ,39 0,33 II. Verbindlichkeiten ,39-0,49 III. Fondsvermögen ,09 100,00 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,30 91,86 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,93 62,20 Aktien EUR ,06 38,51 CSL Ltd. Registered Shares o.n. AU000000CSL8 STK AUD 87, ,31 1,13 Telstra Corp. Ltd. Registered Shares o.n. AU000000TLS2 STK AUD 5, ,30 0,51 Cie Financière Richemont AG Namens-Aktien SF 1 CH STK CHF 88, ,68 0,56 Nestlé S.A. Namens-Aktien SF -,10 CH STK CHF 72, ,36 0,49 Schindler Holding AG Inhaber-Part.sch. SF -,10 CH STK CHF 144, ,52 0,37 Schindler Holding AG Namens-Aktien SF -,10 CH STK CHF 142, ,96 0,74 Novo-Nordisk AS Navne-Aktier B DK -,20 DK STK DKK 260, ,72 1,00 Novozymes A/S Navne-Aktier B DK 2 DK STK DKK 259, ,48 0,53 A.S. Création Tapeten AG Namens-Aktien o.n. DE000A1TNNN5 STK EUR 26, ,00 1,19 Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 DE STK EUR 89, ,00 1,39 Bechtle AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 65, ,00 0,86 Bijou Brigitte mod. Access. AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 51, ,33 0,41 Deutsche Börse AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 59, ,46 0,57 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 27, ,01 0,61 Einhell Germany AG Inhaber-Vorzugsakt.o.St. o.n. DE STK EUR 28, ,46 0,97 Grpe Bruxelles Lambert SA(GBL) Actions au Porteur o.n. BE STK EUR 70, ,12 0,97 KSB AG Inhaber-Vorzugsakt.o.St.o.N. DE STK EUR 422, ,00 1,18 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 165, ,25 0,54 SAP SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 58, ,36 1,03 SMT Scharf AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 13, ,82 0,83 STO SE & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsakt. o.st.o.n. DE STK EUR 125, ,00 0,32 voestalpine AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK EUR 32, ,08 0,54 Ashmore Group Ltd. Registered Shares LS -,0001 GB00B132NW22 STK GBP 2, ,57 0,42 Indivior PLC Registered Shares DL 2 GB00BRS65X63 STK GBP 1, ,26 0,01 Reckitt Benckiser Group Registered Shares LS -,10 GB00B24CGK77 STK GBP 51, ,17 0,49 Tesco PLC Registered Shares LS -,05 GB STK GBP 1, ,28 0,33 Cheung Kong (Holdings) Ltd. Registered Shares o.n. HK STK HKD 130, ,54 1,00 Hyundai Motor Co. Ltd. Reg.Pfd Shares II Em.99 SW5000 KR STK KRW , ,76 0,59 Hyundai Motor Co. Ltd. Registered Pfd Shares SW 5000 KR STK KRW , ,77 0,57 Samsung Electronics Co. Ltd. Reg Pref. Shares SW 5000 KR STK KRW , ,99 1,21 TGS Nopec Geophysical Co. ASA Navne-Aksjer NK 0,25 NO STK NOK 161, ,71 0,51 American Express Co. Registered Shares DL -,20 US STK USD 94, ,22 1,16 Apple Inc. Registered Shares o.n. US STK USD 112, ,64 1,17 Berkshire Hathaway Inc. Reg.Shares B New DL -,00333 US STK USD 152, ,77 0,44 Berkshire Hathaway Inc. Registered Shares A DL 5 US STK USD , ,53 0,72 BP PLC Reg. Shares (ADRs)/6 DL -,25 US STK USD 38, ,85 0,91 Coca-Cola Co., The Registered Shares DL -,25 US STK USD 42, ,70 1,10 Deere & Co. Registered Shares DL 1 US STK USD 89, ,67 1,13 Exxon Mobil Corp. Registered Shares o.n. US30231G1022 STK USD 93, ,78 0,50 Google Inc. Reg. Shares Class A DL -,001 US38259P5089 STK USD 535, ,74 0,99 ICU Medical Inc. Registered Shares DL -,10 US44930G1076 STK USD 83, ,47 1,37 Intl Business Machines Corp. Registered Shares DL -,20 US STK USD 160, ,48 0,44 MasterCard Inc. Registered Shares A DL -,0001 US57636Q1040 STK USD 86, ,96 0,61 McDonald's Corp. Registered Shares DL-,01 US STK USD 94, ,65 0,21 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Microsoft Corp. Registered Shares DL-, US STK USD 47, ,30 1,12 OAO GAZPROM Nam.Akt.(Sp.ADRs)/2 RL 5 US STK USD 4, ,76 0,51 QUALCOMM Inc. Registered Shares DL -,0001 US STK USD 75, ,25 1,04 Ralph Lauren Corp. Reg. Shares Class A DL -,01 US STK USD 186, ,99 0,62 Taiwan Semiconduct.Manufact.Co Reg.Shs (Spons.ADRs)/5 TA 10 US STK USD 22, ,05 0,83 VISA Inc. Reg. Shares Class A DL -,0001 US92826C8394 STK USD 264, ,12 0,65 Wells Fargo & Co. Registered Shares DL 1,666 US STK USD 55, ,86 1,10 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,62 23,20 10,0000 % Brasilien RB-Nota 2013(19) Ser.F BRSTNCNTF162 STK BRL 972, ,48 0,46 0,2500 % Bundesrep.Deutschland Bundesschatzanw. v.13(15) DE EUR % 100, ,75 4,31 0,2500 % Bundesrep.Deutschland Bundesschatzanw. v.14(16) DE EUR % 100, ,00 8,64 9,0000 % Delta Lloyd Levensverzek. N.V. EO-FLR Notes 2012(22/42) XS EUR % 129, ,15 1,46 6,7500 % EUROGATE GmbH & Co. KGaA, KG FLR-Anl.v.07(17/unb.) DE000A0JQYS7 EUR % 106, ,50 0,92 8,2500 % GTECH S.p.A. EO-FLR Nts 2006(16/66) Reg.S XS EUR % 108, ,50 1,29 6,7500 % Ungarn UF-Bonds 2006(17) Ser.17/B HU HUF % 109, ,16 0,84 6,5000 % Ungarn UF-Bonds 2008(19) Ser.19/A HU HUF % 114, ,76 0,53 8,0000 % Mexiko MN-Bonos 2006(15) MX0MGO STK MXN 104, ,56 0,81 7,2500 % Mexiko MN-Bonos 2006(16) MX0MGO0000C0 STK MXN 106, ,84 0,29 6,0000 % Mexiko MN-Bonos 2010(15) Ser.M MX0MGO0000M9 STK MXN 101, ,18 0,68 4,7200 % Malaysia MR-Bonds 2005(15) Ser.2/05 MYBMO05002S9 MYR % 100, ,00 0,24 3,7410 % Malaysia MR-Bonds 2009(15) Ser MYBMJ MYR % 100, ,94 1,37 6,2500 % Polen, Republik ZY-Bonds 2004(15) Ser.1015 PL PLN % 103, ,87 0,46 4,5000 % Schweden, Königreich SK-Obl. 2004(15) Nr SE SEK % 102, ,93 0,91 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR ,25 0,49 Roche Holding AG Inhaber-Genußscheine o.n. CH STK CHF 269, ,25 0,49 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,89 1,81 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,89 1,81 9,8750 % SCHMOLZ+BICKENBACH Lux. S.A. EO-Notes 2012(12/19) Reg.S DE000A1G4PS9 EUR % 108, ,56 0,64 5,5000 % Polen, Republik ZY-Bonds 2009(15) Ser.0415 PL PLN % 101, ,13 0,86 2,6900 % Polen, Republik ZY-FLR Bonds 2012(17) S.117 PL PLN % 100, ,20 0,31 Investmentanteile EUR ,48 27,84 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,48 27,84 Fr.Temp.Inv.Fds -T.Gl.Bd Fd Namens-Ant.I(acc.)EUR-H1 o.n. LU ANT EUR 17, ,00 10,03 Fr.Temp.Inv.Fds-T.Gl.Tot.Ret. Namens-Ant. I(Acc.)EUR-H1 o.n. LU ANT EUR 19, ,00 10,06 M&G Optimal Income Fund Reg. Shs Cl.(EUR) C-H Acc.o.N. GB00B1VMD022 ANT EUR 19, ,48 7,76 Summe Wertpapiervermögen EUR ,30 91,86 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,79 8,29 Bankguthaben EUR ,79 8,29 Guthaben bei State Street Bank GmbH München (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,68 % 100, ,68 7,18 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen DKK 3.983,74 % 100, ,07 0,00 GBP 8.936,66 % 100, ,54 0,02 HUF ,03 % 100,000 65,58 0,00 NOK ,17 % 100, ,07 0,00 PLN 776,46 % 100, ,00 0,00 SEK ,80 % 100, ,89 0,01 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen AUD 1.063,12 % 100, ,42 0,00 BRL ,43 % 100, ,96 0,02 CHF 2.066,32 % 100, ,32 0,00 HKD 4.662,36 % 100, ,09 0,00 KRW ,00 % 100, ,33 0,00 MXN ,07 % 100, ,57 0,06 MYR 2.799,65 % 100, ,85 0,00 SGD ,21 % 100, ,62 0,95 USD ,13 % 100, ,80 0,04 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,39 0,33 Zinsansprüche EUR , ,72 0,31 Dividendenansprüche EUR 3.330, ,53 0,01 Quellensteueransprüche EUR 7.345, ,14 0,01 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,39-0,49 Zinsverbindlichkeiten EUR -136,42-136,42 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,80-0,07 Verwahrstellenvergütung EUR , ,13-0,03 Beratungsvergütung EUR , ,61-0,39 Veröffentlichungskosten EUR -400,00-400,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,43-0,01 Fondsvermögen EUR ,09 100,00 Anteilwert EUR 107,25 Ausgabepreis EUR 107,25 Anteile im Umlauf STK Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 6

7 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per AUD (AUD) 1, = 1 EUR (EUR) BRL (BRL) 3, = 1 EUR (EUR) CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) DKK (DKK) 7, = 1 EUR (EUR) GBP (GBP) 0, = 1 EUR (EUR) HKD (HKD) 9, = 1 EUR (EUR) HUF (HUF) 314, = 1 EUR (EUR) KRW (KRW) 1337, = 1 EUR (EUR) MXN (MXN) 17, = 1 EUR (EUR) MYR (MYR) 4, = 1 EUR (EUR) NOK (NOK) 9, = 1 EUR (EUR) PLN (PLN) 4, = 1 EUR (EUR) SEK (SEK) 9, = 1 EUR (EUR) SGD (SGD) 1, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Seite 7

8 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Altria Group Inc. Registered Shares DL -,333 US02209S1033 STK British American Tobacco PLC Registered Shares LS -,25 GB STK Diageo PLC Reg. Shares LS -, GB STK Imperial Tobacco Group PLC Registered Shares LS -,10 GB STK Moody's Corp. Registered Shares DL-,01 US STK PepsiCo Inc. Registered Shares DL -,0166 US STK Philip Morris Internat. Inc. Registered Shares o.n. US STK SK Telecom Co. Ltd. Reg.Shares (Sp.ADRs)1/9/SW 500 US78440P1084 STK Unilever PLC Registered Shares LS -, GB00B10RZP78 STK Verzinsliche Wertpapiere 0,2500 % Bundesrep.Deutschland Bundesschatzanw. v.13(15) DE EUR ,4340 % Malaysia MR-Bonds 2011(14) Ser.0211 MYBMH MYR An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 0,2500 % United States of America DL-Notes 2012(15) US912828TP55 USD Nichtnotierte Wertpapiere Aktien TYCO International Ltd. Nam.-Aktien SF 0,50 CH STK Seite 8

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 91,86 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 107,25 Ausgabepreis EUR 107,25 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Investmentanteile Identifikation Verwaltungsvergütungssatz p.a. in % Gruppenfremde Investmentanteile Fr.Temp.Inv.Fds -T.Gl.Bd Fd Namens-Ant.I(acc.)EUR-H1 o.n. LU ,550 Fr.Temp.Inv.Fds-T.Gl.Tot.Ret. Namens-Ant. I(Acc.)EUR-H1 o.n. LU ,550 M&G Optimal Income Fund Reg. Shs Cl.(EUR) C-H Acc.o.N. GB00B1VMD022 0,750 Frankfurt am Main, den 2. Januar 2015 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 9