RIV Aktieninvest Global

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1 HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. SEPTEMBER 2017

2 Kurzübersicht über die Partner Kapitalverwaltungsgesellschaft R.I. Vermögensbetreuung AG Verwahrstelle Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG Hausanschrift Hausanschrift Goethestraße 15 Kaiserstraße Ettlingen Frankfurt am Main Postanschrift Postanschrift Postfach Postfach Ettlingen Frankfurt am Main Telefon: Telefon: Telefax: Telefax: Gründung: 1996 Rechtsform: Aktiengesellschaft Rechtsform: Aktiengesellschaft Eigenkapital: 169,258 Mio. EUR (Stand: ) Eigenkapital: 2,513 Mio. EUR (Stand: ) Vorstand: Dipl.-Bw. Heiko Hohmann, Ettlingen (Vorsitzender) Dipl.-Math. Bastian Bohl, Wiesloch Aufsichtsrat: Dipl.-Kfm. Rainer Imhof (Vorsitzender) Dieter Sander, Bankkaufmann (stv. Vorsitzender) Dr.-Ing. Hans J. Brommer, Patentanwalt (stv. Vorsitzender) Norbert Schwalbe, Kaufmann Stand: 30.September 2017 Seite 2

3 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,11 100,42 1. Aktien ,04 88,07 Australien ,41 4,60 Bundesrep. Deutschland ,00 18,21 Canada ,69 1,79 Chile ,71 2,33 Dänemark ,66 3,30 Finnland ,00 1,69 Frankreich ,00 9,03 Großbritannien ,20 3,21 Indien ,68 1,12 Indonesien ,47 1,58 Irland ,64 1,13 Italien ,00 2,44 Japan ,32 1,63 Kaimaninseln ,80 1,01 Luxemburg ,30 1,14 Niederlande ,00 2,76 Norwegen ,57 1,66 Österreich ,00 2,41 Polen ,07 1,35 Schweden ,74 1,62 Schweiz ,21 7,92 Singapur ,57 0,78 Spanien ,00 5,27 Südafrika ,29 1,29 USA ,71 8,81 2. Anleihen ,76 2,09 < 1 Jahr ,76 2,09 3. Sonstige Beteiligungswertpapiere 2.743,46 0,01 Seite 3

4 Vermögensübersicht zum EUR 2.400,00 0,01 USD 343,46 0,00 4. Bankguthaben ,89 9,96 5. Sonstige Vermögensgegenstände ,96 0,28 II. Verbindlichkeiten ,60-0,42 III. Fondsvermögen ,51 100,00 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,26 90,18 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,26 90,18 Aktien EUR ,04 88,07 Cochlear Ltd. Registered Shares o.n. AU000000COH5 STK AUD 159, ,94 2,62 CSL Ltd. Registered Shares o.n. AU000000CSL8 STK AUD 133, ,47 1,98 Methanex Corp. Registered Shares o.n. CA59151K1084 STK CAD 62, ,69 1,79 Alpiq Holding AG Namens-Aktien SF 10 CH STK CHF 78, ,51 0,85 Banque Cantonale Vaudoise Namens-Aktien SF 10 CH STK CHF 720, ,57 1,25 Bucher Industries AG Namens-Aktien SF -,20 CH STK CHF 344, ,03 1,12 Jungfraubahn Holding AG Nam.-Akt. SF 1,50 CH STK CHF 123, ,17 1,11 Straumann Holding AG Namens-Aktien SF 0,10 CH STK CHF 622, ,37 2,02 Vifor Pharma AG Nam.-Akt. SF 0,01 CH STK CHF 114, ,44 1,24 Christian Hansen Holding AS Navne-Aktier DK 10 DK STK DKK 540, ,15 1,80 Novo-Nordisk AS Navne-Aktier B DK -,20 DK STK DKK 301, ,51 1,50 Acerinox SA (CE Fab.Acero In.) Acciones Nom. EO -,25 ES STK EUR 12, ,00 1,27 AIXTRON SE Namens-Aktien o.n. DE000A0WMPJ6 STK EUR 11, ,00 1,69 Amsterdam Commodities N.V. Aandelen op naam EO 0,45 NL STK EUR 24, ,00 0,92 Autogrill S.p.A. Azioni nom. o.n. IT STK EUR 11, ,00 1,23 Bauer AG (Schrobenhausen) Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 27, ,00 1,02 Bonduelle S.A. Actions Port. EO 7 FR STK EUR 38, ,00 1,89 CEWE Stiftung & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 80, ,00 1,39 Corbion N.V. Aandelen op naam EO-,25 NL STK EUR 27, ,00 1,69 Davide Campari-Milano S.p.A. Azioni nom. EO -,05 IT STK EUR 6, ,00 1,22 Deutsche Beteiligungs AG Namens-Aktien o.n. DE000A1TNUT7 STK EUR 45, ,00 1,13 Ebro Foods S.A. Acciones Nom. EO 0,60 ES STK EUR 20, ,00 1,49 Fugro N.V. Aandelen op naam EO -,05 NL STK EUR 11, ,00 0,15 Hannover Rück SE Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 101, ,00 1,52 Hornbach Holding AG&Co.KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 78, ,00 1,16 Huhtamäki Oyj Registered Shares o.n. FI STK EUR 34, ,00 1,69 Ipsen S.A. Actions au Porteur EO 1 FR STK EUR 112, ,00 1,95 ISRA VISION AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 159, ,00 2,97 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens KWS SAAT SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 370, ,00 0,92 LEONI AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 56, ,00 1,81 LISI S.A. Actions Port. EO 0,40 FR STK EUR 44, ,00 1,92 Mayr-Melnhof Karton AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK EUR 121, ,00 1,50 Mersen S.A. Actions Port. EO 2 FR STK EUR 30, ,00 1,13 MVV Energie AG Namens-Aktien o.n. DE000A0H52F5 STK EUR 22, ,00 0,85 Nanogate SE Inhaber-Aktien o.n. DE000A0JKHC9 STK EUR 52, ,00 1,29 Neopost S.A. Actions Port. EO 1 FR STK EUR 32, ,00 0,49 Siemens Gamesa Renew. En. S.A. Acciones Port. EO -,17 ES STK EUR 11, ,00 1,09 STEF S.A. Actions Port. EO 1 FR STK EUR 94, ,00 0,70 STO SE & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsakt. o.st.o.n. DE STK EUR 126, ,00 1,57 Südzucker AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 18, ,00 0,90 Vilmorin & Cie S.A. Actions Port. EO 15,25 FR STK EUR 76, ,00 0,94 Viscofan S.A. Acciones Port. EO 0,70 ES STK EUR 51, ,00 1,41 Zumtobel Group AG Inhaber-Aktien (Kat. A) o.n. AT STK EUR 14, ,00 0,91 Antofagasta PLC Registered Shares LS -,05 GB STK GBP 9, ,65 1,33 Rolls Royce Holdings PLC Registered Shares LS 0.20 GB00B63H8491 STK GBP 8, ,55 1,87 L'Occitane International SA Actions Nominatives o.n. LU STK HKD 16, ,30 1,14 Toray Industries Inc. Registered Shares o.n. JP STK JPY 1.091, ,32 1,63 Marine Harvest ASA Navne-Aksjer NK 7,50 NO STK NOK 157, ,57 1,66 KGHM Polska Miedz S.A. Inhaber-Aktien ZY 10 PLKGHM STK PLN 117, ,07 1,35 Atlas Copco AB Namn-Aktier B(fria)SK-,10425 SE STK SEK 315, ,74 1,62 Singapore Airlines Ltd. Registered Shares o.n. SG1V STK SGD 10, ,57 0,78 Cirrus Logic Inc. Registered Shares o.n. US STK USD 53, ,67 1,12 Community Health Systems Inc. Registered Shares DL -,01 US STK USD 7, ,86 0,21 Cummins Inc. Registered Shares DL 2,50 US STK USD 168, ,34 1,41 Dick's Sporting Goods Inc. Registered Shares DL -,01 US STK USD 27, ,50 0,85 Dr Reddy's Laboratories Ltd. Reg. Shares (Sp.ADRs)/1 IR 5 US STK USD 35, ,68 1,12 Eaton Corporation PLC Registered Shares DL -,01 IE00B8KQN827 STK USD 76, ,64 1,13 Ecolab Inc. Registered Shares DL 1 US STK USD 128, ,61 1,08 Fluor Corp. (New) Registered Shares DL -,01 US STK USD 42, ,26 0,79 Hecla Mining Co. Registered Shares DL -,25 US STK USD 5, ,95 1,58 PT Telekomunikasi Ind. Tbk Reg.Shs B (Sp.ADRs)/100 RP 50 US STK USD 34, ,47 1,58 Senior Housing Properties Tr. Reg.Shs of Benef. Int. DL -,01 US81721M1099 STK USD 19, ,28 0,82 Silicon Motion Technology Corp Reg. Shs (Sp. ADRs)/4 DL -,01 US82706C1080 STK USD 48, ,80 1,01 Soc.Quimica y Min.de Chile SA Reg.Shs B (Spons.ADRs)/1 o.n. US STK USD 55, ,71 2,33 Seite 6

7 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Transocean Ltd. Nam.-Aktien SF 0,10 CH STK USD 10, ,12 0,34 UniFirst Corp. Registered Shares DL -,10 US STK USD 151, ,24 0,95 Shoprite Holdings Ltd. Registered Shares RC 1,134 ZAE STK ZAR 206, ,29 1,29 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,76 2,09 1,0000 % Landwirtschaftliche Rentenbank DL-Inh.-Schv.Global 30 v13(18) US515110BJ28 USD % 99, ,76 2,09 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR 2.743,46 0,01 Abengoa S.A. WTS (Class A) ES STK EUR 0, ,00 0,01 Community Health Systems Inc. Reg.Contingent Value Rights US STK USD 0, ,46 0,00 Summe Wertpapiervermögen EUR ,26 90,18 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,89 9,96 Bankguthaben EUR ,89 9,96 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,20 % 100, ,20 8,79 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD ,58 % 100, ,69 1,18 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,96 0,28 Zinsansprüche EUR 4.269, ,60 0,01 Dividendenansprüche EUR , ,99 0,11 Quellensteueransprüche EUR , ,37 0,16 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,60-0,42 Zinsverbindlichkeiten EUR -489,98-489,98 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,85-0,39 Seite 7

8 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Verwahrstellenvergütung EUR , ,93-0,02 Veröffentlichungskosten EUR -497,22-497,22 0,00 Prüfungskosten EUR -339,62-339,62 0,00 Fondsvermögen EUR ,51 100,00 1) Anteilwert EUR 190,08 Ausgabepreis EUR 190,08 Rücknahmepreis (Rücknahmeabschlag in Höhe von 0,5% fließt vollumfänglich dem Fondsvermögen zu) EUR 189,13 Anzahl Anteile STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 8

9 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per AUD 1,5062 = 1 EUR CAD 1,4782 = 1 EUR CHF 1,1437 = 1 EUR DKK 7,4415 = 1 EUR GBP 0,8809 = 1 EUR HKD 9,2328 = 1 EUR JPY 133,0454 = 1 EUR NOK 9,4091 = 1 EUR PLN 4,3073 = 1 EUR SEK 9,6486 = 1 EUR SGD 1,6048 = 1 EUR USD 1,1821 = 1 EUR ZAR 15,9572 = 1 EUR Seite 9

10 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Abengoa S.A. Acciones Port. A EO 0,02 ES STK Deutsche EuroShop AG Namens-Aktien o.n. DE STK InvenSense Inc. Registered Shares DL-,001 US46123D2053 STK Shiseido Co. Ltd. Registered Shares o.n. JP STK Nichtnotierte Wertpapiere Aktien Air Methods Corp. Registered Shares DL -,06 US STK Davide Campari-Milano S.p.A. Azioni nom. EO -,10 IT STK Galenica AG Nam.-Akt. SF 0,10 CH STK Rolls Royce Holdings PLC Reg.Entitl.Shs.C 04/17 LS-,001 GB00BYXYLJ27 STK Seite 10

11 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 90,18 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 190,08 Ausgabepreis EUR 190,08 Rücknahmepreis (Rücknahmeabschlag in Höhe von 0,5% fließt vollumfänglich dem Fondsvermögen zu) EUR 189,13 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Ettlingen, der R.I. Vermögensbetreuung AG Der Vorstand Seite 11