Opportunities. Halbjahresbericht. zum. 31. Dezember 2012

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1 Halbjahresbericht zum 31. Dezember 2012

2 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR am Teilgesellschaftsim Berichtszeitraum vermögen Bestandspositionen EUR ,22 31,89 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,57 27,03 Aktien EUR ,98 24,28 Maple Leaf Foods Inc. Registered Shares o.n. CA STK CAD 11, ,44 0,83 Actelion Ltd. Nam.-Aktien SF 0,50 CH STK CHF 43, ,56 0,14 Aryzta AG Namens-Aktien SF -,02 CH STK CHF 46, ,87 0,39 Givaudan SA Namens-Aktien SF 10 CH STK CHF 963, ,05 0,20 Kühne & Nagel Internat. AG Namens-Aktien SF 1 CH STK CHF 110, ,91 0,15 Nestlé S.A. Namens-Aktien SF -,10 CH STK CHF 59, ,55 0,80 Novartis AG Namens-Aktien SF 0,50 CH STK CHF 57, ,59 0,39 Partners Group Holding AG Namens-Aktien SF -,01 CH STK CHF 211, ,08 0,44 PSP Swiss Property AG Nam.-Aktien SF 0,10 CH STK CHF 86, ,89 0,37 SGS S.A. Namens-Aktien SF 1 CH STK CHF 2.026, ,98 0,41 Sonova Holding AG Namens-Aktien SF 0,05 CH STK CHF 101, ,64 0,13 Swiss Prime Site AG Nam.-Aktien SF 15,3 CH STK CHF 76, ,75 0,37 Swisscom AG Namens-Aktien SF 1 CH STK CHF 393, ,93 0,13 Syngenta AG Nam.-Aktien SF 0,10 CH STK CHF 366, ,09 0,10 Beiersdorf AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 61, ,04 0,42 Deutsche Börse AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 46, ,40 0,01 Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 8, ,86 0,35 E.ON SE Namens-Aktien o.n. DE000ENAG999 STK EUR 14, ,00 0,86 EDP - Energias de Portugal SA Acções Nom. EO 1 PTEDP0AM0009 STK EUR 2, ,80 0,87 ENEL S.p.A. Azioni nom. EO 1 IT STK EUR 3, ,00 0,89 Fortum Oyj Registered Shares EO 3,40 FI STK EUR 14, ,00 0,80 Fresenius Medical Care KGaA Inhaber-Stammaktien o.n. DE STK EUR 52, ,15 0,35 Fresenius SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 87, ,40 0,40 Gas Natural SDG S.A. Acciones Port. EO 1 ES STK EUR 13, ,00 0,95 Henkel AG & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsaktien o.st.o.n DE STK EUR 62, ,40 0,40 K+S Aktiengesellschaft Namens-Aktien o.n. DE000KSAG888 STK EUR 35, ,00 0,18 Linde AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 132, ,00 0,41 Merck KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 99, ,61 0,43 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 136, ,00 0,12 OMV AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK EUR 27, ,90 0,79 Repsol S.A. Acciones Port. EO 1 ES STK EUR 15, ,50 0,84 RWE AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE STK EUR 31, ,80 0,78 SAP AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 60, ,76 0,44 Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 82, ,00 0,42 Südzucker AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 30, ,00 0,87 Fuji Oil Co. Ltd. Registered Shares o.n. JP STK JPY 1.249, ,96 0,82 Statoil ASA Navne-Aksjer NK 2,50 NO STK NOK 139, ,07 0,76 Abbott Laboratories Registered Shares o.n. US STK USD 64, ,60 0,42 Amazon.com Inc. Registered Shares DL -,01 US STK USD 245, ,39 0,19 Apple Inc. Registered Shares o.n. US STK USD 509, ,89 0,18 Archer-Daniels-Midland Co. Registered Shares o.n. US STK USD 27, ,29 0,76 AT & T Inc. Registered Shares DL 1 US00206R1023 STK USD 33, ,20 0,19 Cisco Systems Inc. Registered Shares DL-,001 US17275R1023 STK USD 19, ,20 0,05 Coca-Cola Co., The Registered Shares DL -,25 US STK USD 35, ,20 0,19 Comcast Corp. New Registered Shares Class A DL1 US20030N1019 STK USD 36, ,91 0,06 ConocoPhillips Registered Shares DL -,01 US20825C1045 STK USD 57, ,62 0,79 Duke Energy Corp. (New) Registered Shares New DL -,001 US26441C2044 STK USD 63, ,62 0,42 ebay Inc. Registered Shares DL -,001 US STK USD 49, ,35 0,04 Google Inc. Reg. Shares Class A DL -,001 US38259P5089 STK USD 700, ,28 0,01 Intl Business Machines Corp. Registered Shares DL -,20 US STK USD 189, ,61 0,18 Johnson & Johnson Registered Shares DL 1 US STK USD 69, ,81 0,44 McDonald's Corp. Registered Shares DL-,01 US STK USD 87, ,85 0,24 PepsiCo Inc. Registered Shares DL -,0166 US STK USD 68, ,37 0,40 PetroChina Co. Ltd. Reg.Shs H (Spons.ADRs)100/YC 1 US71646E1001 STK USD 141, ,87 0,86 Pfizer Inc. Registered Shares DL -,05 US STK USD 24, ,39 0,02 Procter & Gamble Co., The Registered Shares o.n. US STK USD 67, ,94 0,37

3 Verizon Communications Inc. Registered Shares DL -,10 US92343V1044 STK USD 42, ,96 0,05 VISA Inc. Reg. Shares Class A DL -,0001 US92826C8394 STK USD 148, ,39 0,02 Wal-Mart Stores Inc. Registered Shares DL -,10 US STK USD 67, ,26 0,40 Zertifikate EUR ,00 2,34 ETFS Metal Securities Ltd. DT.ZT07/Und.Silber/Troy/Unze DE000A0N62F2 STK EUR 22, ,00 1,61 Gold Bullion Securities Ltd. DL-Zero Gold Lkd Nts 2004(Und) DE000A0LP781 STK EUR 121, ,00 0,73 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR ,59 0,41 Roche Holding AG Inhaber-Genußscheine o.n. CH STK CHF 184, ,59 0,41 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,83 1,69 Aktien EUR 8.447,33 0,03 Express Scripts Holding Inc. Registered Shares DL -,01 US30219G1085 STK USD 52, ,33 0,03 Zertifikate EUR ,00 0,93 Boerse Stuttgart Securities Gold IHS 2012(13/Und) DE000EWG0LD1 STK EUR 41, ,00 0,93 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR ,50 0,73 12,0000 % Goldman Sachs Wertpapier GmbH Rev.Con. v.12(13)eoan DE000GT3LLD2 EUR % 75, ,00 0,30 10,0000 % Goldman Sachs Wertpapier GmbH Rev.Con. v.12(13)nesr DE000GS84166 EUR % 99, ,00 0,40 Repsol S.A. Anrechte ES STK EUR 0, ,50 0,03 Investmentanteile EUR ,82 3,16 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,82 3,16 db x-trackers FTSE MIB INDEX Inhaber-Anteile 1D o.n. LU ANT EUR 16, ,00 0,21 ETFX-ETFX Daxglobal Gold Min. Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0Q8NC8 ANT EUR 27, ,00 1,12 Lyxor ETF FTSE ATHEX 20 FCP Actions au Porteur o.n. FR ANT EUR 1, ,00 0,22 Salm - Salm Asia Convertible Inhaber-Anteile I o.n. LU ANT EUR 101, ,00 0,81 BGF - China Fund Actions Nominatives A2 USD on LU ANT USD 12, ,82 0,80 Summe Wertpapiervermögen EUR ,22 31,89 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,34 75,25 Bankguthaben EUR ,34 75,25 Guthaben bei State Street Bank GmbH München Guthaben in Fondswährung EUR ,16 % 100, ,16 8,74 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen NOK 0,04 % 100,000 0,01 0,00 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen CAD 0,23 % 100,000 0,17 0,00 Guthaben bei DZ Bank AG Frankfurt EUR ,00 % 100, ,00 10,08 Guthaben bei Maple Bank GmbH Frankfurt EUR ,00 % 100, ,00 14,11 Guthaben bei Volksbank Hellweg eg (G) EUR ,00 % 100, ,00 14,11 Guthaben bei WGZ BANK Westdeutsche Genossenschafts Zentralbank AG Düsseldorf EUR ,00 % 100, ,00 10,08 Guthaben bei Bethmann Bank AG Guthaben in Fondswährung EUR ,00 % 100, ,00 18,14 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,35 0,07 Zinsansprüche EUR , ,28 0,07 Dividendenansprüche EUR 594,07 594,07 0,00

4 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme EUR ,93-6,77 Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen CHF ,60 % 100, ,65-3,65 USD ,26 % 100, ,28-3,13 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,23-0,44 Zinsverbindlichkeiten EUR 459,80 459,80 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,52-0,36 Depotbankvergütung EUR , ,71-0,02 Prüfungskosten EUR , ,80-0,06 Teilgesellschaftsvermögen EUR ,75 100,00 Wert je Aktie EUR 99,24 Umlaufende Aktien STK Bestand der Wertpapiere am Teilgesellschaftsvermögen (in %) 31,89 Bestand der Derivate am Teilgesellschaftsvermögen (in %) 0,00 Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

5 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per CAD (CAD) 1, = 1 EUR (EUR) CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) JPY (JPY) 113, = 1 EUR (EUR) NOK (NOK) 7, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte.

6 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Sonstige Beteiligungswertpapiere 6,0000 % DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. ITV v.12(13)omv DE000DZB51Q3 EUR ,5000 % HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Aktienanleihen v.12(13)rwe DE000TB3UUD9 EUR ,0500 % Vontobel Financial Products Aktienanleihe v.12(13)enl DE000VT57L92 EUR ,6000 % Vontobel Financial Products Aktienanleihe v.12(13)rep DE000VT54DN5 EUR Für die Investmentfondsanteile wurden dem Sondervermögen keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge in Rechnung gestellt.

7 Verwaltungsvergütung per Stichtag Investmentanteile VWG der Zielfonds in % p.a. Verwaltungsvergütung für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile BGF - China Fund Actions Nominatives A2 USD on 0,250 db x-trackers FTSE MIB INDEX Inhaber-Anteile 1D o.n. 0,300 ETFX-ETFX Daxglobal Gold Min. Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. 0,650 Lyxor ETF FTSE ATHEX 20 FCP Actions au Porteur o.n. 0,450 Salm - Salm Asia Convertible Inhaber-Anteile I o.n. 0,100 Oberursel, den 2. Januar 2013 Optinova Investment AG Der Vorstand