Halbjahresbericht zum 31. Dezember 2012
Vermögensaufstellung zum 31.12.2012 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 31.12.2012 Zugänge Abgänge in EUR am Teilgesellschaftsim Berichtszeitraum vermögen Bestandspositionen EUR 7.910.574,22 31,89 Börsengehandelte Wertpapiere EUR 6.705.879,57 27,03 Aktien EUR 6.022.901,98 24,28 Maple Leaf Foods Inc. Registered Shares o.n. CA5649051078 STK 23.000 23.000 0 CAD 11,790 206.001,44 0,83 Actelion Ltd. Nam.-Aktien SF 0,50 CH0010532478 STK 966 966 0 CHF 43,530 34.828,56 0,14 Aryzta AG Namens-Aktien SF -,02 CH0043238366 STK 2.463 2.463 0 CHF 46,850 95.574,87 0,39 Givaudan SA Namens-Aktien SF 10 CH0010645932 STK 63 63 0 CHF 963,000 50.250,05 0,20 Kühne & Nagel Internat. AG Namens-Aktien SF 1 CH0025238863 STK 402 402 0 CHF 110,000 36.625,91 0,15 Nestlé S.A. Namens-Aktien SF -,10 CH0038863350 STK 4.000 4.000 0 CHF 59,600 197.458,55 0,80 Novartis AG Namens-Aktien SF 0,50 CH0012005267 STK 2.046 2.046 0 CHF 57,450 97.356,59 0,39 Partners Group Holding AG Namens-Aktien SF -,01 CH0024608827 STK 625 625 0 CHF 211,200 109.331,08 0,44 PSP Swiss Property AG Nam.-Aktien SF 0,10 CH0018294154 STK 1.295 1.295 0 CHF 86,550 92.833,89 0,37 SGS S.A. Namens-Aktien SF 1 CH0002497458 STK 60 60 0 CHF 2.026,000 100.683,98 0,41 Sonova Holding AG Namens-Aktien SF 0,05 CH0012549785 STK 387 387 0 CHF 101,400 32.502,64 0,13 Swiss Prime Site AG Nam.-Aktien SF 15,3 CH0008038389 STK 1.469 1.469 0 CHF 76,350 92.896,75 0,37 Swisscom AG Namens-Aktien SF 1 CH0008742519 STK 99 99 0 CHF 393,800 32.290,93 0,13 Syngenta AG Nam.-Aktien SF 0,10 CH0011037469 STK 78 78 0 CHF 366,600 23.684,09 0,10 Beiersdorf AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005200000 STK 1.683 1.683 0 EUR 61,880 104.144,04 0,42 Deutsche Börse AG Namens-Aktien o.n. DE0005810055 STK 40 40 0 EUR 46,210 1.848,40 0,01 Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. DE0005557508 STK 10.109 10.109 0 EUR 8,595 86.886,86 0,35 E.ON SE Namens-Aktien o.n. DE000ENAG999 STK 15.100 15.100 0 EUR 14,090 212.759,00 0,86 EDP - Energias de Portugal SA Acções Nom. EO 1 PTEDP0AM0009 STK 93.600 93.600 0 EUR 2,293 214.624,80 0,87 ENEL S.p.A. Azioni nom. EO 1 IT0003128367 STK 70.500 70.500 0 EUR 3,138 221.229,00 0,89 Fortum Oyj Registered Shares EO 3,40 FI0009007132 STK 14.000 14.000 0 EUR 14,150 198.100,00 0,80 Fresenius Medical Care KGaA Inhaber-Stammaktien o.n. DE0005785802 STK 1.665 1.665 0 EUR 52,310 87.096,15 0,35 Fresenius SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE0005785604 STK 1.134 1.134 0 EUR 87,100 98.771,40 0,40 Gas Natural SDG S.A. Acciones Port. EO 1 ES0116870314 STK 17.200 17.200 0 EUR 13,670 235.124,00 0,95 Henkel AG & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsaktien o.st.o.n DE0006048432 STK 1.602 1.602 0 EUR 62,200 99.644,40 0,40 K+S Aktiengesellschaft Namens-Aktien o.n. DE000KSAG888 STK 1.281 1.281 0 EUR 35,000 44.835,00 0,18 Linde AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006483001 STK 765 765 0 EUR 132,000 100.980,00 0,41 Merck KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE0006599905 STK 1.067 1.067 0 EUR 99,830 106.518,61 0,43 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE0008430026 STK 210 210 0 EUR 136,000 28.560,00 0,12 OMV AG Inhaber-Aktien o.n. AT0000743059 STK 7.180 7.180 0 EUR 27,355 196.408,90 0,79 Repsol S.A. Acciones Port. EO 1 ES0173516115 STK 13.500 13.500 0 EUR 15,475 208.912,50 0,84 RWE AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE0007037129 STK 6.220 6.220 0 EUR 31,240 194.312,80 0,78 SAP AG Inhaber-Aktien o.n. DE0007164600 STK 1.804 1.804 0 EUR 60,690 109.484,76 0,44 Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE0007236101 STK 1.265 1.265 0 EUR 82,200 103.983,00 0,42 Südzucker AG Inhaber-Aktien o.n. DE0007297004 STK 7.000 14.100 7.100 EUR 30,990 216.930,00 0,87 Fuji Oil Co. Ltd. Registered Shares o.n. JP3816400000 STK 18.500 18.500 0 JPY 1.249,000 202.997,96 0,82 Statoil ASA Navne-Aksjer NK 2,50 NO0010096985 STK 10.000 10.000 0 NOK 139,000 188.201,07 0,76 Abbott Laboratories Registered Shares o.n. US0028241000 STK 2.147 2.147 0 USD 64,420 104.613,60 0,42 Amazon.com Inc. Registered Shares DL -,01 US0231351067 STK 258 258 0 USD 245,180 47.845,39 0,19 Apple Inc. Registered Shares o.n. US0378331005 STK 115 115 0 USD 509,410 44.309,89 0,18 Archer-Daniels-Midland Co. Registered Shares o.n. US0394831020 STK 9.200 9.200 0 USD 27,060 188.300,29 0,76 AT & T Inc. Registered Shares DL 1 US00206R1023 STK 1.904 1.904 0 USD 33,320 47.985,20 0,19 Cisco Systems Inc. Registered Shares DL-,001 US17275R1023 STK 831 831 0 USD 19,450 12.225,20 0,05 Coca-Cola Co., The Registered Shares DL -,25 US1912161007 STK 1.762 1.762 0 USD 35,970 47.938,20 0,19 Comcast Corp. New Registered Shares Class A DL1 US20030N1019 STK 558 558 0 USD 36,540 15.421,91 0,06 ConocoPhillips Registered Shares DL -,01 US20825C1045 STK 4.530 4.530 0 USD 57,070 195.542,62 0,79 Duke Energy Corp. (New) Registered Shares New DL -,001 US26441C2044 STK 2.177 2.177 0 USD 63,010 103.753,62 0,42 ebay Inc. Registered Shares DL -,001 US2786421030 STK 245 245 0 USD 49,810 9.230,35 0,04 Google Inc. Reg. Shares Class A DL -,001 US38259P5089 STK 7 7 0 USD 700,010 3.706,28 0,01 Intl Business Machines Corp. Registered Shares DL -,20 US4592001014 STK 312 312 0 USD 189,830 44.797,61 0,18 Johnson & Johnson Registered Shares DL 1 US4781601046 STK 2.064 2.064 0 USD 69,480 108.468,81 0,44 McDonald's Corp. Registered Shares DL-,01 US5801351017 STK 884 884 0 USD 87,580 58.558,85 0,24 PepsiCo Inc. Registered Shares DL -,0166 US7134481081 STK 1.941 1.941 0 USD 68,020 99.861,37 0,40 PetroChina Co. Ltd. Reg.Shs H (Spons.ADRs)100/YC 1 US71646E1001 STK 2.000 2.000 0 USD 141,000 213.296,87 0,86 Pfizer Inc. Registered Shares DL -,05 US7170811035 STK 222 222 0 USD 24,890 4.179,39 0,02 Procter & Gamble Co., The Registered Shares o.n. US7427181091 STK 1.813 1.813 0 USD 67,150 92.082,94 0,37
Verizon Communications Inc. Registered Shares DL -,10 US92343V1044 STK 417 417 0 USD 42,900 13.530,96 0,05 VISA Inc. Reg. Shares Class A DL -,0001 US92826C8394 STK 40 40 0 USD 148,650 4.497,39 0,02 Wal-Mart Stores Inc. Registered Shares DL -,10 US9311421039 STK 1.918 1.918 0 USD 67,610 98.083,26 0,40 Zertifikate EUR 581.631,00 2,34 ETFS Metal Securities Ltd. DT.ZT07/Und.Silber/Troy/Unze DE000A0N62F2 STK 18.000 18.000 0 EUR 22,190 399.420,00 1,61 Gold Bullion Securities Ltd. DL-Zero Gold Lkd Nts 2004(Und) DE000A0LP781 STK 1.500 1.500 0 EUR 121,474 182.211,00 0,73 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR 101.346,59 0,41 Roche Holding AG Inhaber-Genußscheine o.n. CH0012032048 STK 665 665 0 CHF 184,000 101.346,59 0,41 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR 419.894,83 1,69 Aktien EUR 8.447,33 0,03 Express Scripts Holding Inc. Registered Shares DL -,01 US30219G1085 STK 211 211 0 USD 52,930 8.447,33 0,03 Zertifikate EUR 230.216,00 0,93 Boerse Stuttgart Securities Gold IHS 2012(13/Und) DE000EWG0LD1 STK 5.600 5.600 0 EUR 41,110 230.216,00 0,93 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR 181.231,50 0,73 12,0000 % Goldman Sachs Wertpapier GmbH Rev.Con. v.12(13)eoan DE000GT3LLD2 EUR 100 100 0 % 75,300 75.300,00 0,30 10,0000 % Goldman Sachs Wertpapier GmbH Rev.Con. v.12(13)nesr DE000GS84166 EUR 100 100 0 % 99,600 99.600,00 0,40 Repsol S.A. Anrechte ES0673516912 STK 13.500 13.500 0 EUR 0,469 6.331,50 0,03 Investmentanteile EUR 784.799,82 3,16 Gruppenfremde Investmentanteile EUR 784.799,82 3,16 db x-trackers FTSE MIB INDEX Inhaber-Anteile 1D o.n. LU0274212538 ANT 3.100 3.100 0 EUR 16,430 50.933,00 0,21 ETFX-ETFX Daxglobal Gold Min. Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0Q8NC8 ANT 10.000 10.000 0 EUR 27,790 277.900,00 1,12 Lyxor ETF FTSE ATHEX 20 FCP Actions au Porteur o.n. FR0010405431 ANT 36.000 36.000 0 EUR 1,525 54.900,00 0,22 Salm - Salm Asia Convertible Inhaber-Anteile I o.n. LU0815456776 ANT 2.000 2.000 0 EUR 101,010 202.020,00 0,81 BGF - China Fund Actions Nominatives A2 USD on LU0359201612 ANT 21.500 21.500 0 USD 12,240 199.046,82 0,80 Summe Wertpapiervermögen EUR 7.910.574,22 31,89 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR 18.669.465,34 75,25 Bankguthaben EUR 18.669.465,34 75,25 Guthaben bei State Street Bank GmbH München Guthaben in Fondswährung EUR 2.169.465,16 % 100,000 2.169.465,16 8,74 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen NOK 0,04 % 100,000 0,01 0,00 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen CAD 0,23 % 100,000 0,17 0,00 Guthaben bei DZ Bank AG Frankfurt EUR 2.500.000,00 % 100,000 2.500.000,00 10,08 Guthaben bei Maple Bank GmbH Frankfurt EUR 3.500.000,00 % 100,000 3.500.000,00 14,11 Guthaben bei Volksbank Hellweg eg (G) EUR 3.500.000,00 % 100,000 3.500.000,00 14,11 Guthaben bei WGZ BANK Westdeutsche Genossenschafts Zentralbank AG Düsseldorf EUR 2.500.000,00 % 100,000 2.500.000,00 10,08 Guthaben bei Bethmann Bank AG Guthaben in Fondswährung EUR 4.500.000,00 % 100,000 4.500.000,00 18,14 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 17.212,35 0,07 Zinsansprüche EUR 16.618,28 16.618,28 0,07 Dividendenansprüche EUR 594,07 594,07 0,00
Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme EUR -1.680.086,93-6,77 Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen CHF -1.092.169,60 % 100,000-904.606,65-3,65 USD -1.025.263,26 % 100,000-775.480,28-3,13 Sonstige Verbindlichkeiten EUR -108.390,23-0,44 Zinsverbindlichkeiten EUR 459,80 459,80 0,00 Verwaltungsvergütung EUR -89.404,52-89.404,52-0,36 Depotbankvergütung EUR -3.799,71-3.799,71-0,02 Prüfungskosten EUR -15.645,80-15.645,80-0,06 Teilgesellschaftsvermögen EUR 24.808.774,75 100,00 Wert je Aktie EUR 99,24 Umlaufende Aktien STK 250.000 Bestand der Wertpapiere am Teilgesellschaftsvermögen (in %) 31,89 Bestand der Derivate am Teilgesellschaftsvermögen (in %) 0,00 Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per 28.12.2012 CAD (CAD) 1,3163500 = 1 EUR (EUR) CHF (CHF) 1,2073420 = 1 EUR (EUR) JPY (JPY) 113,8262650 = 1 EUR (EUR) NOK (NOK) 7,3857180 = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1,3221010 = 1 EUR (EUR) Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte.
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in 1.000 bzw. bzw. in 1.000 Zugänge Abgänge An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Sonstige Beteiligungswertpapiere 6,0000 % DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. ITV v.12(13)omv DE000DZB51Q3 EUR 100 100 11,5000 % HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Aktienanleihen v.12(13)rwe DE000TB3UUD9 EUR 100 100 10,0500 % Vontobel Financial Products Aktienanleihe v.12(13)enl DE000VT57L92 EUR 100 100 14,6000 % Vontobel Financial Products Aktienanleihe v.12(13)rep DE000VT54DN5 EUR 100 100 Für die Investmentfondsanteile wurden dem Sondervermögen keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge in Rechnung gestellt.
Verwaltungsvergütung per Stichtag Investmentanteile VWG der Zielfonds in % p.a. Verwaltungsvergütung für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile BGF - China Fund Actions Nominatives A2 USD on 0,250 db x-trackers FTSE MIB INDEX Inhaber-Anteile 1D o.n. 0,300 ETFX-ETFX Daxglobal Gold Min. Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. 0,650 Lyxor ETF FTSE ATHEX 20 FCP Actions au Porteur o.n. 0,450 Salm - Salm Asia Convertible Inhaber-Anteile I o.n. 0,100 Oberursel, den 2. Januar 2013 Optinova Investment AG Der Vorstand