Halbjahresbericht zum 31. Juli 2015. Deka MSCI Japan LC UCITS ETF Ein OGAW-Sondervermögen deutschen Rechts. Deka Investment GmbH
Lizenzvermerk Der Fonds, auf den an dieser Stelle Bezug genommen wird, wird von MSCI weder gefördert, unterstützt noch beworben. MSCI übernimmt keine Haftung für jegliche Fonds oder Indizes, die diesen Fonds zugrunde liegen. Der Verkaufsprospekt enthält eine detailliertere Beschreibung der eingeschränkten Beziehung zwischen MSCI und der Deka Investment GmbH und jeglichen zugehörigen Fonds. 2
Bericht der Geschäftsführung. August 2015 Sehr geehrte Anlegerinnen, sehr geehrte Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie umfassend über die Entwicklung Ihres Fonds Deka MSCI Japan LC UCITS ETF für den Zeitraum vom 1. Februar 2015 bis zum 31. Juli 2015. Die internationalen Kapitalmärkte präsentierten sich in den vergangenen sechs Monaten zunächst in freundlicher Verfassung. Geldpolitische Impulse der Europäischen Zentralbank (EZB) leisteten dabei sinkenden Renditen und steigenden Aktienmärkten Vorschub. Die EZB startete vor dem Hintergrund negativer Teuerungsraten sowie durchwachsener Wirtschaftsdaten im März ein erweitertes Programm zum Ankauf von Vermögenswerten im Volumen von monatlich 60 Milliarden Euro. In den USA stimmte hingegen die Federal Reserve (Fed) die Märkte auf eine behutsame Normalisierung der Geldpolitik ein. Im weiteren Verlauf gerieten zudem die zugespitzte Situation in Griechenland und der Einbruch am chinesischen Aktienmarkt zu wesentlichen Belastungsfaktoren. An den Rentenmärkten gaben die Renditen anfangs weiter nach. Diese Tendenz wurde ab Mitte April jedoch durch eine rasante Gegenbewegung abgelöst. Die Erwartungen hinsichtlich der Zinswende in den USA sowie die starren Fronten in den Verhandlungen der Institutionen mit Griechenland ließen die Niveaus zwischenzeitlich spürbar anziehen. Zum Ende des Berichtszeitraums rentierten 10-jährige Bundesanleihen mit 0,6 Prozent. In den USA lag die Rendite 10-jähriger US-Treasuries bei 2,2 Prozent. Die Differenz zwischen europäischen und US-amerikanischen Anleiherenditen hat sich per saldo leicht ausgeweitet. Die Aktienmärkte Europas verbuchten insbesondere zwischen dem Jahresbeginn und Mitte April mehrheitlich signifikante Kurssteigerungen. Danach blickten die europäischen Börsen jedoch mit Skepsis auf die Entwicklung in Griechenland sowie den Renditeanstieg an den Rentenmärkten, sodass ein Teil der Kursgewinne wieder aufgezehrt wurde. In den USA bewegten sich die Kurse unter Schwankungen leicht aufwärts, Japan wies insgesamt sogar kräftige Zugewinne auf. In diesem Marktumfeld verzeichnete Ihr Fonds Deka MSCI Japan LC UCITS ETF eine Wertentwicklung von plus 17,6 Prozent (nach BVI- Methode). Gerne nehmen wir die Gelegenheit zum Anlass, um Ihnen für das uns entgegengebrachte Vertrauen zu danken. Ferner möchten wir Sie darauf hinweisen, dass Änderungen der Anlagebedingungen des Sondervermögens sowie sonstige wichtige Informationen an die Anteilinhaber im Internet unter www.deka-etf.de bekannt gemacht werden. Darüber hinaus finden Sie dort ein weitergehendes Informations-Angebot rund um das Thema "Investmentfonds" sowie monatlich aktuelle Zahlen und Fakten zu Ihren Fonds. Mit freundlichen Grüßen Deka Investment GmbH Die Geschäftsführung Victor Moftakhar (Vorsitzender) Frank Hagenstein Thomas Ketter Dr. Ulrich Neugebauer Thomas Schneider 3
Inhalt. Anlagepolitik. 5 Vermögensübersicht zum 31. Juli 2015. 10 Vermögensaufstellung zum 31. Juli 2015. 11 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV. 15 Informationen der Verwaltung. 16 Ihre Partner in der Sparkassen-Finanzgruppe. 17 Der Erwerb von Anteilen darf nur auf der Grundlage des aktuellen Verkaufsprospektes, dem der letzte Jahresbericht und gegebenenfalls der letzte Halbjahresbericht beigefügt sind, erfolgen. 4
Anlagepolitik. Die Auswahl der für das Sondervermögen vorgesehenen Vermögensgegenstände ist darauf gerichtet, unter Wahrung einer angemessenen Risikomischung den MSCI Japan Large Cap (Preisindex) nachzubilden. Dieser Index repräsentiert ca. 70% der nach Marktkapitalisierung und Umsatz bedeutendsten Aktien Japans. Informationen zu den Basiswerten sind unter www.deka-etf.de erhältlich. Das Sondervermögen strebt dabei als Anlageziel die Erzielung einer Wertentwicklung an, welche die des zugrunde liegenden Index widerspiegelt. Zu diesem Zweck wird eine exakte Nachbildung des Index angestrebt. Erträge werden ausgeschüttet. Grundlage hierfür ist, dass die Entscheidungen über den Erwerb oder die Veräußerung von Vermögensgegenständen sowie über deren Gewichtung im Sondervermögen von dem zugrunde liegenden Index abhängig sind (passives Management). Dabei ist allerdings zu beachten, dass der exakten Nachbildung des Index bestimmte Faktoren entgegenstehen. Transaktionskosten und Verwaltungskosten, die sich wertmindernd auf die Anteilspreisentwicklung auswirken, werden beispielsweise nicht in die Berechnung des Index einbezogen. Die Indexzusammensetzung wird durch den Indexanbieter quartalsweise angepasst. Durch die Nachbildung dieser Änderungen im Fonds können Transaktionskosten entstehen. ES KANN KEINE ZUSICHERUNG DAFÜR GE- MACHT WERDEN, DASS DAS ANLAGEZIEL ER- REICHT WIRD. 5
Im Berichtszeitraum wurden folgende Indexveränderungen vom Indexanbieter bekannt gegeben, welche im Fonds direkt nachvollzogen wurden: Zu- oder Abgang ISIN Wertpapiername Neuaufnahme JP3358000002 Shimano Inc. Registered Shares o.n. Neuaufnahme JP3347200002 Shionogi & Co. Ltd. Registered Shares o.n. Löschung JP3667600005 JGC Corp. Registered Shares o.n. Löschung JP3657400002 Nikon Corp. Registered Shares o.n. Überblick über die Entwicklung des Index Name Datum Index (Schlusskurs) Datum Index (Schlusskurs) Low Datum High Datum Veränderung (%) MSCI Japan Large Cap 30.01.2015 755,58 31.07.2015 884,06 744,79 03.02.2015 902,17 01.06.2015 17,00% Überblick über die Entwicklung des Fonds Name Datum Anteilspreis (Schlusskurs) Datum Anteilspreis (Schlusskurs) Low Datum High Datum Veränderung (%) Deka MSCI Japan LC UCITS ETF 30.01.2015 7.622,38 31.07.2015 8.920,10 7.514,13 03.02.2015 9.093,78 01.06.2015 17,03% 6
Zusammensetzung des Index (%) Toyota Motor Corp. Registered Shares o.n. 7,89 Mitsubishi UFJ Finl Grp Inc. Registered Shares o.n. 4,01 Sumitomo Mitsui Financ. Group Registered Shares o.n. 2,47 SoftBank Group Corp. Registered Shares o.n. 2,31 Honda Motor Co. Ltd. Registered Shares o.n. 2,27 Mizuho Financial Group Inc. Registered Shares o.n. 2,18 KDDI Corp. Registered Shares o.n. 1,93 Japan Tobacco Inc. Registered Shares o.n. 1,85 Takeda Pharmaceutical Co. Ltd. Registered Shares o.n. 1,72 SONY Corp. Registered Shares o.n. 1,55 Seven & I Holdings Co. Ltd. Registered Shares o.n. 1,51 Canon Inc. Registered Shares o.n. 1,48 Fanuc Corp. Registered Shares o.n. 1,47 East Japan Railway Co. Registered Shares o.n. 1,43 Astellas Pharma Inc. Registered Shares o.n. 1,40 NTT DOCOMO INC. Registered Shares o.n. 1,40 Hitachi Ltd. Registered Shares o.n. 1,36 Murata Manufacturing Co. Ltd. Registered Shares o.n. 1,30 Mitsubishi Corp. Registered Shares o.n. 1,29 Tokio Marine Holdings Inc. Registered Shares o.n. 1,25 Nippon Tel. and Tel. Corp. Registered Shares o.n. 1,25 Mitsubishi Estate Co. Ltd. Registered Shares o.n. 1,20 Mitsui Fudosan Co. Ltd. Registered Shares o.n. 1,16 Fast Retailing Co. Ltd. Registered Shares o.n. 1,14 Panasonic Corp. Registered Shares o.n. 1,12 Nomura Holdings Inc. Registered Shares o.n. 1,12 Kao Corp. Registered Shares o.n. 1,11 Central Japan Railway Co. Registered Shares o.n. 1,09 Shin-Etsu Chemical Co. Ltd. Registered Shares o.n. 1,06 Bridgestone Corp. Registered Shares o.n. 1,06 Denso Corp. Registered Shares o.n. 1,04 Nissan Motor Co. Ltd. Registered Shares o.n. 1,04 Keyence Corp. Registered Shares o.n. 1,00 Mitsui & Co. Ltd. Registered Shares o.n. 0,96 Dai-Ichi Life Ins.Co.Ltd., The Registered Shares o.n. 0,95 Fuji Heavy Industries Ltd. Registered Shares o.n. 0,94 Mitsubishi Electric Corp. Registered Shares o.n. 0,90 ORIX Corp. Registered Shares o.n. 0,86 Nidec Corp. Registered Shares o.n. 0,84 ITOCHU Corp. Registered Shares o.n. 0,84 Kubota Corp. Registered Shares o.n. 0,83 Nintendo Co. Ltd. Registered Shares o.n. 0,81 Fujifilm Holdings Corp. Registered Shares o.n. 0,80 Hoya Corp. Registered Shares o.n. 0,78 Nippon Steel & Sumitomo Metal Registered Shares o.n. 0,78 Komatsu Ltd. Registered Shares o.n. 0,75 Kyocera Corp. Registered Shares o.n. 0,72 Eisai Co. Ltd. Registered Shares o.n. 0,71 Mitsubishi Heavy Ind. Ltd. Registered Shares o.n. 0,70 MS&AD Insurance Grp Hldgs Inc. Registered Shares o.n. 0,69 Sumitomo Mitsui Trust Hldg.Inc Registered Shares o.n. 0,67 Daikin Industries Ltd. Registered Shares o.n. 0,66 Rakuten Inc. Registered Shares o.n. 0,65 Daiwa House Industry Co. Ltd. Registered Shares o.n. 0,65 Secom Co. Ltd. Registered Shares o.n. 0,61 Otsuka Holdings Company Ltd. Registered Shares o.n. 0,61 SMC Corp. Registered Shares o.n. 0,59 Daiichi Sankyo Co. Ltd. Registered Shares o.n. 0,57 Ajinomoto Co. Inc. Registered Shares o.n. 0,56 Asahi Group Holdings Ltd. Registered Shares o.n. 0,56 7
Zusammensetzung des Index (%) Daiwa Securities Group Inc. Registered Shares o.n. 0,56 Sumitomo Corp. Registered Shares o.n. 0,55 Suzuki Motor Corp. Registered Shares o.n. 0,55 Oriental Land Co. Ltd. Registered Shares o.n. 0,55 Kirin Holdings Co. Ltd. Registered Shares o.n. 0,55 Tokyo Gas Co. Ltd. Registered Shares o.n. 0,54 Sumitomo Realty & Dev. Co.Ltd. Registered Shares o.n. 0,54 Nitto Denko Corp. Registered Shares o.n. 0,54 Toshiba Corp. Registered Shares o.n. 0,53 Dentsu Inc. Registered Shares o.n. 0,53 Resona Holdings Inc. Registered Shares o.n. 0,53 Shionogi & Co. Ltd. Registered Shares o.n. 0,52 West Japan Railway Co. Registered Shares o.n. 0,51 Sompo Japan Nipponkoa Holdings Registered Shares o.n. 0,51 Toray Industries Inc. Registered Shares o.n. 0,51 Sumitomo Electric Ind. Ltd. Registered Shares o.n. 0,49 Shimano Inc. Registered Shares o.n. 0,47 Chubu Electric Power Co. Inc. Registered Shares o.n. 0,47 Mazda Motor Corp. Registered Shares o.n. 0,46 Inpex Corp. Registered Shares o.n. 0,45 Aeon Co. Ltd. Registered Shares o.n. 0,43 Ono Pharmaceutical Co. Ltd. Registered Shares o.n. 0,43 Olympus Corp. Registered Shares o.n. 0,43 Fujitsu Ltd. Registered Shares o.n. 0,42 Asahi Kasei Corp. Registered Shares o.n. 0,42 JX Holdings Inc. Registered Shares o.n. 0,42 Kansai El. Power Co. Inc., The Registered Shares o.n. 0,41 Tokyo Electron Ltd. Registered Shares o.n. 0,41 JFE Holdings Inc. Registered Shares o.n. 0,40 Marubeni Corp. Registered Shares o.n. 0,40 Toyota Industries Corp. Registered Shares o.n. 0,39 Unicharm Corp. Registered Shares o.n. 0,39 Sekisui House Ltd. Registered Shares o.n. 0,38 T & D Holdings Inc. Registered Shares o.n. 0,38 Shiseido Co. Ltd. Registered Shares o.n. 0,38 NEC Corp. Registered Shares o.n. 0,36 Tokyu Corp. Registered Shares o.n. 0,36 Isuzu Motors Ltd. Registered Shares o.n. 0,36 Chugai Pharmaceutical Co. Ltd. Registered Shares o.n. 0,35 Terumo Corp. Registered Shares o.n. 0,34 Aisin Seiki Co. Ltd. Registered Shares o.n. 0,34 Yamato Holdings Co. Ltd. Registered Shares o.n. 0,33 Omron Corp. Registered Shares o.n. 0,33 Osaka Gas Co. Ltd. Registered Shares o.n. 0,32 Ricoh Co. Ltd. Registered Shares o.n. 0,30 Sumitomo Metal Mining Co. Ltd. Registered Shares o.n. 0,29 Kintetsu Group Holdings Co.Ltd Registered Shares o.n. 0,28 Nippon Building Fund Inc. Registered Shares o.n. 0,27 Yahoo Japan Corp. Registered Shares o.n. 0,27 NTT Data Corp. Registered Shares o.n. 0,26 Suntory Beverage & Food Ltd. Registered Shares o.n. 0,25 Yakult Honsha Co. Ltd. Registered Shares o.n. 0,25 Asahi Glass Co. Ltd. Registered Shares o.n. 0,24 Mitsubishi Motors Corp. Registered Shares o.n. 0,24 Toyota Tsusho Corp. Registered Shares o.n. 0,23 Japan Airlines Co. Ltd. Registered Shares o.n. 0,20 Recruit Holdings Co. Ltd. Registered Shares o.n. 0,19 Kyowa Hakko Kirin Co. Ltd. Registered Shares o.n. 0,16 Mitsubishi Tanabe Pharma Corp. Registered Shares o.n. 0,16 ANA Holdings Inc. Registered Shares o.n. 0,16 8
Zusammensetzung des Index (%) Sony Financial Holding Inc. Registered Shares o.n. 0,14 Taisho Pharmac.Hldgs.Co.Ltd. Registered Shares o.n. 0,09 9
Vermögensübersicht zum 31. Juli 2015. Kurswert Kurswert % des in JPY in JPY Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände 1.233.453.833,18 100,04 1. Aktien 1.221.940.211,00 99,11 - Japan 1.221.940.211,00 99,11 2. Forderungen 1.284.297,18 0,10 3. Bankguthaben 10.229.325,00 0,83 II. Verbindlichkeiten -517.447,00-0,04 III. Fondsvermögen 1.232.936.386,18 100,00 1 ) 10
Vermögensaufstellung zum 31. Juli 2015. ISIN Gattungsbezeichnung Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw. 31.07.2015 Zugänge Abgänge in JPY Fondsver- Whg. in 1.000 im Berichtszeitraum mögens Börsengehandelte Wertpapiere JPY 1.221.940.211,00 99,11 Aktien Ausland JP3388200002 Aeon Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 2.792 2.445 JPY 1.896,500 5.295.028,00 0,43 JP3102000001 Aisin Seiki Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 818 716 JPY 5.030,000 4.114.540,00 0,33 JP3119600009 Ajinomoto Co. Inc. Registered Shares o.n. STK 2.411 2.112 JPY 2.852,000 6.876.172,00 0,56 JP3429800000 ANA Holdings Inc. Registered Shares o.n. STK 4.955 4.339 JPY 395,000 1.957.225,00 0,16 JP3112000009 Asahi Glass Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 4.053 4.026 JPY 727,000 2.946.531,00 0,24 JP3116000005 Asahi Group Holdings Ltd. Registered Shares o.n. STK 1.652 1.446 JPY 4.157,000 6.867.364,00 0,56 JP3111200006 Asahi Kasei Corp. Registered Shares o.n. STK 5.390 4.720 JPY 942,200 5.078.458,00 0,41 JP3942400007 Astellas Pharma Inc. Registered Shares o.n. STK 9.166 8.028 JPY 1.867,000 17.112.922,00 1,39 JP3830800003 Bridgestone Corp. Registered Shares o.n. STK 2.777 2.433 JPY 4.678,000 12.990.806,00 1,05 JP3242800005 Canon Inc. Registered Shares o.n. STK 4.556 4.524 JPY 3.972,000 18.096.432,00 1,47 JP3566800003 Central Japan Railway Co. Registered Shares o.n. STK 616 539 JPY 21.720,000 13.379.520,00 1,09 JP3526600006 Chubu Electric Power Co. Inc. Registered Shares o.n. STK 2.751 2.409 JPY 2.105,000 5.790.855,00 0,47 JP3519400000 Chugai Pharmaceutical Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 956 837 JPY 4.510,000 4.311.560,00 0,35 JP3476480003 Dai-Ichi Life Ins.Co.Ltd., The Registered Shares o.n. STK 4.603 4.032 JPY 2.522,000 11.608.766,00 0,94 JP3475350009 Daiichi Sankyo Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 2.724 2.387 JPY 2.539,000 6.916.236,00 0,56 JP3481800005 Daikin Industries Ltd. Registered Shares o.n. STK 1.001 877 JPY 8.020,000 8.028.020,00 0,65 JP3505000004 Daiwa House Industry Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 2.560 22 2.222 JPY 3.087,500 7.904.000,00 0,64 JP3502200003 Daiwa Securities Group Inc. Registered Shares o.n. STK 7.096 6.214 JPY 963,700 6.838.415,00 0,55 JP3551500006 Denso Corp. Registered Shares o.n. STK 2.076 1.818 JPY 6.150,000 12.767.400,00 1,04 JP3551520004 Dentsu Inc. Registered Shares o.n. STK 924 808 JPY 7.030,000 6.495.720,00 0,53 JP3783600004 East Japan Railway Co. Registered Shares o.n. STK 1.428 1.251 JPY 12.250,000 17.493.000,00 1,42 JP3160400002 Eisai Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 1.076 943 JPY 8.095,000 8.710.220,00 0,71 JP3802400006 Fanuc Corp. Registered Shares o.n. STK 869 51 717 JPY 20.680,000 17.970.920,00 1,46 JP3802300008 Fast Retailing Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 226 199 JPY 61.370,000 13.869.620,00 1,12 JP3814800003 Fuji Heavy Industries Ltd. Registered Shares o.n. STK 2.507 2.195 JPY 4.585,000 11.494.595,00 0,93 JP3814000000 Fujifilm Holdings Corp. Registered Shares o.n. STK 1.978 1.731 JPY 4.919,500 9.730.771,00 0,79 JP3818000006 Fujitsu Ltd. Registered Shares o.n. STK 7.954 6.967 JPY 650,600 5.174.872,00 0,42 JP3788600009 Hitachi Ltd. Registered Shares o.n. STK 20.637 18.074 JPY 804,400 16.600.403,00 1,35 JP3854600008 Honda Motor Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 6.961 6.096 JPY 3.979,500 27.701.300,00 2,25 JP3837800006 Hoya Corp. Registered Shares o.n. STK 1.818 1.592 JPY 5.248,000 9.540.864,00 0,77 JP3294460005 Inpex Corp. Registered Shares o.n. STK 4.058 312 3.281 JPY 1.350,500 5.480.329,00 0,44 JP3137200006 Isuzu Motors Ltd. Registered Shares o.n. STK 2.536 2.221 JPY 1.718,000 4.356.848,00 0,35 JP3143600009 ITOCHU Corp. Registered Shares o.n. STK 6.745 593 5.907 JPY 1.521,000 10.259.145,00 0,83 JP3705200008 Japan Airlines Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 511 448 JPY 4.680,000 2.391.480,00 0,19 JP3726800000 Japan Tobacco Inc. Registered Shares o.n. STK 4.697 4.113 JPY 4.813,500 22.609.010,00 1,83 JP3386030005 JFE Holdings Inc. Registered Shares o.n. STK 2.099 1.838 JPY 2.325,500 4.881.225,00 0,40 JP3386450005 JX Holdings Inc. Registered Shares o.n. STK 9.589 8.399 JPY 529,100 5.073.540,00 0,41 JP3228600007 Kansai El. Power Co. Inc., The Registered Shares o.n. STK 3.006 2.633 JPY 1.682,000 5.056.092,00 0,41 JP3205800000 Kao Corp. Registered Shares o.n. STK 2.152 1.981 JPY 6.291,000 13.538.232,00 1,10 JP3496400007 KDDI Corp. Registered Shares o.n. STK 7.468 4.979 2.180 JPY 3.150,500 23.527.934,00 1,91 JP3236200006 Keyence Corp. Registered Shares o.n. STK 195 170 JPY 62.500,000 12.187.500,00 0,99 JP3260800002 Kintetsu Group Holdings Co.Ltd Registered Shares o.n. STK 7.733 6.774 JPY 442,000 3.417.986,00 0,28 JP3258000003 Kirin Holdings Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 3.512 10 3.067 JPY 1.909,000 6.704.408,00 0,54 JP3304200003 Komatsu Ltd. Registered Shares o.n. STK 3.988 3.492 JPY 2.295,000 9.152.460,00 0,74 JP3266400005 Kubota Corp. Registered Shares o.n. STK 4.804 4.208 JPY 2.123,500 10.201.294,00 0,83 JP3249600002 Kyocera Corp. Registered Shares o.n. STK 1.370 1.201 JPY 6.395,000 8.761.150,00 0,71 JP3256000005 Kyowa Hakko Kirin Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 985 862 JPY 2.018,000 1.987.730,00 0,16 JP3877600001 Marubeni Corp. Registered Shares o.n. STK 7.049 6.174 JPY 690,000 4.863.810,00 0,39 JP3868400007 Mazda Motor Corp. Registered Shares o.n. STK 2.305 2.019 JPY 2.435,500 5.613.828,00 0,46 JP3898400001 Mitsubishi Corp. Registered Shares o.n. STK 5.894 5.162 JPY 2.679,500 15.792.973,00 1,28 JP3902400005 Mitsubishi Electric Corp. Registered Shares o.n. STK 8.251 7.226 JPY 1.333,500 11.002.709,00 0,89 11
ISIN Gattungsbezeichnung Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw. 31.07.2015 Zugänge Abgänge in JPY Fondsver- Whg. in 1.000 im Berichtszeitraum mögens JP3899600005 Mitsubishi Estate Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 5.343 4.679 JPY 2.755,000 14.719.965,00 1,19 JP3900000005 Mitsubishi Heavy Ind. Ltd. Registered Shares o.n. STK 12.964 11.354 JPY 656,200 8.506.977,00 0,69 JP3899800001 Mitsubishi Motors Corp. Registered Shares o.n. STK 2.730 2.391 JPY 1.055,000 2.880.150,00 0,23 JP3469000008 Mitsubishi Tanabe Pharma Corp. Registered Shares o.n. STK 959 840 JPY 2.066,000 1.981.294,00 0,16 JP3902900004 Mitsubishi UFJ Finl Grp Inc. Registered Shares o.n. STK 54.446 1 47.684 JPY 900,000 49.001.400,00 3,97 JP3893600001 Mitsui & Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 7.287 6.382 JPY 1.611,500 11.743.001,00 0,95 JP3893200000 Mitsui Fudosan Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 4.021 3.522 JPY 3.528,500 14.188.099,00 1,15 JP3885780001 Mizuho Financial Group Inc. Registered Shares o.n. STK 99.261 1.148 86.711 JPY 267,900 26.592.022,00 2,16 JP3890310000 MS&AD Insurance Grp Hldgs Inc. Registered Shares o.n. STK 2.163 1.895 JPY 3.907,000 8.450.841,00 0,69 JP3914400001 Murata Manufacturing Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 866 758 JPY 18.400,000 15.934.400,00 1,29 JP3733000008 NEC Corp. Registered Shares o.n. STK 11.121 9.740 JPY 396,000 4.403.916,00 0,36 JP3734800000 Nidec Corp. Registered Shares o.n. STK 929 814 JPY 11.105,000 10.316.545,00 0,84 JP3756600007 Nintendo Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 454 397 JPY 21.810,000 9.901.740,00 0,80 JP3027670003 Nippon Building Fund Inc. Registered Shares o.n. STK 6 5 JPY 554.000,000 3.324.000,00 0,27 JP3381000003 Nippon Steel & Sumitomo Metal Registered Shares o.n. STK 32.460 28.429 JPY 293,100 9.514.026,00 0,77 JP3735400008 Nippon Tel. and Tel. Corp. Registered Shares o.n. STK 3.204 1.602 1.402 JPY 4.763,500 15.262.254,00 1,24 JP3672400003 Nissan Motor Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 10.616 9.298 JPY 1.198,500 12.723.276,00 1,03 JP3684000007 Nitto Denko Corp. Registered Shares o.n. STK 705 37 584 JPY 9.390,000 6.619.950,00 0,54 JP3762600009 Nomura Holdings Inc. Registered Shares o.n. STK 15.505 13.579 JPY 881,400 13.666.107,00 1,11 JP3165700000 NTT Data Corp. Registered Shares o.n. STK 539 472 JPY 5.930,000 3.196.270,00 0,26 JP3165650007 NTT DOCOMO INC. Registered Shares o.n. STK 6.523 5.713 JPY 2.614,500 17.054.384,00 1,38 JP3201200007 Olympus Corp. Registered Shares o.n. STK 1.097 73 897 JPY 4.750,000 5.210.750,00 0,42 JP3197800000 Omron Corp. Registered Shares o.n. STK 835 802 JPY 4.865,000 4.062.275,00 0,33 JP3197600004 Ono Pharmaceutical Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 352 309 JPY 14.950,000 5.262.400,00 0,43 JP3198900007 Oriental Land Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 854 642 189 JPY 7.869,000 6.720.126,00 0,55 JP3200450009 ORIX Corp. Registered Shares o.n. STK 5.651 4.950 JPY 1.853,000 10.471.303,00 0,85 JP3180400008 Osaka Gas Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 8.006 7.011 JPY 495,900 3.970.175,00 0,32 JP3188220002 Otsuka Holdings Company Ltd. Registered Shares o.n. STK 1.667 1.460 JPY 4.453,000 7.423.151,00 0,60 JP3866800000 Panasonic Corp. Registered Shares o.n. STK 9.426 8.256 JPY 1.457,000 13.733.682,00 1,11 JP3967200001 Rakuten Inc. Registered Shares o.n. STK 3.969 570 2.979 JPY 1.995,500 7.920.140,00 0,64 JP3970300004 Recruit Holdings Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 603 546 JPY 3.910,000 2.357.730,00 0,19 JP3500610005 Resona Holdings Inc. Registered Shares o.n. STK 9.427 8.256 JPY 682,200 6.431.099,00 0,52 JP3973400009 Ricoh Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 3.021 2.647 JPY 1.223,500 3.696.194,00 0,30 JP3421800008 Secom Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 896 786 JPY 8.358,000 7.488.768,00 0,61 JP3420600003 Sekisui House Ltd. Registered Shares o.n. STK 2.540 170 2.075 JPY 1.843,500 4.682.490,00 0,38 JP3422950000 Seven & I Holdings Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 3.217 2.818 JPY 5.724,000 18.414.108,00 1,49 JP3358000002 Shimano Inc. Registered Shares o.n. STK 336 336 JPY 17.210,000 5.782.560,00 0,47 JP3371200001 Shin-Etsu Chemical Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 1.753 1.535 JPY 7.417,000 13.002.001,00 1,05 JP3347200002 Shionogi & Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 1.274 1.274 JPY 4.945,000 6.299.930,00 0,51 JP3351600006 Shiseido Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 1.537 1.346 JPY 3.000,500 4.611.769,00 0,37 JP3162600005 SMC Corp. Registered Shares o.n. STK 230 211 JPY 31.460,000 7.235.800,00 0,59 JP3436100006 SoftBank Group Corp. Registered Shares o.n. STK 4.101 3.592 JPY 6.881,000 28.218.981,00 2,29 JP3165000005 Sompo Japan Nipponkoa Holdings Registered Shares o.n. STK 1.419 1.242 JPY 4.372,000 6.203.868,00 0,50 JP3435000009 SONY Corp. Registered Shares o.n. STK 5.368 1.269 4.299 JPY 3.533,000 18.965.144,00 1,54 JP3435350008 Sony Financial Holding Inc. Registered Shares o.n. STK 743 651 JPY 2.371,000 1.761.653,00 0,14 JP3404600003 Sumitomo Corp. Registered Shares o.n. STK 4.806 4.208 JPY 1.410,500 6.778.863,00 0,55 JP3407400005 Sumitomo Electric Ind. Ltd. Registered Shares o.n. STK 3.220 2.821 JPY 1.849,500 5.955.390,00 0,48 JP3402600005 Sumitomo Metal Mining Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 2.111 2.081 JPY 1.669,500 3.524.315,00 0,29 JP3890350006 Sumitomo Mitsui Financ. Group Registered Shares o.n. STK 5.434 4.759 JPY 5.544,000 30.126.096,00 2,44 JP3892100003 Sumitomo Mitsui Trust Hldg.Inc Registered Shares o.n. STK 14.166 12.408 JPY 575,800 8.156.783,00 0,66 12
ISIN Gattungsbezeichnung Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw. 31.07.2015 Zugänge Abgänge in JPY Fondsver- Whg. in 1.000 im Berichtszeitraum mögens JP3409000001 Sumitomo Realty & Dev. Co.Ltd. Registered Shares o.n. STK 1.525 1.335 JPY 4.349,000 6.632.225,00 0,54 JP3336560002 Suntory Beverage & Food Ltd. Registered Shares o.n. STK 594 520 JPY 5.240,000 3.112.560,00 0,25 JP3397200001 Suzuki Motor Corp. Registered Shares o.n. STK 1.557 1.364 JPY 4.320,500 6.727.019,00 0,55 JP3539220008 T & D Holdings Inc. Registered Shares o.n. STK 2.473 2.166 JPY 1.889,500 4.672.734,00 0,38 JP3442850008 Taisho Pharmac.Hldgs.Co.Ltd. Registered Shares o.n. STK 135 118 JPY 8.330,000 1.124.550,00 0,09 JP3463000004 Takeda Pharmaceutical Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 3.372 2.953 JPY 6.240,000 21.041.280,00 1,71 JP3546800008 Terumo Corp. Registered Shares o.n. STK 1.297 1.136 JPY 3.200,000 4.150.400,00 0,34 JP3910660004 Tokio Marine Holdings Inc. Registered Shares o.n. STK 2.957 2.590 JPY 5.165,000 15.272.905,00 1,24 JP3571400005 Tokyo Electron Ltd. Registered Shares o.n. STK 733 641 JPY 6.841,000 5.014.453,00 0,41 JP3573000001 Tokyo Gas Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 9.924 8.692 JPY 669,600 6.645.110,00 0,54 JP3574200006 Tokyu Corp. Registered Shares o.n. STK 4.802 4.306 JPY 912,000 4.379.424,00 0,36 JP3621000003 Toray Industries Inc. Registered Shares o.n. STK 6.269 5.491 JPY 987,400 6.190.011,00 0,50 JP3592200004 Toshiba Corp. Registered Shares o.n. STK 17.188 15.054 JPY 380,000 6.531.440,00 0,53 JP3634600005 Toyota Industries Corp. Registered Shares o.n. STK 696 609 JPY 6.870,000 4.781.520,00 0,39 JP3633400001 Toyota Motor Corp. Registered Shares o.n. STK 11.675 10.225 JPY 8.253,000 96.353.775,00 7,81 JP3635000007 Toyota Tsusho Corp. Registered Shares o.n. STK 907 794 JPY 3.145,000 2.852.515,00 0,23 JP3951600000 Unicharm Corp. Registered Shares o.n. STK 1.590 1.393 JPY 2.980,500 4.738.995,00 0,38 JP3659000008 West Japan Railway Co. Registered Shares o.n. STK 703 616 JPY 8.909,000 6.263.027,00 0,51 JP3933800009 Yahoo Japan Corp. Registered Shares o.n. STK 6.079 5.324 JPY 543,000 3.300.897,00 0,27 JP3931600005 Yakult Honsha Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 376 328 JPY 8.230,000 3.094.480,00 0,25 JP3940000007 Yamato Holdings Co. Ltd. Registered Shares o.n. STK 1.488 1.425 JPY 2.749,000 4.090.512,00 0,33 JPY 1.221.940.211,00 99,11 Summe Wertpapiervermögen JPY 1.221.940.211,00 99,11 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds JPY 10.229.325,00 0,83 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Verwahrstelle JPY 10.229.325,00 % 100,000 10.229.325,00 0,83 Sonstige Vermögensgegenstände JPY 1.284.297,18 0,10 Dividendenforderungen JPY 1.245.027,00 1.245.027,00 0,10 Forderungen aus Wertpapier-Darlehen JPY 0,18 0,18 0,00 Dividendenforderungen aus REITs JPY 39.270,00 39.270,00 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten JPY -517.447,00-0,04 Verbindlichkeiten Verwaltungsvergütung JPY -517.447,00-517.447,00-0,04 Fondsvermögen JPY 1.232.936.386,18 100,00 1) Anteilwert JPY 8.920,10 Umlaufende Anteile STK 138.220 Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 13
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse per 31.07.2015 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Volumen Anteile bzw. Zugänge Abgänge in 1.000 Whg. in 1.000 Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Ausland JP3667600005 JGC Corp. Registered Shares o.n. STK 1.660 JP3657400002 Nikon Corp. Registered Shares o.n. STK 2.729 Wertpapier-Darlehen (Geschäftsvolumen, bewertet auf Basis des bei Abschluss des Darlehensgeschäfts vereinbarten Wertes): unbefristet JPY 141.992 (Basiswerte: Aeon Co. Ltd. Registered Shares o.n. (JP3388200002); ANA Holdings Inc. Registered Shares o.n. (JP3429800000); Asahi Glass Co. Ltd. Registered Shares o.n. (JP3112000009); Japan Airlines Co. Ltd. Registered Shares o.n. (JP3705200008); Japan Tobacco Inc. Registered Shares o.n. (JP3726800000); Mitsui Fudosan Co. Ltd. Registered Shares o.n. (JP3893200000); Mizuho Financial Group Inc. Registered Shares o.n. (JP3885780001); Nippon Steel & Sumitomo Metal Registered Shares o.n. (JP3381000003); Oriental Land Co. Ltd. Registered Shares o.n. (JP3198900007); ORIX Corp. Registered Shares o.n. (JP3200450009); Rakuten Inc. Registered Shares o.n. (JP3967200001); Ricoh Co. Ltd. Registered Shares o.n. (JP3973400009); Sekisui House Ltd. Registered Shares o.n. (JP3420600003); SONY Corp. Registered Shares o.n. (JP3435000009); Takeda Pharmaceutical Co. Ltd. Registered Shares o.n. (JP3463000004); Unicharm Corp. Registered Shares o.n. (JP3951600000)) 14
Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV. Sonstige Angaben Anteilwert 8.920,10 Umlaufende Anteile 138.220 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 99,11 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung der Vermögensgegenstände erfolgte während des Geschäftsjahres sowie zum Berichtsstichtag per 31.07.2015 grundsätzlich zum letzten gehandelten Börsen- oder Marktkurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Im Geschäftsjahr sowie zum Berichtsstichtag per 31.07.2015 wurden die folgenden Vermögensgegenstände nicht zum letzten gehandelten Börsen- oder Marktkurs bewertet: Bankguthaben und sonst. Vermögensgegenstände Verbindlichkeiten Fremdwährungsumrechnung zum Nennwert zum Rückzahlungsbetrag auf Basis der WM-Kurse um 17:00 Uhr Angaben für Indexfonds Höhe des Tracking Errors zum Ende des Berichtszeitraums 0,16 15
Informationen der Verwaltung. Das DekaBank Depot Service rund um Ihre Investmentfonds Mit dem DekaBank Depot bieten wir Ihnen die kostengünstige Möglichkeit, verschiedene Investmentfonds Ihrer Wahl in einem einzigen Depot und mit einem Freistellungsauftrag verwahren zu lassen. Hierfür steht Ihnen ein Fondsuniversum von rund 1.000 Fonds des DekaBank-Konzerns und international renommierter Kooperationspartner zur Verfügung. Das Spektrum eignet sich zur Realisierung der unterschiedlichsten Anlagekonzepte. So können Sie zum Vermögensaufbau aus mehreren Alternativen wählen, unter anderem: Für Investmentfonds-Anleger, die regelmäßig sparen möchten, eignet sich der individuell zu gestaltende Deka-FondsSparplan ab einer Mindestanlage von 25, Euro. Im Rahmen eines auf die eigenen Bedürfnisse abgestimmten Deka-Auszahlplans lässt sich das so aufgebaute Vermögen später gezielt nutzen. Für den systematischen und flexiblen Vermögensaufbau insbesondere im Rahmen der privaten Altersvorsorge können Sie zwischen zwei Varianten wählen: Die Deka-BonusRente verbindet die Vorteile einer Investmentanlage mit der staatlichen Riesterförderung zur Schließung der Rentenlücke. Der DekaStruktur-VorsorgePlan ist eigens zum Aufbau eines professionell strukturierten Vermögens für private Vorsorgeziele vorgesehen. Zur Vermögensnutzung stimmen Sie auch hier Ihren persönlichen Deka-Auszahlplan auf Ihre individuellen Ziele der Vermögensnutzung ab. Zum DekaBank Depot gehören vielfältige Inklusiv- Leistungen wie die kostenfreie Wiederanlage von Ertragsausschüttungen. Im Rahmen unseres Depotservice stehen Ihnen verschiedene Wege für die Auftragserteilung zur Verfügung, wie z. B. per Telefon oder Internet über unsere Internetpräsenz www.deka.de Auskünfte rund um das DekaBank Depot und Fondsinformationen erhalten Sie über unser Service- Telefon unter der Nummer (0 69) 7147-652. 16
Ihre Partner in der Sparkassen-Finanzgruppe. Verwaltungsgesellschaft Deka Investment GmbH Mainzer Landstraße 16 60325 Frankfurt Rechtsform Gesellschaft mit beschränkter Haftung Sitz Frankfurt am Main Gründungsdatum 17. Mai 1995; die Gesellschaft übernahm das Investmentgeschäft der am 17. August 1956 gegründeten Deka Deutsche Kapitalanlagegesellschaft mbh. Eigenkapitalangaben gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10,2 Mio. Eigenmittel: EUR 93,2 Mio. (Stand: 31. Dezember 2014) Alleingesellschafterin DekaBank Deutsche Girozentrale Mainzer Landstraße 16 60325 Frankfurt Aufsichtsrat Vorsitzender Michael M. Rüdiger Vorsitzender des Vorstandes der DekaBank Deutsche Girozentrale, Frankfurt am Main; Vorsitzender des Aufsichtsrates der Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin; Mitglied des Aufsichtsrates der Deka Immobilien GmbH, Frankfurt am Main; Mitglied des Verwaltungsrates der DekaBank Deutsche Girozentrale Luxembourg S.A., Luxemburg Mitglieder Manuela Better Mitglied des Vorstandes der DekaBank Deutsche Girozentrale, Frankfurt am Main; Stellvertretende Vorsitzende des Aufsichtsrates der Deka Immobilien GmbH, Frankfurt am Main und der Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin und der Deka Immobilien Investment GmbH, Frankfurt am Main und der WestInvest Gesellschaft für Investmentfonds mbh, Düsseldorf; Heinz-Jürgen Schäfer Offenbach (Stand 1. August 2015) Geschäftsführung Victor Moftakhar (Vorsitzender) Frank Hagenstein Dr. Ulrich Neugebauer Thomas Ketter Stellvertretender Vorsitzender des Verwaltungsrates der Deka International S.A., Luxemburg, und der International Fund Management S.A., Luxemburg, und der Dealis Fund Operations S.A., Luxemburg Thomas Schneider Mitglied des Aufsichtsrates der Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin (Stand: 1. August 2015) Abschlussprüfer der Gesellschaft und der von ihr verwalteten Sondervermögen KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft The Squaire Am Flughafen 60549 Frankfurt am Main Verwahrstelle DekaBank Deutsche Girozentrale Mainzer Landstraße 16 60325 Frankfurt Rechtsform Anstalt des öffentlichen Rechts Sitz Frankfurt am Main und Berlin Eigenkapital gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 447,9 Mio. Eigenmittel: EUR 4.250 Mio. (Stand: 31. Dezember 2014) Haupttätigkeit Giro-, Einlagen- und Kreditgeschäft sowie Wertpapiergeschäft Zahl- und Informationsstelle in Österreich Vorarlberger Landes- und Hypothekenbank Aktiengesellschaft Hypo-Passage 1 6900 Bregenz Österreich Die vorstehenden Angaben werden in den Jahres- und Halbjahresberichten jeweils aktualisiert. 17
Deka Investment GmbH Mainzer Landstraße 16 60325 Frankfurt Deutschland Stand: 07.15 Telefon: +49 (0)69 71 47 26 54 etf@deka.de www.deka-etf.de