HANSAINVEST SERVICE-KAG Halbjahresbericht zum 31. März 2014 SI SafeInvest
Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des Richtlinienkonformen Sondervermögens SI SafeInvest in der Zeit vom 1. Oktober 2013 bis 31. März 2014. In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von + 3,53 %. Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Sondervermögens im Detail per Ende März darstellte. Wenn Sie darüber hinaus einen aktuellen Einblick in den Fonds bekommen und unsere Einschätzung der Märkte kennenlernen möchten, besuchen Sie unseren Internetauftritt: Unter www.hansainvest.de veröffentlichen wir regelmäßig einen Kommentar des Fondsmanagements. Im Rahmen des nächsten Jahresberichtes erhalten Sie zudem einen umfangreichen Marktbericht. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben mit herzlichen Grüßen Ihre HANSAINVEST-Geschäftsführung Nicholas Brinckmann Dr. Jörg W. Stotz Dirk Zabel Hamburg, im April 2014 Halbjahresbericht SI SafeInvest 2
So behalten Sie den Überblick: Vermögensaufstellung per 31. März 2014 4 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV 7 Kapitalanlagegesellschaft, Depotbank und Gremien 8 Halbjahresbericht SI SafeInvest 3
Vermögensaufstellung per 31. März 2014 Fondsvermögen: EUR 229.111.742,31 (196.978.150,80) Umlaufende Anteile: Stück 2.413.656 (2.147.598) Vermögensaufteilung in TEUR/% Investmentanteile Inland 22.102 9,65 (18,09) Ausland 206.703 90,22 (81,72) Derivate -168-0,07 (-0,07) Barvermögen 822 0,36 (0,41) sonstige Verbindlichkeiten -347-0,16 (-0,15) 229.112 100,00 (Angaben in Klammern per 30.09.2013) Halbjahresbericht SI SafeInvest 4
Vermögensaufstellung zum 31.03.2014 Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 Bestand 31.03.2014 Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR %- Anteil des Fondsvermögens Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile 2) ishares EURO STOXX 50 U.ETF DE DE0005933956 ANT 695.136 417.850 939.055 EUR 31,795000 22.101.849,12 9,65 Lyxor ETF DJ Euro Stoxx 50 FR0007054358 ANT 1.319.527 755.981 747.805 EUR 31,805000 41.967.556,24 18,32 Lyxor ETF DJ Industrial Average FR0007056841 ANT 237.865 160.336 139.200 EUR 120,890000 28.755.499,85 12,55 Lyxor ETF MSCI Europe A FR0010261198 ANT 365.730 233.295 214.857 EUR 114,360000 41.824.882,80 18,26 Lyxor ETF MSCI USA A FR0010296061 ANT 217.839 146.937 134.295 EUR 131,350000 28.613.152,65 12,49 Lyxor Index-Euro Stoxx 50 (DR) Actions Nom. C-EUR o.n. LU0908501215 ANT 141.481 225.751 84.270 EUR 126,030000 17.830.850,43 7,78 Lyxor Ucits ETF Euro Cash FCP FR0010510800 ANT 75.044 440.024 364.980 EUR 106,965000 8.027.081,46 3,50 Lyxor Ucits ETF JP (Topix) FCP FR0010245514 ANT 471.530 297.473 224.285 EUR 84,160000 39.683.964,80 17,32 Summe der Investmentanteile EUR 228.804.837,35 99,87 Summe Wertpapiervermögen EUR 228.804.837,35 99,87 Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) Swaps Forderungen/Verbindlichkeiten Total Return Swap SWAP Crash Put OTC EUR 1 0 0-167.867,50-0,07 Bankguthaben EUR - Guthaben bei: Depotbank: Donner & Reuschel AG EUR 821.495,18 821.495,18 0,36 Summe der Bankguthaben EUR 821.495,18 0,36 Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche EUR 50,63 50,63 0,00 Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR 50,63 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR -346.773,35 EUR -346.773,35-0,16 Fondsvermögen EUR 229.111.742,31 100*) Anteilwert EUR 94,92 Umlaufende Anteile STK 2.413.656 Fußnoten: *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 1) noch nicht abgeführte Verwaltungsvergütung 2) Die Verwaltungsvergütung für Gruppenfremde Investmentanteile beträgt: ishares EURO STOXX 50 U.ETF DE 0,1500% p.a. Lyxor ETF MSCI USA A 0,3500% p.a. Lyxor ETF DJ Euro Stoxx 50 0,2500% p.a. Lyxor Index-Euro Stoxx 50 (DR) Actions Nom. C-EUR o.n. 0,2000% p.a. Lyxor ETF DJ Industrial Average 0,5000% p.a. Lyxor Ucits ETF Euro Cash FCP 0,1500% p.a. Lyxor ETF MSCI Europe A 0,3500% p.a. Lyxor Ucits ETF JP (Topix) FCP 0,5000% p.a. Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge wurden nicht berechnet. Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen. Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die eng verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 100,00%. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt 375.588.402,69 EUR. Halbjahresbericht SI SafeInvest 5
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 Käufe/Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in 1.000 Fehlanzeige Halbjahresbericht SI SafeInvest 6
Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 99,87 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,07 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 94,92 Umlaufende Anteile STK 2.413.656 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum amtlichen Markt zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem. 27 KARBV. Nicht notierte Rentenwerte und Schuldscheindarlehen werden mit Renditekursen bewertet. Investmentzertifikate werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt. Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt ( 28 KARBV). Halbjahresbericht SI SafeInvest 7
Kapitalanlagegesellschaft, Depotbank und Gremien Kapitalanlagegesellschaft: Einzahlungen: Wirtschaftsprüfer: HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Postfach 60 09 45 22209 Hamburg Hausanschrift: Kapstadtring 8 22297 Hamburg UniCredit Bank AG, München (vorm. Bayerische Hypo- und Vereinsbank) BIC: HYVEDEMM300 IBAN: DE15200300000000791178 Aufsichtsrat: PricewaterhouseCoopers Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg Geschäftsführung: Nicholas Brinckmann Kunden-Servicecenter: Telefon: (040) 3 00 57-62 96 Telefax: (040) 3 00 57-61 42 Internet: www.hansainvest.de E-Mail: service@hansainvest.de Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: 10.500.000,- Haftendes Eigenkapital: 9.624.317,94 (Stand: 31.12.2012) Gesellschafter: Ulrich Leitermann (Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Vorsitzender des Aufsichtsrates der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Michael Petmecky (stellvertretender Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Aufsichtsrats-Mitglied der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Dr. Jörg W. Stotz (zugleich Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A. sowie Mitglied der Geschäftsführung der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Dirk Zabel SIGNAL IDUNA Allgemeine Versicherung AG, Dortmund IDUNA Vereinigte Lebensversicherung ag für Handwerk, Handel und Gewerbe, Hamburg Thomas Gollub, Vorstandsvorsitzender der Aramea Asset Management AG, Hamburg (zugleich stellvertretender Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A.) Depotbank: DONNER & REUSCHEL AG, Hamburg Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: 20.500.000,- Haftendes Eigenkapital: 215.779.000,- (Stand: 31.12.2012) Thomas Janta, Direktor NRW.BANK, Leiter Parlamentsund Europaangelegenheiten, Düsseldorf Dr. Thomas A. Lange, Vorsitzender des Vorstandes der National-Bank AG, Essen Prof. Dr. Harald Stützer, Geschäftsführender Gesellschafter der STUETZER Real Estate Consulting GmbH, Neufahrn Halbjahresbericht SI SafeInvest 8
HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Ein Unternehmen der SIGNAL IDUNA Gruppe Kapstadtring 8 22297 Hamburg Telefon (040) 3 00 57-62 96 Fax (040) 3 00 57-61 42 service@hansainvest.de www.hansainvest.de