HI Fortmann Strategieportfolio I Gemischtes Sondervermögen Halbjahresbericht 31. Januar 2010 HANSAINVEST Hanseatische Investment-Gesellschaft mbh in Kooperation mit Bankhaus W. Fortmann & Söhne KG 1
Inhaltsverzeichnis Tätigkeitsbericht für das Geschäftsjahr 2009/2010... 3 Vermögensaufstellung zum 31.01.2010... 4 Kapitalanlagegesellschaft, Depotbanken und Gremien...15 2
Tätigkeitsbericht für das Geschäftsjahr 2009/2010 Halbjahresbericht zum 31.01.2010 Sehr geehrte Anlegerinnen, sehr geehrte Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des Gemischten Sondervermögens HI Fortmann Strategie Portfolio I in der Zeit vom 01.08.2009 bis 31.01.2010. Im Folgenden geben wir einen Überblick über die Entwicklung an den Kapitalmärkten sowie eine Darstellung der Anlagepolitik des Fondsmanagements. Für das in uns gesetzte Vertrauen bei der Verwaltung Ihrer Anlagegelder bedanken wir uns sehr herzlich. Hamburg, im Januar 2010 Mit freundlicher Empfehlung Ihre HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Geschäftsführung Nicholas Brinckmann, Gerhard Lenschow, Dr. Jörg W. Stotz, Lothar Tuttas 3
Vermögensaufstellung zum 31.01.2010 Halbjahresbericht für das Gemischte Sondervermögen HI Fortmann Strategieportfolio I Fondsvermögen: EUR 18.156.892,15 (17.004.705,02) Umlaufende Anteile: Stück 237.813 (226.567) Vermögensaufteilung in TEUR / % Aktien Inland 2.247 12,38 ( 1,34 ) Aktien Ausland 216 1,19 ( 0,52 ) Renten Inland 550 3,03 ( 24,19 ) Renten Ausland 5.500 30,29 ( 14,56 ) Zertifikate Inland 4.236 23,33 ( 13,48 ) Zertifikate Ausland 674 3,71 ( 6,32 ) Investmentanteile Inland 517 2,85 ( 7,67 ) Investmentanteile Ausland 2.626 14,46 ( 16,81 ) Aktien-Derivate 43 0,24 ( 0,00 ) Devisen-Derivate -9-0,05 ( 0,00 ) Barvermögen/ sonstige Vermögensgegenstände/ sonstige Verbindlichkeiten 1.557 8,57 ( 15,11 ) 18.157 100,00 (Angaben in Klammern per 31.07.2009) 4
Vermögensaufstellung zum 31.01.2010 Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Käufe/ Verkäufe/ % Anteile bzw. Bestand Zugänge Abgänge Kurs Kurswert des Fonds- Whg. in 1.000 31.01.2010 im Berichtszeitraum in EUR vermögens Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Deutsche Bank DE0005140008 STK 3.700 3.700 0 EUR 43,750000 161.875,00 0,89 Deutsche Telekom DE0005557508 STK 44.000 44.000 0 EUR 9,407000 413.908,00 2,28 E.ON DE000ENAG999 STK 12.700 16.400 3.700 EUR 26,520000 336.804,00 1,85 Fresenius Medical Care DE0005785802 STK 2.800 5.800 3.000 EUR 36,100000 101.080,00 0,56 Hamburger Hafen u. Logistik A-Sparte DE000A0S8488 STK 4.500 12.100 7.600 EUR 26,705000 120.172,50 0,66 Henkel DE0006048432 STK 3.100 7.100 4.000 EUR 36,410000 112.871,00 0,62 K+S DE0007162000 STK 6.322 6.222 1.500 EUR 39,860000 251.994,92 1,39 Münchener Rückversicherung DE0008430026 STK 2.400 2.400 0 EUR 109,100000 261.840,00 1,44 SMA Solar Technology DE000A0DJ6J9 STK 1.500 3.750 2.250 EUR 81,800000 122.700,00 0,68 ThyssenKrupp DE0007500001 STK 4.400 4.400 0 EUR 22,755000 100.122,00 0,55 Veolia Environnement FR0000124141 STK 9.000 9.000 0 EUR 24,055000 216.495,00 1,19 Vossloh DE0007667107 STK 3.600 3.600 0 EUR 73,330000 263.988,00 1,45 Verzinsliche Wertpapiere 4,250000000% AEGON Global Inst. Markets MTN 07/12 XS0282614204 EUR 750 750 0 % 102,210000 766.575,00 4,22 6,450000000% Bank of Ireland EO-MTN 00/10 XS0107515198 EUR 607 607 0 % 99,850000 606.089,50 3,34 0,760000000% Bank of Ireland FLR MTN 07/11 XS0306231266 EUR 400 400 0 % 96,320000 385.280,00 2,12 6,200000000% Bank of Scotland PLC EO-FLR MTN 05/35 XS0211568331 EUR 302 2 0 % 70,500000 212.910,00 1,17 4,000000000% Banque PSA Finance MTN 03/10 XS0168825429 EUR 575 575 0 % 99,540000 572.355,00 3,15 4,375000000% DaimlerChr.NA Hldg MTN 07/10 XS0291394152 EUR 150 0 0 % 100,410000 150.615,00 0,83 6,000000000% Deutsche Postbank EO-FLR 04/09 DE000A0DHUM0 EUR 250 250 0 % 72,750000 181.875,00 1,00 4,125000000% GE Capital European Funding EO-MTN 07/10 XS0285387071 EUR 300 300 0 % 99,770000 299.310,00 1,65 4,375000000% Morgan Stanley MTN 03/10 US617446HT94 EUR 250 0 0 % 100,190000 250.475,00 1,38 6,500000000% Morgan Stanley MTN 08/11 XS0358344942 EUR 50 0 0 % 104,800000 52.400,00 0,29 3,750000000% Portugal Telecom Intl.Fin. MTN 05/12 XS0215828830 EUR 200 0 0 % 101,700000 203.400,00 1,12 0,000000000% RESPARCS Funding 03/09 DE0009842542 EUR 230 0 0 % 24,200000 55.660,00 0,31 3,750000000% Rodamco Europe Fin. EO-Notes 03/10 XS0171115073 EUR 100 0 0 % 100,880000 100.880,00 0,56 4,625000000% UBS EO-MTN 09/12 XS0433853644 EUR 750 250 0 % 104,224000 781.680,00 4,31 5,500000000% VW Credit EO-MTN 08/10 XS0382057817 EUR 250 0 0 % 100,010000 250.025,00 1,38 3,375000000% Coöp. Centr. Raiff.-Boerenlbk. MTN 09/13 XS0412484163 USD 300 0 0 % 103,590000 222.412,28 1,22 5
Vermögensaufstellung zum 31.01.2010 Stücke bzw. Käufe/ Verkäufe/ % Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Zugänge Abgänge Kurs Kurswert des Fonds- Whg. in 1.000 31.01.2010 im Berichtszeitraum in EUR vermögens Zertifikate BNP Paribas REV.BONUSZ 24.06.10 DAX DE000BN19NY9 STK 1.000 1.000 0 EUR 67,730000 67.730,00 0,37 Commerzbank AG R.BOZ 24.06.10 DAX DE000CM1WCD3 STK 1.000 1.000 0 EUR 124,160000 124.160,00 0,68 Commerzbank R.BO.Z 23.12.10 DAX DE000CM8AFJ4 STK 5.400 0 0 EUR 86,770000 468.558,00 2,58 Commerzbank Rev.BO Z 24.06.10 DAX DE000CM2FSG5 STK 1.500 1.500 0 EUR 108,000000 162.000,00 0,89 DB DISC.Z 05.03.10 DAX 4000 DE000DB3YAT7 STK 2.500 2.500 0 EUR 39,980000 99.950,00 0,55 DB DISC.Z 05.03.10 DAX 4100 DE000DB3YAU5 STK 2.500 2.500 0 EUR 40,980000 102.450,00 0,56 DB DISC.Z 06.04.10 DAX 4500 DE000DB3YDB9 STK 2.300 2.300 0 EUR 44,830000 103.109,00 0,57 Dt. Börse Xetra-Gold IHS 07/09/Und DE000A0S9GB0 STK 10.810 10.810 0 EUR 24,960000 269.817,60 1,49 DZ BANK Disc.Z 05.03.10 DAX 5000 DE000DZ6L0B4 STK 4.100 4.100 0 EUR 49,780000 204.098,00 1,12 Goldman Sachs DISC.Z 19.04.10 DAX 3900 DE000GS1VY73 STK 3.900 3.900 0 EUR 38,910000 151.749,00 0,84 Goldman Sachs DISC.Z 19.04.10 DAX 4000 DE000GS1VYA5 STK 3.800 3.800 0 EUR 39,890000 151.582,00 0,83 HSBC Trinkaus & Burkhardt MDAX Part.Zert.06/unlim. DE0007419079 STK 2.000 2.000 0 EUR 73,840000 147.680,00 0,81 SGA Pass Through Z.19.06.15 Fund DE000SG5HMR4 545 0 0 EUR 105,100000 572.795,00 3,15 UBS DISC.Z 05.03.10 DAX 5100 DE000UB1SQH3 STK 2.000 2.000 0 EUR 50,610000 101.220,00 0,56 Vontobel Fin. Pro O.E. (06/unl.) 6 Monats T. DE000BVT46R6 STK 4.400 4.400 0 EUR 114,200000 502.480,00 2,77 Summe der börsengehandelten Wertpapiere EUR 10.785.170,80 59,40 Neuemissionen Verzinsliche Wertpapiere 5,875000000% General Electric Capital Corp. MTNotes 02/12 US36962GXS82 USD 100 0 0 % 106,758500 76.405,06 0,42 5,050000000% Morgan Stanley 05/11 US61746SBS77 USD 100 0 0 % 103,955000 74.398,65 0,41 3,000000000% Commerzbank FLR-Mindestz.-Anleihe v.09/14 DE000CZ29SF8 EUR 550 0 405 % 100,010000 550.055,00 3,03 Summe der Neuemissionen EUR 700.858,71 3,86 6
Vermögensaufstellung zum 31.01.2010 Stücke bzw. Käufe/ Verkäufe/ % des Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Zugänge Abgänge Kurs Kurswert Fonds- Whg. in 1.000 31.01.2010 im Berichtszeitraum in EUR vermögens Nichtnotierte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 3,500000000% Barclays Bank EO-FLR MTN 09/14 DE000BC0ASX8 EUR 250 1.000 750 % 102,750000 256.875,00 1,41 Zertifikate DB DISC.Z 03.12.10 DAX 5200 DE000DB3YUJ6 STK 4.620 4.620 0 EUR 48,610000 224.578,20 1,24 DB DISC.Z 06.04.10 DAX 4000 DE000DB3YCW7 STK 3.800 3.800 0 EUR 39,920000 151.696,00 0,84 Goldman Sachs DISC.Z 12.07.10 DAX 4500 DE000GS1VYW9 STK 5.600 5.600 0 EUR 44,140000 247.184,00 1,36 Goldman Sachs DISC.Z 12.07.10 DAX 5000 DE000GS1VZH7 STK 5.100 5.100 0 EUR 48,320000 246.432,00 1,36 Goldman Sachs DISC.Z 13.09.10 DAX 4600 DE000GS1VZ15 STK 5.600 5.600 0 EUR 44,580000 249.648,00 1,37 Goldman Sachs DISC.Z 15.02.10 DAX 4100 DE000GS1QER1 STK 2.500 2.500 0 EUR 41,000000 102.500,00 0,56 Goldman Sachs DISC.Z 19.04.10 DAX 4500 DE000GS1VYX7 STK 2.300 2.300 0 EUR 44,740000 102.902,00 0,57 HSBC DISC.Z 23.04.10 DAX 4000 DE000TB28PC8 STK 3.800 3.800 0 EUR 39,880000 151.544,00 0,83 HSBC Trinkaus & Burkhardt DISC.Z 26.02.10 DAX 5000 DE000TB28P98 STK 4.100 4.100 0 EUR 49,890000 204.549,00 1,13 Summe der nichtnotierten Wertpapiere EUR 1.937.908,20 10,67 Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile 3) ComSt.ETF-iBOXX EO L.S.D.1-3TR LU0444605991 ANT 10.600 10.600 0 EUR 117,025600 1.240.471,36 6,83 db x-track. DAX ETF LU0292106241 ANT 3.500 3.500 3.700 EUR 70,410000 246.435,00 1,36 DWS Invest-Forex Strategy LC LU0273151430 ANT 2.800 0 0 EUR 106,560000 298.368,00 1,64 F&C Global Convertible Bond A LU0157052563 ANT 16.000 7.000 8.000 EUR 13,230000 211.680,00 1,17 FCM European Total Return Fund IE00B24CLY61 ANT 3.000 3.000 0 EUR 101,010000 303.030,00 1,67 Multiadvisor-Loys Global LU0107944042 ANT 22.800 29.800 7.000 EUR 14,310000 326.268,00 1,80 NORD/LB AM Aktien USA B DE000A0RG6Q1 ANT 5.000 5.000 0 EUR 103,320000 516.600,00 2,85 Summe der Investmentanteile EUR 3.142.852,36 17,31 Summe Wertpapiervermögen EUR 16.566.790,07 91,24 7
Vermögensaufstellung zum 31.01.2010 Stücke bzw. Käufe/ Verkäufe/ % Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Zugänge Abgänge Kurs Kurswert des Fonds- Whg. in 1.000 31.01.2010 im Berichtszeitraum in EUR vermögens Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) Derivate auf einzelne Wertpapiere Wertpapier-Optionsrechte Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsrechte auf Aktien Put Henkel 34,000000000 19.03.2010 DE000A0E4V02 EUREX STK 31 1.612,00 0,01 Put ThyssenKrupp 25,000000000 19.03.2010 DE000A0E42H9 EUREX STK 44 11.616,00 0,06 Put K+S 44,000000000 19.03.2010 DE000A0ME4G4 EUREX STK 63 29.925,00 0,16 Optionsrechte auf Renten Summe der Derivate auf einzelne Wertpapiere EUR 43.153,00 0,24 Optionsrechte auf Rentenindex-Terminkontrakte Forderungen/Verbindlichkeiten Devisen-Derivate Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Verkauf) Offene Positionen USD/EUR 0,50 Mio. OTC -9.256,89-0,05 Summe der Devisen-Derivate EUR -9.256,89-0,05 8
Vermögensaufstellung zum 31.01.2010 Stücke bzw. Käufe/ Verkäufe/ % Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Zugänge Abgänge Kurs Kurswert des Fonds- Whg. in 1.000 31.01.2010 im Berichtszeitraum in EUR vermögens Bankguthaben EUR - Guthaben bei: Bank: Norddeutsche Landesbank -GZ- EUR 3.397,72 3.397,72 0,02 Depotbank: Conrad Hinrich Donner Bank AG EUR 1.415.829,10 1.415.829,10 7,80 Bank: National-Bank AG EUR 225,97 225,97 0,00 Bank: Bayerische Hypo- und Vereinsbank AG EUR 4.890,81 4.890,81 0,03 Bank: BHFAsset Servicing GmbH EUR 4.125,64 4.125,64 0,02 Summe der Bankguthaben EUR 1.428.469,24 7,87 Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche EUR 163.569,12 EUR 163.569,12 0,90 Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR 163.569,12 0,90 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR -35.832,39 EUR -35.832,39-0,20 Fondsvermögen 18.156.892,15 100*) Anteilwert EUR 76,35 Umlaufende Anteile STK 237.813 9
Vermögensaufstellung zum 31.01.2010 Stücke bzw. Käufe/ Verkäufe/ % Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Zugänge Abgänge Kurs Kurswert des Fonds- Whg. in 1.000 31.01.2010 im Berichtszeitraum in EUR vermögens Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 91,24 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,19 Zusammensetzung des Vergleichsvermögens ( 9 Abs. 5 Satz 4 DerivateV) DAX 30 PERF. 10,00 % DJ EURO STOXX 50 30,00 % MSCI WORLD INDEX 20,00 % MSCI WORLD Real Estate 5,00 % REX-PERF.-INDX 35,00 % Potentieller Risikobetrag für das Marktrisiko gem. 10 Abs. 1 Satz 2 und 3 DerivateV kleinster potentieller Risikobetrag 1,36% größter potentieller Risikobetrag 2,64% durchschnittlicher potentieller Risikobetrag 1,95% Fußnoten: *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 1) noch nicht abgeführte Beratervergütung, Depotbankvergütung, Verwaltungsvergütung 3) Die Verwaltungsvergütung für Gruppenfremde Investmentanteile beträgt: ComSt.ETF-iBOXX EO L.S.D.1-3TR db x-track. DAX ETF DWS Invest-Forex Strategy LC F&C Global Convertible Bond A FCM European Total Return Fund Multiadvisor-Loys Global NORD/LB AM Aktien USA B SEB IMMOINVEST P CS EUROREAL AXA IMMOSELECT ATHENA UI DB X-TR.II-IB.E.S.E.1-31C DB X-TR.II-IB.E.S.E.3-5IC DB X-TR.II-EONIA T.R. 1C DB X-TR.SHORTDAX DAILY 1C COMSTAGE ETF-DAX TR INH.I 0,1200% p.a. 0,4000% p.a. 1,1000% p.a. 1,0000% p.a. 1,5000% p.a. 1,2000% p.a. 0,7500% p.a. 0,5000% p.a. 0,6500% p.a. 0,6000% p.a. 0,3000% p.a. 0,1500% p.a. 0,1500% p.a. 0,1500% p.a. 0,4000% p.a. 0,1200% p.a. Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge wurden nicht berechnet. 10
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per 29.01.2010 US-Dollar USD 1,397270 = 1 Euro (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen EUREX European Exchange c) OTC Over-the-Counter 11
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stücke bzw. Käufe/ Verkäufe/ Volumen Gattungsbezeichnung ISIN Anteile bzw. Zugänge Abgänge in 1.000 Whg. in 1.000 Börsengehandelte Wertpapiere Aktien aleo solar DE000A0JM634 STK - 15.300 Bijou Brigitte DE0005229504 STK 200 200 Bilfinger Berger DE0005909006 STK 2.400 2.400 Daimler DE0007100000 STK 3.000 3.000 Novartis CH0012005267 STK 6.300 6.300 Roche (Genussscheine) CH0012032048 STK - 800 Leoni DE0005408884 STK 6.400 6.400 Sanofi-Aventis FR0000120578 STK 720 720 SGL CARBON DE0007235301 STK 1.750 4.394 Verzinsliche Wertpapiere 5,000000000% Bank of Scotland MTN 06/09 XS0244312822 USD - 200 4,125000000% Daimler North America EO-MTN 06/09 XS0254466237 EUR - 250 5,500000000% DEPFA Dt.Pf.Bk.ö.Pf.G6 99/10 DE0003510178 EUR - 500 3,250000000% DEPFA Dt.Pf.Bk.ö.Pf.S.617 04/09 DE000A0A2788 EUR - 250 2,350000000% Eurohypo ö.pf. Em.HBE0AD 04/09 DE000HBE0AD8 EUR - 250 4,875000000% Ford Motor Credit MTN 04/10 XS0205614323 EUR 250 250 1,459000000% METRO AG FLR MTN 04/09 DE000A0DLWM8 EUR - 650 4,125000000% Swiss Re Treasury MTN 09/13 XS0449926392 USD 300 300 5,000000000% ThyssenKrupp MTN 04/11 XS0188733207 EUR - 250 4,500000000% Volkswagen Fin. MTN 03/10 XS0160991989 EUR - 250 3,000000000% Westdeutsche ImmobilienBank Hyp.Pfdbr. Nr. 1 04/09 DE000A0DMHD6 EUR - 1.000 12
Stücke bzw. Käufe/ Verkäufe/ Volumen Gattungsbezeichnung ISIN Anteile bzw. Zugänge Abgänge in 1.000 Whg. in 1.000 Zertifikate ABN AMRO Bank Gold Spot Price Zt.02/05/Und. DE0008593419 STK 2.750 3.450 BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH DISC.Z 27.08.09 DAX 4000 DE000BN2SKZ5 STK - 3.800 Deutsche Bank DISC.Z 30.10.09 DAX 2500 DE000DB3MQF7 STK - 4.400 DB RE.BON.Z 27.10.09 DAX DE000DB4CAC7 STK - 800 DB RE.BON.Z 27.10.09 DAX DE000DB4CAD5 STK - 1.300 COBA DISC.Z 07.12.09 DAX 2800 DE000DR0Z707 STK - 3.900 DZ BANK DAX-INDEX ZERT.S1 DE0006740087 STK 2.600 2.600 Goldman Sachs Wertpapier GmbH DISC.Z 14.09.09 DAX 2000 DE000GS1J0Q9 STK - 10.000 Goldman Sachs Wertpapier GmbH DISC.Z 17.08.09 DAX 2300 DE000GS1KUK5 STK - 8.800 Goldman Sachs Wertpapier GmbH DISC.Z 14.09.09 DAX 2300 DE000GS1KUJ7 STK - 8.800 Goldman Sachs Wertpapier GmbH DISC.Z 17.08.09 DAX 2500 DE000GS1J1B9 STK - 8.800 HSBC DISC.Z 28.12.09 DAX 2600 DE000TB2EFT2 STK - 4.100 HSBC Trinkaus & Burkhardt DISC.Z 25.09.09 DAX 3800 DE000TB2YET3 STK - 6.500 UBS Disc.-Zt. 29.12.09 DAX 3000 DE000UB77NM7 STK - 5.000 UBS DISC.Z 02.10.09 DAX 2700 DE000UB23MC4 STK - 3.900 UBS DISC.Z 02.10.09 DAX 3000 DE000UB7U247 STK - 6.700 Gruppenfremde Investmentanteile SEB IMMOINVEST P DE0009802306 ANT 2.200 11.200 CS EUROREAL DE0009805002 ANT 2.000 10.200 AXA IMMOSELECT DE0009846451 ANT 4.400 4.400 ATHENA UI DE000A0Q2SF3 ANT - 2.860 DB X-TR.II-IB.E.S.E.1-31C LU0290356871 ANT - 8.179 DB X-TR.II-IB.E.S.E.3-5IC LU0290356954 ANT - 3.160 DB X-TR.II-EONIA T.R. 1C LU0290358497 ANT - 2.400 DB X-TR.SHORTDAX DAILY 1C LU0292106241 ANT 3.500 7.200 COMSTAGE ETF-DAX TR INH.I LU0378438732 ANT 12.100 12.100 Andere Wertpapiere K+S AG BZR DE000A1A6Z69 STK 5.450 5.450 13
Stücke bzw. Käufe/ Verkäufe/ Volumen Gattungsbezeichnung ISIN Anteile bzw. Zugänge Abgänge in 1.000 Whg. in 1.000 Nichtnotierte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 5,750000000% Morgan Stanley EO-CMS Linked MTN 08/11 DE000MS0JY37 EUR 100 100 Devisenterminkontrakte (Verkauf) Verkauf von Devisen auf Termin: USD EUR 437,55 Optionsrechte auf Aktien Gekaufte Verkaufoptionen (Put): Basiswerte: Deutsche Telekom, Münchener Rückversicherung, Deutsche Bank, ThyssenKrupp, Henkel, E.ON, K+S, Fresenius Medical Care EUR 97,66 Verkaufte Kaufoptionen (Call): Basiswerte: Deutsche Telekom, Münchener Rückversicherung, Deutsche Bank, ThyssenKrupp, Henkel, E.ON, K+S, Fresenius Medical Care EUR 63,52 14
Kapitalanlagegesellschaft, Depotbanken und Gremien Kapitalanlagegesellschaft: HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Postfach 60 09 45 22209 Hamburg Hausanschrift: Kapstadtring 8 22297 Hamburg Kunden-Servicecenter: Telefon: (0 40) 3 00 57-62 96 Telefax: (0 40) 3 00 57-61 42 Internet: www.hansainvest.com E-Mail: service@hansainvest.de Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: 10.500.000,- Haftendes Eigenkapital: 7.743.680,43 (Stand: 31.12.2008) Gesellschafter: SIGNAL IDUNA Allgemeine Versicherung AG, Dortmund IDUNA Vereinigte Lebensversicherung ag für Handwerk, Handel und Gewerbe, Hamburg Depotbank: CONRAD HINRICH DONNER BANK AG, Hamburg Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: 20.500.000,- Haftendes Eigenkapital: 187.797.000,- (Stand: 31.12.2009) Einzahlungen: HypoVereinsbank AG, Hamburg BLZ 200 300 00, Konto-Nr. 791178 CONRAD HINRICH DONNER BANK AG, Hamburg BLZ 200 303 00, Konto-Nr. 2075008 Aufsichtsrat: Ulrich Leitermann (Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe (zugleich Aufsichtsrats-Vorsitzender der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Michael Petmecky (stellvertretender Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Aufsichtsrats-Mitglied der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Udo Bandow (stellvertretender Vorsitzender), (bis 6. Mai 2009) Aufsichtsratsvorsitzender der Aramea Asset Management AG, Hamburg Peter Dreißig, (bis 6. Mai 2009) Präsident der Handwerkskammer Cottbus Thomas Gollub, (seit 6. Mai 2009) Vorstandsvorsitzender der Aramea Asset Management AG, Hamburg (zugleich stellvertretender Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A.) 15
Thomas Janta, Direktor NRW.Bank, Düsseldorf Dr. Henner Puppel, (bis 6. Mai 2009) Aufsichtsratsmitglied der National-Bank AG, Essen Dr. Thomas A. Lange, (seit 6. Mai 2009) Sprecher des Vorstandes der National-Bank AG, Essen Prof. Dr. Harald Stützer, (seit 6. Mai 2009) Geschäftsführender Gesellschafter der STUETZER Real Estate Consulting GmbH, Neufahrn Wirtschaftsprüfer: PricewaterhouseCoopers Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg Geschäftsführung: Nicholas Brinckmann Gerhard Lenschow (zugleich Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A. sowie Geschäftsführer der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Dr. Jörg W. Stotz (zugleich Verwaltungsratsmitglied der HANSAINVEST LUX S.A. sowie Mitglied der Geschäftsführung der SIGNAL IDUNA Private Equity Fonds GmbH und der SIGNAL IDUNA Select Invest GmbH) Lothar Tuttas 16