A. Einführung I. Einleitung... 1 II. Gegenstand der Untersuchung B. Grundlagen der Untersuchung... 4

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Eike Morgenstern
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1 Inhaltsverzeichnis A. Einführung... 1 I. Einleitung... 1 II. Gegenstand der Untersuchung... 2 B. Grundlagen der Untersuchung... 4 I. Definition von Compliance... 4 II. Ziele von Compliance... 6 III. Regelmäßige Bestandteile von Compliance Ansätze in der Literatur... 8 a) Annahme von Vetter... 8 b) Annahme von Wieland... 9 c) Annahme von Hauschka Stellungnahme: Vier Grundelemente jeder Compliance-Organisation a) Risiken erkennen b) Ziele festlegen c) Umsetzung d) Kontrolle Fazit C. Häufig gebrauchte Begrifflichkeiten im Zusammenhang mit Compliance I. Code of Conduct / Verhaltenskodex II. Ethik-Richtlinien III. Corporate Governance IV. Corporate Compliance V. Corporate Social Responsibility / Social Compliance VI. Tone at the Top VII. Risikomanagement VIII. Compliance-Richtlinien als hier zu Grunde gelegter Oberbegriff VII

2 D. Erstreckung des Geltungsbereichs von Compliance-Richtlinien I. Motive für die Erweiterung des Geltungsbereichs Verankerung im deutschen Recht a) Aktien- und Handelsrecht (1) 76 I, 77, 93 I 1 Aktiengesetz (AktG) (2) Zwischenergebnis (3) 91 II AktG, 317 IV Handelsgesetzbuch (HGB) (4) Zwischenergebnis b) Arbeitnehmerentsendegesetz (1) Pflichten nach dem AEntG (2) Zwischenergebnis c) Arbeitsgenehmigungsrecht (1) Pflichten im Zusammenhang mit der Beschäftigung von Ausländern (2) Zwischenergebnis d) Produzentenhaftung (1) Allgemeines zur Produzentenhaftung (2) Reklamations- /Beschwerde-/ Rückrufmanagement (3) Zwischenergebnis e) Ordnungswidrigkeitenrecht (1) 130 OWiG (2) 9 OWiG; 14 StGB (3) Der pflichtwidrig Handelnde (4) Zwischenergebnis Ausländische Rechtsvorgaben a) Sarbanes Oxley Act (1) Allgemeines (2) Section (3) Section (4) Section (5) Section (6) Zwischenergebnis b) United States Sentencing Guidelines (1) Allgemeines (2) Organisation eines Compliance-Programms nach den USSG (3) Zwischenergebnis c) United States Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) (1) Allgemeines (2) Programme zur Einhaltung des FCPA (3) Zwischenergebnis OECD Principles of Corporate Governance a) Allgemeines VIII

3 b) Inhalt der OECD Principles of Corporate Governance c) Zwischenergebnis Regelungen des Deutschen Corporate Governance Kodex a) Allgemeines b) Inhalt des DCGK c) Rechtscharakter des DCGK d) Zwischenergebnis Sonstige Motivationen Ergebnis II. Für die Erweiterung relevanter Adressatenkreis Lieferanten und Lieferkette Abnehmer Subunternehmer/Freelancer Spediteure und Frachtführer Kommissionäre Joint Ventures und Strategische Allianzen III. Zusammenfassung E. Instrumente zum Erreichen von Drittverbindlichkeit I. Branchenbemühungen BSCI-Verhaltenskodex BME-Verhaltensrichtlinie Lebensmittelindustrie: GLOBALGAP FSA-Kodex Würdigung der Branchenbemühungen II. Unternehmensinterne Richtlinien Beispiele Rechtliche Würdigung a) Begründung eines Anspruchs gegen den Dritten b) Compliance-Richtlinien als Nebenpflichten gemäß 241 II BGB (1) Schutzpflichten (2) Zwischenergebnis (3) Konkretisierung sonstiger Nebenpflichten c) Vorliegen einer Obliegenheit d) Ergebnis III. Gestaltung als eigenständige Klauselwerke Beispiele Untersuchte Klauseln a) Einführung b) Auszüge aus den Lieferantenbedingungen IX

4 c) Auszüge aus dem CoC für Lieferanten: IV. Einordnung als AGB Vorliegen von allgemeinen Geschäftsbedingungen Vertragsbedingungen (1) Lieferantenbedingungen (2) CoC Vorformulierung für eine Vielzahl von Verträgen (1) Lieferantenbedingungen (2) CoC Einseitige Stellung (1) Lieferantenbedingungen (2) CoC Kein Aushandeln im Einzelnen (1) Lieferantenbedingungen (2) CoC Einbeziehung der Allgemeinen Geschäftsbedingungen Verwendung gegenüber einem Unternehmer (1) Lieferantenbedingungen (2) CoC Erleichterte Einbeziehung von Allgemeinen Geschäftsbedingungen im unternehmerischen Geschäftsverkehr (1) Lieferantenbedingungen (2) CoC Ausschluss überraschender Klauseln a) Abgrenzung zur Inhaltskontrolle b) Tatbestandliche Prüfung (1) Lieferantenbedingungen (2) Zwischenergebnis (3) CoC (4) Zwischenergebnis Ergebnis V. Inhaltskontrolle der Allgemeinen Geschäftsbedingungen Zu prüfender Vertragsinhalt Einhaltung des Transparenzgebotes nach 307 I 2 i.v.m 307 I 1 BGB a) Lieferantenbedingungen b) CoC Abweichung von Rechtsvorschriften a) Lieferantenbedingungen b) CoC Maßstab der Inhaltskontrolle Inhaltskontrolle im Einzelnen X

5 a) Ziff. (1) der Auszüge aus den Lieferantenbedingungen (1) Verstoß gegen 307 II Ziff. 1 BGB (2) Verstoß gegen 307 II Ziff. 2 BGB (3) Verstoß gegen 307 I BGB b) Ziff. (2) der Auszüge aus den Lieferantenbedingungen (1) Verstoß gegen 307 II Ziff. 1 BGB (2) Verstoß gegen 307 II Ziff. 2 BGB (3) Verstoß gegen 307 I 1 BGB c) Ziff. (3) der Auszüge aus den Lieferantenbedingungen (1) Verstoß gegen 307 II Ziff. 1 BGB (2) Verstoß gegen 307 II Ziff. 2 BGB, 307 I BGB d) Ziff. (1) der Auszüge aus dem CoC für Lieferanten (1) Verstoß gegen 307 II Ziff. 1 BGB (2) Verstoß gegen 307 II Ziff. 2 BGB (3) Verstoß gegen 307 I BGB e) Ziff. (2) und Ziff. (3) der Auszüge aus dem CoC für Lieferanten (1) Verstoß gegen 307 II Ziff. 1 BGB (2) Verstoß gegen 307 II Ziff. 2 BGB (3) Verstoß gegen 307 I BGB f) Ziff. (4) der Auszüge aus dem CoC für Lieferanten (1) Verstoß gegen 307 II Ziff. 1 BGB (2) Verstoß gegen 307 II Ziff. 2 BGB (3) Verstoß gegen 307 I BGB F. Ergebnisse und Zusammenfassung I. Abschlussthesen II. Ausblick Literaturverzeichnis XI

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