BlackRock Asset Management Deutschland AG

Transkript

1 BlackRock Asset Management Deutschland AG Halbjahresbericht zum 3. Oktober 203 für das Sondervermögen ishares Dow Jones China Offshore 50 (DE) von

2 Inhaltsverzeichnis Hinweis und Lizenzvermerk Ergänzende Angaben für Anleger in Österreich Bericht des Vorstands Halbjahresbericht für ishares Dow Jones China Offshore 50 (DE) Verwaltung und Depotbank von

3 Hinweis Die in diesem Bericht genannten Sondervermögen sind Fonds nach deutschem Recht. Der Kauf von Fondsanteilen erfolgt auf der Basis des zurzeit gültigen Prospekts und Verwaltungsreglements, ergänzt durch den jeweiligen letzten Jahresbericht und zusätzlich durch den jeweiligen Halbjahresbericht, falls ein solcher jüngeren Datums als der letzte Jahresbericht vorliegt. Der in deutscher Sprache erstellte Rechenschaftsbericht wurde ins Englische übersetzt. Rechtlich bindend ist allein die deutsche Fassung. Lizenzvermerk Rechtliche Informationen Die deutschen ishares Fonds, die in diesem Dokument erwähnt werden, sind Sondervermögen, die dem deutschen Investmentgesetz unterliegen. Diese Fonds werden von BlackRock Asset Management Deutschland AG verwaltet und von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht reguliert. Für Anleger in Deutschland Die Verkaufsprospekte der in Deutschland aufgelegten Fonds sind in elektronischer Form und Druckform kostenlos bei der BlackRock Asset Management Deutschland AG, Max-Joseph-Str. 6, München erhältlich, Tel: +49 (0) , Fax: +49 (0) , Risikohinweise Der Anlagewert sämtlicher ishares Fonds kann Schwankungen unterworfen sein und Anleger erhalten ihren Anlagebetrag möglicherweise nicht zurück. Die Wertentwicklung in der Vergangenheit ist kein verlässlicher Indikator für die zukünftige Wertentwicklung und bietet keine Garantie für einen Erfolg in der Zukunft. Anlagerisiken aus Kurs- und Währungsverlusten sowie aus erhöhter Volatilität und Marktkonzentration können nicht ausgeschlossen werden. Index-Haftungsausschlüsse 'Dow Jones' und 'Dow Jones China Offshore 50' sind Warenzeichen und/oder Dienstleistungsmarken von Dow Jones & Company, Inc. und wurden zur Verwendung für bestimmte Zwecke der BlackRock Asset Management Deutschland AG lizenziert. Die ishares Dow Jones China Offshore 50 (DE) der BlackRock Asset Management Deutschland AG wird von Dow Jones weder unterstützt, verkauft noch gefördert und Dow Jones gibt keine Zusicherungen für die Ratsamkeit des Handels mit diesem Produkt ab. 'ishares' ist eine eingetragene Marke der BlackRock Institutional Trust Company, N.A. 203 BlackRock Asset Management Deutschland AG. Sämtliche Rechte vorbehalten. Ergänzende Angaben für Anleger in Österreich Bei der jeweiligen Zahl- bzw. Vertriebsstelle sind die entsprechenden Verkaufsprospekte inkl. Vertragsbedingungen, Rechenschaftsberichte und Halbjahresberichte kostenlos erhältlich. Zahl- und Vertriebsstelle in Österreich: UniCredit Bank Austria AG Schottengasse Wien, Österreich Steuerlicher Vertreter in Österreich: Ernst & Young Wagramer Str Wien, Österreich 3 von

4 Bericht des Vorstands Sehr geehrte Anlegerinnen, sehr geehrte Anleger, die BlackRock Asset Management Deutschland AG blickt auf ein sehr erfolgreiches Geschäftsjahr zurück. Private und institutionelle Investoren wissen die Vorteile der kostengünstigen, liquiden und transparenten ishares ETFs zu schätzen. Unter der Marke ishares bündelt BlackRock das weltweite Geschäft mit börsengehandelten Indexfonds (Exchange Traded Funds, ETFs). Zum 3. Oktober 203 betrug das verwaltete Volumen der gegenwärtig 64 in Deutschland aufgelegten ishares Fonds 35,8 Mrd. Euro. Die BlackRock Asset Management Deutschland AG ist damit die fünftgrößte deutsche Publikumsfondsgesellschaft (Quelle: Bundesverband Investment und Asset Management e.v.). Der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie detailliert über die Entwicklung unserer Indexfonds. Das ETF-Angebot von ishares umfasst derzeit 249 in Deutschland zugelassene Fonds. Dies ermöglicht Investoren einen einfachen und diversifizierten Zugang zu einer Vielzahl von weltweiten Märkten und Anlageklassen. Ein Viertel dieser börsengehandelten Indexfonds ist in Deutschland aufgelegt und am (DE) im Fondsnamen erkennbar. Im September 203 ergänzte ishares sein breites Angebot an Anleihen-ETFs um ein Produkt mit Fokus auf die Zinsabsicherung. Der ishares $ Corporate Bond Interest Rate Hedged UCITS ETF ermöglicht institutionellen Investoren und Privatanlagern Zugang zu einem Portfolio von Unternehmensanleihen, die in US-Dollar nominiert sind. Gleichzeitig klammert der ETF das damit verbundene Zinsänderungsrisiko aus, in dem Futures auf Staatsanleihen verkauft werden und eine Duration von Null angestrebt wird. Eine Krönung des Geschäftsjahres sind zahlreiche nationale und internationale Auszeichnungen. So wurde ishares zum zweiten Mal in Folge mit dem Goldenen Bullen von uro Finanzen zum ETF-Haus des Jahres 202 gekürt und gewann dieses Jahr den EXtra-Award in fünf von sechs relevanten Bereichen, unter anderem in der Kategorie Bester Anbieter des Jahres 202. Darüber hinaus wurde ishares in den Kategorien Bester ETF, Beste Produktpalette, Bester Service und Beste Website mit dem. Platz ausgezeichnet. ishares hat ebenso bei den Feri EuroRating Awards 203 den Preis als Bester ETF-Anbieter des Jahres, Bester DAX-ETF, Bester S&P500 ETF und Bester ETF-Anbieter im Bereich Renten gewonnen. Im Juli 203 schloss BlackRock die Übernahme der ETF-Sparte der Credit Suisse erfolgreich ab. Die mit der Übernahme verbundenen Geschäftsbereiche firmieren seit diesem Zeitpunkt unter dem Namen ishares. Alle 58 ETFs, die zuvor zur Credit Suisse gehört haben, wurden umfirmiert und umbenannt. Seitdem werden sie als ishares ETFs gehandelt. Durch die Übernahme bietet ishares nun das vielfältigste Angebot an ETFs mit Domizil in der Schweiz an. Vor mehr als zehn Jahren begann die Erfolgsgeschichte von ETFs in Deutschland und Europa. Am. April 2000 notierten mit dem ishares DJ Euro STOXX 50 (mittlerweile: ishares EURO STOXX 50) und dem ishares DJ STOXX 50 (mittlerweile: ishares STOXX Europe 50) die ersten börsengehandelten Indexfonds an der Deutschen Börse. Mit dem Listing der ersten ETFs hat sich die europäische Investmentlandschaft nachhaltig verändert. Vor allem die hohe Liquidität, Effizienz und Transparenz von ETFs haben Anlegern neue Möglichkeiten im Portfoliomanagement eröffnet. Im europäischen ETF-Markt ist ishares als Anbieter der ersten Stunde unverändert hervorragend positioniert. Wir investieren weiter in exzellenten Service und Produkte, die den Bedürfnissen unserer Kunden gerecht werden. Mit der kontinuierlichen und innovativen Erweiterung unseres Angebots wollen wir unsere Marktführerschaft weiter ausbauen. Zu den strategischen Wettbewerbsvorteilen der ishares ETFs gehören hohe Marktliquidität, enge Bid/Ask Spreads sowie eine hohe Genauigkeit bei der Indexnachbildung. Für weitere Informationen besuchen Sie bitte unsere Website oder rufen Sie uns gerne an unter +49 (0) Wir danken Ihnen für Ihr Vertrauen und freuen uns auf eine weiterhin partnerschaftliche Zusammenarbeit. Ihr Vorstand der BlackRock Asset Management Deutschland AG Dr. Thomas Groffmann Michael Krautzberger 4 von

5 Halbjahresbericht für ishares Dow Jones China Offshore 50 (DE) für den Berichtszeitraum vom bis Zusammengefasste Vermögensaufstellung zum gemäß 7 Abs. 2 InvRBV Kurswert % des Fonds- Gliederung nach Anlageart und Land in USD vermögens ) Aktien ,2 89,8 Bermudas ,74,56 China ,6 5,3 Hong Kong ,6 20,03 Kaiman Inseln ,6 6,92 Andere Wertpapiere ,92 9,98 Kaiman Inseln ,92 9,98 Bankguthaben (einschl. nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds) ,6 0,23 Sonstige Vermögensgegenstände 22.29,35 0,03 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme -.5,20-0,00 Sonstige Verbindlichkeiten ,83-0,05 Fondsvermögen ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein ,97 00,00 5 von

6 Halbjahresbericht für ishares Dow Jones China Offshore 50 (DE) für den Berichtszeitraum vom bis Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in.000 Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in USD % des Fondsvermögens 2) Wertpapiervermögen ,04 99,79 Börsengehandelte Wertpapiere ,04 99,79 Aktien ,2 89,8 Agricult. Bk of China, The Registered Shares H CNE00000Q43 STK HKD 3, ,6,77 Anhui Conch Cement Co. Ltd. Registered Shares H YC CNE00000W2 STK HKD 27, ,74 0,69 Bank of China Ltd. Registered Shares H CNE00000Z5 STK HKD 3, ,62 4,93 Bank of Communications Co.Ltd. Registered Shares H CNE STK HKD 5, ,45 0,90 Beijing Enterprises Hldgs Ltd. Registered Shares New HK STK HKD 63, ,9 0,60 HD -,0 Belle International Hldgs Ltd. Registered Shares HD - KYG STK HKD 0, ,76,0,0 Brill. China Autom. Hldgs Ltd. Registered Shares DL- BMG368B028 STK HKD 3, ,73 0,79,0 China CITIC Bank Corp. Ltd. Registered Shares H CNE00000Q4 STK HKD 4, ,34 0,68 China Cmnctns Construct.Co.Ltd Registered Shares H CNE000002F5 STK HKD 6, ,0 0,55 China Coal Energy Co. Ltd. Registered Shares H CNE STK HKD 4, ,6 0,39 China Construction Bank Corp. Registered Shares H CNE000002H STK HKD 6, ,3 9,74 China Life Insurance Co. Ltd. Registered Shares H YC CNE000002L3 STK HKD 20, ,78 3,04 China Mengniu Dairy Co. Ltd. Registered Shs REG S KYG STK HKD 34, ,36 0,89 HD -,0 China Merch. Hldgs (Intl) Co. Registered Shares HD - HK STK HKD 27, ,62 0,63,0 China Merchants Bank Co. Ltd. Registered Shares H CNE000002M STK HKD 5, ,29,40 China Minsheng Banking Corp. Registered Shares H CNE00000HF9 STK HKD 8, ,80 0,95 China Mobile Ltd. Registered Shares HD -,0 HK STK HKD 8, ,64 8,42 China Natl Build. Mat. Co. Ltd Registered Shares H YC CNE000002N9 STK HKD 7, ,74 0,44 China Oilfield Services Ltd. Registered Shares H CNE000002P4 STK HKD 2, ,50 0,65 China Ov.Land & Inv. Ltd. Registered Shares HD -,0 HK STK HKD 24, ,64,82 China Pacific Insurance Co. Registered Shares H CNE000009Q7 STK HKD 28, ,30,08 China Petroleum & Chemi. Corp. Registered Shares H CNE000002Q2 STK HKD 6, ,20 3,20 China Resources Enterprise Ltd Registered Shares HD HK STK HKD 27, ,65 0,64 China Resources Land Ltd. Registered Shares HD -,0 KYG208Y052 STK HKD 22, ,66 0,83 China Resources Power Hldgs Co Registered Shares HK STK HKD 20, ,2 0,72 HD,- China Shenhua Energy Co. Ltd. Registered Shares H CNE000002R0 STK HKD 23, ,32,59 China Telecom Corp. Ltd. Registered Shares H CNE000002V2 STK HKD 4, ,2, China Unicom (Hong Kong) Ltd. Registered Shares HD HK STK HKD 2, ,59,09 -,0 CNOOC Ltd. Reg.Subdivided Shares HD -,02 HK STK HKD 5, ,70 5,07 Country Garden Holdings Co.Ltd Registered Shares KYG STK HKD 5, ,7 0,72 o.n. Dongfeng Motor Group Co. Ltd. Registered Shares H CNE STK HKD 0, ,69 0,62 Great Wall Motor Co. Ltd. Registered Shares H CNE STK HKD 45, ,90 0,94 Hengan Internat. Grp Co. Ltd. Registered Shares HD - KYG4402L50 STK HKD 94, ,49,46,0 Industr. & Commerc.Bk of China Registered Shares H CNE000003G STK HKD 5, ,70 8,77 Jiangxi Copper Co. Ltd. Registered Shares H CNE000003K3 STK HKD 4, ,67 0,4 Kunlun Energy Co. Ltd. Registered Shares HD -,0 BMG5320C082 STK HKD 2, ,0 0,77 Lenovo Group Ltd. Registered Shares HD -,025 HK STK HKD 8, ,37,04 People's Ins.Co.(Gr.) o.ch.ltd Registered Shares H YC CNE0000MK7 STK HKD 3, ,75 0,52 PetroChina Co. Ltd. Registered Shares H CNE000003W8 STK HKD 8, ,20 3,7 PICC Property & Casualty Co. Registered Shares H YC CNE STK HKD, ,6 0,92 Ping An Insurance(Grp)Co.China Registered Shares H CNE000003X6 STK HKD 6, ,7 2,30 6 von

7 Halbjahresbericht für ishares Dow Jones China Offshore 50 (DE) für den Berichtszeitraum vom bis Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in.000 Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in USD % des Fondsvermögens 2) Sina Corp. Registered Shares DL -,33 KYG STK USD 83, ,24 0,86 Tencent Holdings Ltd. Reg. Shares HD -,000 KYG STK HKD 423, ,30 8,7 Tingyi (Cayman Isl.)Hldg Corp. Registered Shares DL - KYG8878S030 STK HKD 2, ,48 0,82,005 Want Want China Holdings Ltd. Registered Shares DL - KYG943R039 STK HKD, ,70,62,02 Andere Wertpapiere ,92 9,98 Baidu Inc. R.Shs A(Sp.ADRs)/0/DL-,00005 US STK USD 60, ,30 6,68 Ctrip.com International Ltd. Reg.Shares (Sp.ADRs)/4 US22943F003 STK USD 54, ,75,08 o.n. Mindray Medical Intl Ltd. Reg. Shs A (Sp.ADRs)/ HD- US STK USD 37, ,06 0,5,00 NetEase Inc. Reg.Shs(Sp. ADRs)/00 DL-,000 US640W027 STK USD 67, ,85 0,75 Qihoo 360 Technology Co.Ltd Reg.Shares Cl.A(ADRs)/2 o.n. US74734M099 STK USD 82, ,96 0,97 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,6 0,23 Bankguthaben ,6 0,23 Nicht-EU/EWR-Währungen ,6 0,23 Depotbank: StateStreet Bank HKD ,66 % 00, ,77 0,0 USD 7.58,84 % 00, ,84 0,3 Sonstige Vermögensgegenstände 22.29,35 0,03 Dividendenansprüche HKD 7.569, ,35 0,03 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme -.5,20-0,00 EUR-Kredite -.5,20-0,00 EUR -846,78 % 00, ,20-0,00 Sonstige Verbindlichkeiten ,83-0,05 Verwaltungsvergütung USD , ,83-0,05 Fondsvermögen USD ,97 00,00 Anteilwert USD 4,50 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 2) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 99,79 0,00 7 von

8 Halbjahresbericht für ishares Dow Jones China Offshore 50 (DE) für den Berichtszeitraum vom bis Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Sämtliche Wertpapiere: Schlusskurse des jeweiligen Bewertungstages Die Bewertung der Vermögensgegenstände erfolgte während des Berichtszeitraumes sowie zum Berichtsstichtag grundsätzlich auf Basis handelbarer Börsenkurse. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Die Bewertung von Bankguthaben und bestehenden Forderungen erfolgt zum aktuellen Nennwert. Die bestehenden Verbindlichkeiten werden mit ihrem Rückzahlungsbetrag angesetzt. Bis zum erfolgte die Bewertung der amerikanischen Wertpapiere mit Snapshotkursen von 7:45 Uhr. Seit dem werden alle Wertpapiere mit Schlusskursen bewertet. Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per Euro (EUR) 0,73557 = US Dollar (USD) Honkong Dollar (HKD) 7,75305 = US Dollar (USD) Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in.000 Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in.000 Wertpapiere Börsengehandelte Wertpapiere Aktien China Merchants Bank Co. Ltd. Anrechte (Shares H) CNR000000Z2 STK PICC Property & Casualty Co. Anrechte H CNR000000X7 STK Sinopharm Group Co. Ltd. Registered Shares CNE00000FN7 STK Yanzhou Coal Mining Co. Ltd. Registered Shares H CNE000004Q8 STK von

9 Halbjahresbericht für ishares Dow Jones China Offshore 50 (DE) für den Berichtszeitraum vom bis Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom bis I. Erträge. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) USD ,0 2. Abzug ausländischer Quellensteuer USD ,48 Summe der Erträge USD ,62 II. Aufwendungen. Zinsen aus Kreditaufnahmen USD -484,47 2. Verwaltungsvergütung USD ,04 davon: fixe Verwaltungsvergütung USD ,04 3. Sonstige Aufwendungen USD -4.93,60 davon: Depotgebühren USD -4.93,60 Summe der Aufwendungen USD , III. Ordentlicher Nettoertrag USD ,5 IV. Veräußerungsgeschäfte. Realisierte Gewinne USD ,3 2. Realisierte Verluste USD ,63 Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften USD ,50 V. Ergebnis des Geschäftsjahres USD ,0 Entwicklung des Sondervermögens I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres USD ,2. Ausschüttung für das Vorjahr USD ,75 2. Zwischenausschüttungen USD ,65 3. Mittelzufluss/Mittelabfluss (netto) USD ,00 a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen USD ,00 b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen USD ,00 4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich USD ,90 5. Ordentlicher Nettoertrag USD ,5 6. Realisierte Gewinne USD ,3 7. Realisierte Verluste USD ,63 8. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne/Verluste USD ,4 II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres USD , München, den 3. Oktober 203 BlackRock Asset Management Deutschland AG Dr. Thomas Groffmann Michael Krautzberger 9 von

10 Verwaltung und Depotbank Verwaltungsgesellschaft BlackRock Asset Management Deutschland AG Max-Joseph-Straße München Grundkapital per : 5 Mio. EUR Haftendes Eigenkapital per : 0 Mio. EUR Gesellschafter BlackRock Investment Management (UK) Limited Geschäftsführung Dr. Thomas Groffmann Vorstandsvorsitzender München Michael Krautzberger Vorstand München Aufsichtsrat Joseph Linhares (Vorsitzender) BlackRock, Managing Director, Head of EMEA ishares London, UK. Derek Stein BlackRock, Managing Director, Head of Business Operations Group San Francisco, USA. Prof. Dr. Markus Rudolf Prorektor und Universitätsprofessor, WHU Otto Beisheim School of Management Depotbank State Street Bank GmbH Brienner Straße München, Deutschland Wirtschaftsprüfer Deloitte & Touche GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Rosenheimer Platz München, Deutschland 0 von

11 BlackRock Asset Management Deutschland AG Max-Joseph-Straße 6 D München Tel: +49 (0) info@ishares.de von