Best-INVEST 30. Halbjahresbericht. vom 01. Januar 2011 bis 30. Juni 2011

Transkript

1 Best-INVEST 30 Halbjahresbericht vom 01. Januar 2011 bis 30. Juni 2011 Fondsverwaltung: Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin Juli 2011

2 Der Kauf und Verkauf von Investmentanteilen erfolgt auf der Basis des zurzeit gültigen Verkaufsprospektes und der Allgemeinen Vertragsbedingungen in Verbindung mit den Besonderen Vertragsbedingungen, ergänzt durch den letzten Jahresbericht. Wenn der Stichtag des Jahresberichtes länger als acht Monate zurückliegt, ist dem Erwerber auch der letzte Halbjahresbericht vor Vertragsabschluss anzubieten. Es ist nicht gestattet, von dem Prospekt abweichende Auskünfte oder Erklärungen abzugeben. Jeder Kauf und Verkauf von Anteilen auf der Basis von Auskünften oder Erklärungen, welche nicht im Prospekt enthalten sind, erfolgt ausschließlich auf Risiko des Käufers. Informationen über Änderungen der Vertragsbedingungen werden im elektronischen Bundesanzeiger sowie auf der Homepage der Kapitalanlagegesellschaft ( veröffentlicht. Wesentliche Änderungen der Anlagepolitik im Rahmen der geltenden Vertragsbedingungen werden von der Kapitalanlagegesellschaft auf ihrer vorgenannten Homepage erläutert. Dem Vertragsverhältnis zwischen Kapitalanlagegesellschaft und Anleger sowie den vorvertraglichen Beziehungen wird deutsches Recht zugrunde gelegt. Gemäß den jeweiligen Allgemeinen Vertragsbedingungen ist der Sitz der Kapitalanlagegesellschaft Gerichtsstand für Streitigkeiten aus dem Vertragsverhältnis, sofern der Anleger keinen allgemeinen Gerichtsstand im Inland hat. Laut 123 InvG sind sämtliche Veröffentlichungen und Werbeschriften in deutscher Sprache abzufassen oder mit einer deutschen Übersetzung zu versehen. Die Kapitalanlagegesellschaft wird ferner die gesamte Kommunikation mit ihren Anlegern in deutscher Sprache führen. Wichtiger Hinweis Änderung der Besonderen Vertragsbedingungen: Erweiterung der erwerbbaren Investmentanteile und Ergänzung der Kostenregelung Inkrafttreten 1. Juli 2011 Die Landesbank Berlin Investment GmbH hat mit Genehmigung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht den 2 der Besonderen Vertragsbedingungen des Best-INVEST 30 hinsichtlich der Art der erwerbbaren Investmentanteile erweitert. Inkrafttreten 1. Januar 2012 Die Gesellschaft hat in der Kostenregelung in 9 der Besonderen Vertragsbedingungen klarstellende und formale Änderungen vorgenommen. Der vollständige 2 der Besonderen Vertragsbedingungen sowie die detaillierte Kostenregelung sind den Bekanntmachungen im elektronischen Bundesanzeiger und auf unserer Homepage vom Juni 2011 zu entnehmen. Geänderte gesetzliche Verkaufsunterlagen sind bei der LBB- INVEST erhältlich. Eine ladungsfähige Anschrift der Landesbank Berlin Investment GmbH, die Namen der gesetzlichen Vertreter, das Handelsregister, bei dem die Landesbank Berlin Investment GmbH eingetragen ist, und die Handelsregister-Nummer finden Sie am Ende dieses Berichtes. Bei Streitigkeiten aus der Anwendung der Vorschriften des Bürgerlichen Gesetzbuches betreffend Fernabsatzverträge über Finanzdienstleistungen können sich die Beteiligten an die Schlichtungsstelle der Deutschen Bundesbank, Postfach in Frankfurt, Tel.: 069/ oder -1906, Fax: 069/ , wenden. Das Recht, die Gerichte anzurufen, bleibt hiervon unberührt. Stand: Juli 2011

3 1 Zusammengefasste Vermögensaufstellung zum Investmentanteile Anteil am Fondsvermögen in % Rentenfonds öffentliche Anleihen 17,86 Rentenfonds Pfandbriefe 14,77 Rentenfonds Unternehmensanleihen 13,60 Rentenfonds Euroland 7,63 Rentenfonds Welt 5,81 Rentenfonds Emerging Markets 5,60 Rentenfonds Hochzinsanleihen 2,46 Rentenfonds Deutschland Staatsanleihen 2,32 Aktienfonds Europa 5,22 Aktienfonds USA 4,65 Aktienfonds Europa Reits 2,39 Aktienfonds Deutschland 2,21 Gemischter Fonds Welt 2,32 Sonstige Fonds 9,00 Derivate 0,29 Liquidität Liquide Mittel 3,86 % 100,00 % Vermögensaufstellung zum des Best-INVEST 30 Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR des Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Investmentanteile EUR ,58 95,85 KAG - eigene Investmentanteile Multizins-INVEST Inhaber-Anteile DE ANT EUR 34, ,00 1,87 Gruppenfremde Investmentanteile A.C.-Assenagon Credit Basis II Inhaber- LU ANT EUR 1.022, ,73 4,92 Anteile I EUR o.n. Antecedo Independent Invest Inhaber-Anteile A DE000A0RAD42 ANT EUR 129, ,80 2,32 BlueBay Fds-Inv.Grade Bond Fd Nam.-Ant. LU ANT EUR 138, ,20 6,12 (Base Class) o.n. ComS.ETF-iBOXX EO G.C.C.3-5TR Inhaber- LU ANT EUR 172, ,60 5,69 Anteile I o.n. db x-t.ii-em.mkts Li.Eurobond Inhaber- LU ANT EUR 252, ,60 3,90 Anteile 1C o.n. db x-tr.ii-iboxx EO Ger.C.T.R. Inhaber- LU ANT EUR 168, ,50 5,43 Anteile 1C o.n. db x-tr.ii-itraxx Crossov.5-Yr Inhaber- LU ANT EUR 123, ,24 0,89 Anteile 1C o.n. Exane Funds 1-Archimedes Fund Actions LU ANT EUR , ,50 0,85 Nominatives A Cap o.n. Fidelity Act.Str.-Europe Fund Namens-Anteile o.n. LU ANT EUR 218, ,35 2,20 Flossbach von Storch-Wandel.Gl Inhaber- LU ANT EUR 135, ,50 1,76 Anteile F o.n. FPM Funds-Stock.Germany All C. Inhaber- LU ANT EUR 240, ,22 2,21 Anteile o.n. ish. eb.r.governm. Ger Inhaber-Anteile DE ANT EUR 120, ,62 17,86 ish. eb.rexx Government Germ. Inhaber-Anteile DE ANT EUR 134, ,20 2,32 ish. eb.rexx Jumbo Pfandbriefe Inhaber-Anteile DE ANT EUR 103, ,19 3,65 ishares PLC-FTSE/EPRA Eur.Prop Bearer Shares DE000A0HG2Q2 ANT EUR 27, ,00 2,39 (Dt. Zert.) o.n. KBC Bonds-High Interest Actions au Porteur (Dis.) o.n. LU ANT EUR 404, ,54 1,70

4 2 Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR des Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens LBBW RentaMax Inhaber-Anteile R DE ANT EUR 64, ,20 3,48 Lyxor ETF Eastern Europe Actions au Porteur FR ANT EUR 22, ,27 0,90 D-EUR o.n. Lyxor ETF EuroMTS 5-7Y Actions au Porteur o.n. FR ANT EUR 119, ,14 4,09 M&G Inv.(1)-M&G Global Basics Reg. Shares GB ANT EUR 25, ,64 1,58 Euro-Class C o.n. Mor.St.Inv.-Euro Corp.Bd (EUR) Actions Nom. LU ANT EUR 38, ,40 4,01 Class I o.n. Nordea 1-Europ.High Yld Bd Fd Actions Nom. LU ANT EUR 22, ,22 2,46 Class BI o.n. Pioneer Fds-Euro Aggregate Bd Reg.Units A (Euro) LU ANT EUR 38, ,76 3,54 (Dis.)An.o.N. Salus Alpha Directional Mark. Inhaber AT0000A0BK00 ANT EUR 104, ,00 1,27 Anteile VT o.n. Threadn.Inv.Fds-Euro.Sm.Cos Fd Thesaurierungsant. Klasse 1 o.n. GB ANT EUR 4, ,68 1,27 Earth Exploration Fund UI Inhaber-Anteile USD I DE000A1CUG09 ANT USD 97, ,54 0,71 Earth Gold Fund UI Inhaber-Anteile USD I DE000A1CUGY7 ANT USD 101, ,75 0,83 JPMorg.I.-US Select Equity Fd Namens-Ant. A LU ANT USD 115, ,47 1,79 (dis.) DL o.n. Natixis-Abs.As.AM Pac.R.Equ.Fd Namens-Anteile LU ANT USD 101, ,91 0,99 I/A(thes.)o.N. Threadn.Spec.I.-Am.Ex.Alpha Fd Namens-Anteile RNA USD o.n. GB00B28CMR29 ANT USD 2, ,81 2,86 Summe Wertpapiervermögen EUR ,58 95,85 Derivate EUR ,06 0,29 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) Aktienindex-Derivate EUR ,34 0,44 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte FUTURE E-Mini Nasdaq-100 Index CME USD Anzahl ,42 0,04 FUTURE E-Mini S&P 500 Index CME USD Anzahl ,42 0,02 Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindices CALL DAX Performance-Index EUREX Anzahl 165 EUR 251, ,50 0,10 CALL ESTX 50 Index (Price) (EUR) EUREX Anzahl 430 EUR 110, ,00 0,12 PUT ESTX 50 Index (Price) (EUR) EUREX Anzahl 420 EUR 157, ,00 0,16 Devisen-Derivate EUR ,28-0,15 Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Kauf) Offene Positionen JPY/EUR 85,00 Mio. OTC ,57-0,02 USD/EUR 2,33 Mio. OTC ,71-0,13

5 3 Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR des Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,03 3,99 Bankguthaben EUR ,03 3,99 Depotbank EUR ,81 % 100, ,81 3,99 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD 0,32 % 100,0000 0,22 0,00 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 1.203,57 0,00 Zinsansprüche EUR 1.203, ,57 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten *) EUR , ,90-0,14 Fondsvermögen EUR ,34 100,00**) Anteilwert EUR 44,47 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 95,85 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,29 *) Rückstellungen für Verwaltungsvergütung, Depotbankvergütung **) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein.

6 4 Angaben zur Bewertung von Vermögensgegenständen gem. 13 Abs. 2 Nr. 2 InvRBV Die Bewertung der Vermögensgegenstände erfolgt durch die Depotbank. Grundlage der Bewertung ist 36 InvG sowie die Investment- Rechnungslegungs- und Bewertungsverordnung - InvRBV. Grundsätzlich wird für die Bewertung von Vermögensgegenständen der letzte an einer Börse oder einem anderen organisierten Markt verfügbare handelbare Kurs zugrunde gelegt, der zum Zeitpunkt der Anteilwertermittlung eine verlässliche Bewertung gewährleistet. Liegt ein verlässlicher handelbarer Kurs zum Zeitpunkt der Anteilwertermittlung nicht vor, so wird der betreffende Vermögensgegenstand mit dem Verkehrswert bewertet, der auf Basis eines geeigneten Bewertungsmodells unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ermittelt wurde. Die verwendeten Bewertungsmodelle beruhen auf allgemein anerkannten und regelmäßig überprüften Discounted-Cash-Flow-Methoden, die die aktuellen Marktgegebenheiten weitestgehend abbilden. Die Bewertung von Derivaten, die an einer Börse gehandelt oder in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs. Bei OTC-Instrumenten, d. h. OTC-Derivaten, Devisentermingeschäften, Schuldscheindarlehen und sonstigen, nicht an Börsen oder organisierten Märkten gehandelten Instrumenten erfolgt die Bewertung grundsätzlich auf Basis eines entsprechenden Bewertungsmodells. Bankguthaben und bestimmte sonstige Vermögensgegenstände (z. B. Dividenden- und Zinsforderungen) werden grundsätzlich zum Nennwert angesetzt. Festgelder werden zum Renditekurs bewertet, sofern das Festgeld jederzeit kündbar ist und die Rückzahlung bei der Kündigung zum Renditekurs erfolgt. Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden zu dem unter Zugrundelegung des Mittags-Fixings von der Reuters AG um 13:30 Uhr ermittelten Devisenkurs der Währung in Euro taggleich umgerechnet. Dies bedeutet für die einzelnen Vermögensgegenstände Folgendes: Bei Aktien und Exchange Traded Funds (ETF) wird grundsätzlich der letzte börsengehandelte Kurs zugrunde gelegt. Börsenkurse oder notierte Preise an anderen organisierten Märkten werden dabei grundsätzlich als handelbare Kurse eingestuft. Für Renten wird ebenfalls grundsätzlich der letzte börsengehandelte Kurs zugrunde gelegt. Ist dieser älter als 15 Minuten, wird dieser auf Basis eines internen Bewertungsmodells der Depotbank an die aktuellen Marktgegebenheiten angepasst. Bei offenen Zielfonds erfolgt die Bewertung grundsätzlich zu dem letzten von der jeweiligen KAG veröffentlichten Anteilwert. Liegen im Falle der Aussetzung der Rücknahme der Anteilscheine Tatsachen vor, die es als überwiegend wahrscheinlich erscheinen lassen, dass nach der Wiederaufnahme der Rücknahme ein wesentlich abweichender Kurs zur Anwendung kommt, erfolgt die Bewertung im Interesse der Anleger zu diesem Kurs, sofern ein solcher Kurs von der Zielfonds-KAG oder der Zielfonds-Depotbank kommuniziert wird. Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle anderen Vermögenswerte per oder letztbekannte Kurse Devisenkurse (in Mengennotiz) per US-Dollar (USD) 1, = 1 Euro (EUR) Marktschlüssel Terminbörsen EUREX CME OTC European Exchange Chicago Merc. Ex. (IOM) Over-the-Counter

7 5 Verwaltungsvergütungssätze für die im Geschäftsjahr im Wertpapiervermögen enthaltenen Sondervermögen: A.C.-Assenagon Credit Basis II Inhaber-Anteile I EUR o.n. 0,80% p.a. Amundi ETF MSCI Nordic Actions au Porteur o.n. 0,25% p.a. Antecedo Independent Invest Inhaber-Anteile A 1,50% p.a. BlueBay Fds-Inv.Grade Bond Fd Nam.-Ant. (Base Class) o.n. 0,50% p.a. ComS.ETF-iBOXX EO G.C.C.3-5TR Inhaber-Anteile I o.n. 0,17% p.a. db x-t.ii-em.mkts Li.Eurobond Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,45% p.a. db x-tr.ii-eonia Tot. Ret. Ind Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,15% p.a. db x-tr.ii-iboxx EO Ger.C.T.R. Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,15% p.a. db x-tr.ii-itraxx Crossov.5-Yr Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,14% p.a. db x-trackers FTSE 100 ETF Inhaber-Anteile 1D o.n. 0,20% p.a. db x-trackers FTSE VIETNAM ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,65% p.a. Earth Exploration Fund UI Inhaber-Anteile USD I 0,20% p.a. Earth Gold Fund UI Inhaber-Anteile USD I 0,20% p.a. Exane Funds 1-Archimedes Fund Actions Nominatives A Cap o.n. 2,00% p.a. Fidelity Act.Str.-Europe Fund Namens-Anteile o.n. 1,50% p.a. Flossbach von Storch-Wandel.Gl Inhaber-Anteile F o.n. 1,50% p.a. FPM Funds-Stock.Germany All C. Inhaber-Anteile o.n. 0,90% p.a. ish. eb.r.governm. Ger Inhaber-Anteile 0,15% p.a. ish. eb.r.governm. Ger Inhaber-Anteile 0,15% p.a. ish. eb.rexx Government Germ. Inhaber-Anteile 0,15% p.a. ish. eb.rexx Jumbo Pfandbriefe Inhaber-Anteile 0,09% p.a. ish. STOXX Europe Mid 200 (DE) Inhaber-Anteile 0,21% p.a. ishares ATX (DE) Inhaber-Anteile 0,30% p.a. ishares DAX (DE) Inhaber-Anteile 0,15% p.a. ishares III-MSCI Japan Sm.Cps Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. 0,59% p.a. ishares PLC - MSCI Taiwan Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. 0,74% p.a. ishares PLC-FTSE/EPRA Eur.Prop Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. 0,40% p.a. ishares ST.EuropeSmall 200(DE) Inhaber-Anteile 0,21% p.a. ishares STOXX Europe 50 (DE) Inhaber-Anteile 0,50% p.a. ishares-msci Japan Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. 0,59% p.a. JPMorg.I.-US Select Equity Fd Namens-Ant. A (dis.) DL o.n. 1,50% p.a. KBC Bonds-High Interest Actions au Porteur (Dis.) o.n. 0,60% p.a. LBBW RentaMax Inhaber-Anteile R 0,75% p.a. Lyxor ETF Eastern Europe Actions au Porteur D-EUR o.n. 0,50% p.a. Lyxor ETF EuroMTS 5-7Y Actions au Porteur o.n. 0,17% p.a. Lyxor ETF MSCI GREECE FCP Actions au Porteur o.n. 0,45% p.a. Lyxor ETF MSCI Korea Actions au Port.D-EUR o.n. 0,65% p.a. Lyxor ETF Russia (DJ RUSI.T10) Actions au Port.D-EUR o.n. 0,65% p.a. Lyxor ETF Turkey FCP Actions au Porteur o.n. 0,65% p.a. M&G Inv.(1)-M&G Global Basics Reg. Shares Euro-Class C o.n. 0,75% p.a. Mor.St.Inv.-Euro Corp.Bd (EUR) Actions Nom. Class I o.n. 0,45% p.a. Multizins-INVEST Inhaber-Anteile 1,00% p.a. Natixis-Abs.As.AM Pac.R.Equ.Fd Namens-Anteile I/A(thes.)o.N. 1,20% p.a. Nordea 1-Europ.High Yld Bd Fd Actions Nom. Class BI o.n. 0,50% p.a. Pioneer Fds-Euro Aggregate Bd Reg.Units A (Euro)(Dis.)An.o.N. 0,60% p.a. Salus Alpha Directional Mark. Inhaber Anteile VT o.n. 2,50% p.a. Salus Alpha Managed Futures Inhaber-Anteile VT o.n. 1,25% p.a. Schroder GAIA-Sloane Rob.Em.M. Regist.Shs C Acc.USD o.n. 1,25% p.a. Threadn.Inv.Fds-Euro.Sm.Cos Fd Thesaurierungsant. Klasse 1 o.n. 1,50% p.a. Threadn.Spec.I.-Am.Ex.Alpha Fd Namens-Anteile RNA USD o.n. 1,50% p.a. TOP 25 S Inhaber-Anteile 1,75% p.a. Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge für die im Geschäftsjahr im Wertpapiervermögen enthaltenen Sondervermögen: Für die im Geschäftsjahr erworbenen bzw. veräußerten Sondervermögen wurden keine Ausgabeaufschläge bzw. Rücknahmeabschläge gezahlt.

8 6 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe Verkäufe Anteile bzw. bzw. bzw. Whg. in Zugänge Abgänge Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile Amundi ETF MSCI Nordic Actions au Porteur o.n. FR ANT db x-tr.ii-eonia Tot. Ret. Ind Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT db x-trackers FTSE 100 ETF Inhaber-Anteile 1D o.n. LU ANT db x-trackers FTSE VIETNAM ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT ish. eb.r.governm. Ger Inhaber-Anteile DE000A0D8Q31 ANT ish. STOXX Europe Mid 200 (DE) Inhaber-Anteile DE ANT ishares ATX (DE) Inhaber-Anteile DE000A0D8Q23 ANT ishares DAX (DE) Inhaber-Anteile DE ANT ishares III-MSCI Japan Sm.Cps Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0RFEC9 ANT ishares PLC - MSCI Taiwan Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0HG2K5 ANT ishares ST.EuropeSmall 200(DE) Inhaber-Anteile DE000A0D8QZ7 ANT ishares STOXX Europe 50 (DE) Inhaber-Anteile DE ANT ishares-msci Japan Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0DPMW9 ANT Lyxor ETF MSCI GREECE FCP Actions au Porteur o.n. FR ANT Lyxor ETF MSCI Korea Actions au Port.D-EUR o.n. FR ANT Lyxor ETF Russia (DJ RUSI.T10) Actions au Port.D-EUR o.n. FR ANT Lyxor ETF Turkey FCP Actions au Porteur o.n. FR ANT Salus Alpha Managed Futures Inhaber-Anteile VT o.n. AT0000A08QK3 ANT Schroder GAIA-Sloane Rob.Em.M. Regist.Shs C Acc.USD o.n. LU ANT TOP 25 S Inhaber-Anteile DE ANT Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.) Gattungsbezeichnung Stück bzw. Käufe Verkäufe Volumen Anteile bzw. bzw. bzw. in Whg. in Zugänge Abgänge Terminkontrakte Zinsterminkontrakte Gekaufte Kontrakte: EUR (Basiswerte: NASDAQ-100, NIKKEI 225, S+P 500, S+P/TSX 60) Verkaufte Kontrakte: EUR (Basiswert: Dow Jones Euro Stoxx 50) Devisenterminkontrakte (Kauf) Kauf von Devisen auf Termin: JPY/EUR EUR 385

9 7 Angaben zu den Kosten und Auftragsannahmeschlusszeiten Ausgabeaufschlag zurzeit 3,00% Verwaltungsvergütung zurzeit p.a. 1,30% Depotbankvergütung zurzeit p.a. 0,10% Portfolioumschlagsrate 1,29% TER 1,48% (Total Expense Ratio) für das abgelaufene Rumpfgeschäftsjahr Die TER erfasst entsprechend internationaler Gepflogenheiten nur die auf Ebene des Sondervermögens angefallenen Kosten (ohne Transaktionskosten). Da das Sondervermögen im Berichtszeitraum andere Investmentanteile ( Zielfonds ) hielt, können weitere Kosten, Gebühren und Vergütungen auf Ebene des Zielfonds angefallen sein. Bei Auftragseingang bis 24:00 Uhr bei der Gesellschaft bzw. der Depotbank erfolgt die Abrechnung zurzeit zu den festgestellten Preisen des übernächsten Börsentages. Sofern der bezeichnete Börsentag ein gesetzlicher Feiertag in Berlin ist, erfolgt die Abrechnung am darauf folgenden Börsentag. Eine Übersicht über die Kosten und Auftragsannahmeschlusszeiten aller Fonds ist auf unserer Homepage erhältlich.

10 8 Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin Landesbank Berlin Investment GmbH Kapitalanlagegesellschaft Kurfürstendamm Berlin Postfach Berlin Telefon: 0 30 / Telefax: 0 30 / Internet: direct@lbb-invest.de Handelsregister: Amtsgericht Berlin-Charlottenburg Handelsregister-Nummer: HRB Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10,2 Mio. Haftendes Eigenkapital: EUR 10,9 Mio. (Stand: ) Gesellschafter Landesbank Berlin Holding AG, Berlin Depotbank Landesbank Berlin AG Alexanderplatz Berlin Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 1.200,0 Mio. Haftendes Eigenkapital: EUR 3.740,6 Mio. (Stand: ) Wirtschaftsprüfer PricewaterhouseCoopers AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Berlin Berater Weberbank Actiengesellschaft, Berlin Aufsichtsrat Serge Demolière Mitglied des Vorstandes, Landesbank Berlin AG, Berlin - Vorsitzender - Dr. Johannes Evers Vorsitzender der Vorstände, Landesbank Berlin AG, Berlin Landesbank Berlin Holding AG, Berlin - Stellvertretender Vorsitzender - Dr. Michael Endres Ehem. Mitglied des Vorstandes, Deutsche Bank AG, Frankfurt/Main Vorsitzender des Vorstandes, Gemeinnützige Hertie-Stiftung, Frankfurt/Main Frank Gilly Mitglied der Geschäftsleitung, Berliner Bank, NL der Deutsche Bank Privat- und Geschäftskunden AG, Berlin Hans Jürgen Kulartz Mitglied des Vorstandes, Landesbank Berlin AG, Berlin Patrick Tessmann Mitglied des Vorstandes, Landesbank Berlin AG, Berlin Geschäftsführung Andrea Daniela Bauer, Berlin (Sprecherin) Andreas Heß, Berlin Dyrk Vieten, Berlin Anlageausschuss Klaus Siegers Vorsitzender des Vorstandes, Weberbank Actiengesellschaft, Berlin - Vorsitzender - Oliver Borgis Direktor / Leiter Portfoliomanagement, Weberbank Actiengesellschaft, Berlin Jan Gengel Prokurist Weberbank Actiengesellschaft, Berlin Jens Herdack Prokurist Weberbank Actiengesellschaft, Berlin Von der LBB-INVEST werden zzt. folgende Publikumsfonds verwaltet: 1. Richtlinienkonforme Sondervermögen a) Aktienfonds Deutschland-INVEST WKN ISIN DE (aufgelegt am bis als BB-Deutschland-INVEST) Europa-INVEST WKN ISIN DE (aufgelegt am bis als BB-Europa-INVEST) GO EAST-INVEST WKN ISIN DE (aufgelegt am als BB-Tschechien-INVEST und vom bis weitergeführt als BB-GO EAST-INVEST) Keppler-Emerging Markets-LBB-INVEST WKN A0ERYQ ISIN DE000A0ERYQ0 (aufgelegt am ) Keppler-Global Alpha-LBB-INVEST WKN A0JKNY ISIN DE000A0JKNY1 (aufgelegt am ) Keppler-Global Value-LBB-INVEST WKN A0JKNP ISIN DE000A0JKNP9 (aufgelegt am ) LINGOHR-ALPHA-SYSTEMATIC-LBB- INVEST WKN A0ERYR ISIN DE000A0ERYR8 (aufgelegt am ) LINGOHR-AMERIKA-SYSTEMATIC-LBB- INVEST WKN ISIN DE (aufgelegt am bis als BB-Amerika-INVEST)

11 9 Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin LINGOHR-ASIEN-SYSTEMATIC-LBB- INVEST WKN ISIN DE (aufgelegt am als BB-Asien- INVEST und vom bis weitergeführt als LINGOHR-ASIEN-SYSTE- MATIC-BB-INVEST) LINGOHR-EUROPA-SYSTEMATIC-LBB- INVEST WKN ISIN DE (aufgelegt am bis als LINGOHR-EUROPA-SYSTEMATIC-BB- INVEST) LINGOHR-SYSTEMATIC-LBB-INVEST WKN ISIN DE (aufgelegt am bis als LINGOHR-SYSTEMATIC-BB-INVEST) TopPortfolio-INVEST WKN ISIN DE (aufgelegt am bis als BB-TopPortfolio-INVEST) WachstumGlobal-INVEST WKN ISIN DE (aufgelegt am als BB-Millennium-INVEST und vom bis weitergeführt als Millennium-INVEST) b) Rentenfonds EuroRent-INVEST WKN ISIN DE (aufgelegt am als BB-DMrent- INVEST und vom bis weitergeführt als BB-EuroRent-INVEST) FlexBond-Vario-INVEST WKN A0ERYP ISIN DE000A0ERYP2 (aufgelegt am ) Führ-Corporate Bond-LBB-INVEST WKN A0M6J9 ISIN DE000A0M6J90 (aufgelegt am ) 1 Anteilscheinausgabe eingestellt; Auflösung zum LBB Interest Rate Opportunity Fund WKN A1CXYN ISIN DE000A1CXYN7 (aufgelegt am ) Multirent-INVEST WKN ISIN DE (aufgelegt am bis als BB-Multirent-INVEST) Multizins-INVEST WKN ISIN DE (aufgelegt am bis als BB-Multizins-INVEST) Private Banking FlexBond 1 WKN A0M6J7 ISIN DE000A0M6J74 (aufgelegt am ) Private Banking Bond Timing 1 WKN A0ERYJ ISIN DE000A0ERYJ5 (aufgelegt am ) Weltzins-INVEST WKN A1CXYM ISIN DE000A1CXYM9 (aufgelegt am ) c) Mischfonds EuroK-INVEST WKN / ISIN DE (aufgelegt am als BB-DMGeldmarkt-INVEST, vom bis weitergeführt als BB-Euro- Geldmarkt-INVEST und vom bis als EuroGeldmarkt-INVEST) Europa-80 Save-INVEST WKN A1CXYP ISIN DE000A1CXYP2 (aufgelegt am ) Gothaer-Global WKN ISIN DE (aufgelegt am als Gothaer- Global-BB-INVEST und vom bis weitergeführt als Gothaer-Global-LBB-INVEST) Private Banking Premium Chance WKN ISIN DE (aufgelegt am bis als Private Banking Premium Aktiendachfonds) Private Banking Struktur WKN A0DNG7 ISIN DE000A0DNG73 (aufgelegt am ) UC Multimanager Global - LBB-INVEST WKN ISIN DE (aufgelegt am bis als UC Multimanager Global - BB-INVEST) WeltKap-INVEST WKN ISIN DE (aufgelegt am bis als BB-WeltKap-INVEST) d) Dachfonds Best-INVEST 100 WKN ISIN DE (aufgelegt am ) Best-INVEST Bond Satellite WKN ISIN DE (aufgelegt am ) 2. Gemischte Sondervermögen a) Dachfonds Best-INVEST 30 WKN ISIN DE (aufgelegt am ) Best-INVEST 50 WKN ISIN DE (aufgelegt am ) b) Mischfonds Private Banking Premium Ertrag WKN ISIN DE (aufgelegt am bis als Private Banking Premium Rentendachfonds)

12 10 Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin Stratego Grund WKN A0ERSF ISIN DE000A0ERSF5 (aufgelegt am ) Stratego Ertrag WKN A0DNG5 ISIN DE000A0DNG57 (aufgelegt am ) Stratego Konservativ WKN ISIN DE (aufgelegt am ) Stratego Wachstum WKN A0DNG1 ISIN DE000A0DNG16 (aufgelegt am ) Stratego Chance WKN A0DNG2 ISIN DE000A0DNG24 (aufgelegt am ) VermögensStruktur Konservativ WKN A0M6J4 ISIN DE000A0M6J41 (aufgelegt am ) VermögensStruktur Wachstum WKN A0M6J5 ISIN DE000A0M6J58 (aufgelegt am ) Des Weiteren werden noch 41 Spezial-Sondervermögen (Stand: ) verwaltet. Hinweise: Die Gesellschaft hat die nachfolgenden Aufgaben auf ein anderes Unternehmen (Auslagerungsunternehmen) auf vertraglicher Basis zur Wahrnehmung durch das Auslagerungsunternehmen delegiert und der Bankaufsichtsbehörde gemäß 16 Absatz 5 des Investmentgesetzes angezeigt: - Aufgaben, die sich aus dem Wertpapierhandelsgesetz und den Mitarbeiterleitsätzen der Bankaufsichtsbehörde ergeben, sowie die Prüfung der Marktgerechtigkeit der Handelsgeschäfte auf der Grundlage der Mindestanforderungen an das Risikomanagement und damit zusammenhängende Nebendienstleistungen sind auf das Corporate Center Compliance der Landesbank Berlin AG übertragen worden. - Aufgaben hinsichtlich der Risikomessung, die sich aufgrund der gemäß 51 Absatz 3 InvG erlassenen Derivateverordnung ergeben, sind auf das Risikocontrolling der Landesbank Berlin AG übertragen worden. - Aufgaben der Revision der Gesellschaft sind teilweise auf die Revision der Landesbank Berlin AG übertragen worden. - Aufgaben der Informationsverarbeitung und kaufmännische Dienstleistungen im Zusammenhang mit der Führung von INVESTkonten und dem Archivsystem sind teilweise auf die Landesbank Berlin AG übertragen worden. - Der Aufbau und die Vorhaltung einer Kontoevidenzzentrale, die dem automatisierten Kontoabruf gemäß 24c des Kreditwesengesetzes der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht dient, sind der T-Systems International GmbH übertragen worden. Die Gesellschaft erteilt Aufträge nur an sorgfältig ausgewählte Gegenparteien. Mit der Abwicklung von Transaktionen für Rechnung des Sondervermögens können überwiegend Unternehmen beauftragt werden, mit denen die Gesellschaft über eine wesentliche Beteiligung verbunden ist oder mit denen sie im Konzernverbund steht. Die Gesellschaft kann geldwerte Vorteile wie z. B. Broker- Research, Finanzanalysen oder sonstige geldwerte Vorteile, die ihr im Zusammenhang mit Transaktionen für das Sondervermögen von Gegenparteien angeboten werden, vereinnahmen. Die vorgenannten geldwerten Vorteile wird die Gesellschaft bei ihren Anlageentscheidungen im Interesse der Anteilinhaber verwenden. Dem Berater können auch die vorgenannten geldwerten Vorteile zufließen, die der Berater für seine Beratungstätigkeit nutzen wird. Der Gesellschaft fließen keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Depotbank und an Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwandserstattungen zu. Anteile von Investmentfonds der LBB-INVEST werden i. d. R. unter Einschaltung Dritter, d. h. von Banken, Finanzdienstleistern, Maklern und anderen befugten dritten Personen erworben. Der Zusammenarbeit mit diesen Dritten liegt zumeist eine vertragliche Vereinbarung zugrunde, die festlegt, dass die LBB-INVEST den Dritten für die Vermittlung der Fondsanteile eine bestandsabhängige Vergütung zahlt und den Dritten der Ausgabeaufschlag ganz oder teilweise zusteht. Die bestandsabhängige Vergütung zahlt die LBB- INVEST aus den ihr zustehenden Verwaltungsvergütungen, d. h. aus ihrem eigenen Vermögen. Stand: Juli 2011