Halbjahresbericht Monega Rohstoffe zum 30. September 2018
Inhalt Halbjahresbericht des Monega Rohstoffe zum 30. September 2018 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV 2 Vermögensaufstellung 3 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze 5 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen 6 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV 7 Firmenspiegel 8 1
Halbjahresbericht zum 30. September 2018 Monega Rohstoffe Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Kurswert in EUR % des Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände 41.539.421,02 100,08 1. Aktien 17.720.771,83 42,70 Rohstoffe 9.793.494,88 23,60... Industriewerte 3.241.670,93 7,81... Versorgungsunternehmen 2.055.750,00 4,95... Öl & Gas 1.288.706,02 3,10... Finanzwerte 750.000,00 1,81... Technologie 591.150,00 1,42 2. Anleihen 0,00 0,00 3. Derivate 0,00 0,00 4. Forderungen 87.654,33 0,21 5. Kurzfristig liquidierbare Anlagen 0,00 0,00 6. Bankguthaben 4.793.598,20 11,55 7. Sonstige Vermögensgegenstände 18.937.396,66 45,63 Zielfondsanteile 18.937.396,66 45,63 Indexfonds 18.937.396,66 45,63 II. Verbindlichkeiten -34.302,57-0,08 Sonstige Verbindlichkeiten -34.302,57-0,08 III. Fondsvermögen 41.505.118,45 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 2
Monega Rohstoffe Halbjahresbericht zum 30. September 2018 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile 30.09.2018 Zugänge Abgänge in EUR Fondsverbzw. Whg. im Berichtszeitraum mögens Börsengehandelte Wertpapiere 16.624.959,12 40,06 Aktien Euro 6.448.930,00 15,54 CROPENERGIES DE000A0LAUP1 STK 50.000 - - EUR 4,615 230.750,00 0,56 ENCAVIS DE0006095003 STK 125.000 25.000 - EUR 6,000 750.000,00 1,81 INNOGY VERK. DE000A2LQ2L3 STK 50.000 - - EUR 36,500 1.825.000,00 4,40 K+S NAM. DE000KSAG888 STK 60.000 20.000 80.000 EUR 18,165 1.089.900,00 2,63 LINDE DE0006483001 STK 3.000 3.000 - EUR 178,150 534.450,00 1,29 SOFTWARE NAM. DE000A2GS401 STK 15.000 - - EUR 39,410 591.150,00 1,42 VOESTALPINE AT0000937503 STK 16.000 16.000 - EUR 39,280 628.480,00 1,51 VOLTABOX DE000A2E4LE9 STK 40.000 20.000 - EUR 19,980 799.200,00 1,93 US-Dollar 2.432.155,62 5,86 ALBEMARLE US0126531013 STK 9.000 - - USD 100,950 781.985,63 1,88 FMC US3024913036 STK 10.000 - - USD 87,700 754.830,66 1,82 FREEP.-MCMORAN US35671D8570 STK 75.000 25.000 - USD 13,870 895.339,33 2,16 Australische Dollar 1.077.341,20 2,60 FORTESCUE METALS GR. AU000000FMG4 STK 300.000 - - AUD 3,920 730.548,22 1,76 LYNAS AU000000LYC6 STK 350.000 350.000 - AUD 1,595 346.792,98 0,84 Canadische Dollar 1.151.938,09 2,78 OCEANAGOLD CA6752221037 STK 450.000 - - CAD 3,870 1.151.938,09 2,78 Dänische Kronen 1.769.490,21 4,26 A.P.MØLLER-MÆRSK B DK0010244508 STK 800 - - DKK 9.170,000 983.780,23 2,37 DAMPS.NORDEN DK0060083210 STK 60.000 60.000 - DKK 97,650 785.709,98 1,89 Englische Pfund 1.348.846,05 3,25 FRESNILLO GB00B2QPKJ12 STK 75.000 25.000 - GBP 7,982 672.980,72 1,62 RANDGOLD RES. GB00B01C3S32 STK 11.200 11.200 - GBP 53,680 675.865,33 1,63 Norwegische Kronen 1.288.706,02 3,10 SPECTRUM NAM. NO0010429145 STK 100.000 100.000 - NOK 62,200 656.221,98 1,58 SUBSEA 7 LU0075646355 STK 50.000 - - NOK 119,900 632.484,04 1,52 Schwedische Kronen 1.107.551,93 2,67 BILLERUDKORSNÄS SE0000862997 STK 100.000 100.000 - SEK 114,100 1.107.551,93 2,67 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere 1.095.812,71 2,64 Aktien US-Dollar 1.095.812,71 2,64 MMC NORILSK NICKEL (SP.ADRS) US55315J1025 STK 74.000 74.000 - USD 17,205 1.095.812,71 2,64 Investmentanteile 18.937.396,66 45,63 Gesellschaftsfremde Investmentanteile Euro 5.201.500,00 12,53 L&G GOLD MNG.UCITS (DT. ZERT.) DE000A0Q8NC8 ANT 100.000 100.000 - EUR 15,368 1.536.800,00 3,70 UBS ETF-CMCI COMP. A IE00B58HMN42 ANT 65.000 65.000 - EUR 56,380 3.664.700,00 8,83 US-Dollar 13.735.896,66 33,09 COMST.-NYSE ARCA GOLD BUGS I LU0488317701 ANT 275.000 - - USD 13,879 3.285.150,00 7,92 I.M.-I.BLOOMB.COMM. IE00BD6FTQ80 ANT 240.000 - - USD 17,405 3.595.300,60 8,66 WISDOMTREE EUR.COMM. UCITS IE00BYMLZY74 ANT 750.000 - - USD 10,620 6.855.446,06 16,52 3
Halbjahresbericht zum 30. September 2018 Monega Rohstoffe Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile 30.09.2018 Zugänge Abgänge in EUR Fondsverbzw. Whg. im Berichtszeitraum mögens Summe Wertpapiervermögen 36.658.168,49 88,32 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds 4.794.474,09 11,55 Bankguthaben 4.794.474,09 11,55 EUR-Guthaben bei: Verwahrstelle HSBC TRINKAUS & BURKHARDT AG EUR 4.159.560,40 % 100,000 4.159.560,40 10,02 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen HSBC TRINKAUS & BURKHARDT AG GBP 36.667,21 % 100,000 41.219,95 0,10 HSBC TRINKAUS & BURKHARDT AG NOK 2.927.772,23 % 100,000 308.885,61 0,74 HSBC TRINKAUS & BURKHARDT AG SEK 104.481,67 % 100,000 10.141,88 0,02 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen HSBC TRINKAUS & BURKHARDT AG AUD 236.752,51 % 100,000 147.074,09 0,35 HSBC TRINKAUS & BURKHARDT AG CAD 53.198,95 % 100,000 35.189,15 0,08 HSBC TRINKAUS & BURKHARDT AG USD 107.358,44 % 100,000 92.403,01 0,22 Sonstige Vermögensgegenstände 87.654,33 0,21 ZINSANSPRÜCHE EUR -410,50-410,50 0,00 DIVIDENDENANSPRÜCHE EUR 88.064,83 88.064,83 0,21 Kurzfristige Verbindlichkeiten -875,89 0,00 Kredite in sonstigen EU/EWR-Währungen HSBC TRINKAUS & BURKHARDT AG DKK -6.531,50 100,000-875,89 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten -34.302,57-0,08 KOSTENABGRENZUNGEN EUR -34.302,57-34.302,57-0,08 Fondsvermögen EUR 41.505.118,45 100,00 *) Anteilwert EUR 38,81 Umlaufende Anteile STK 1.069.439,00 *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 4
Monega Rohstoffe Halbjahresbericht zum 30. September 2018 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per 28.09.2018 oder letztbekannte. Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per 28.09.2018 Australische Dollar (AUD) 1,60975 = 1 (EUR) Canadische Dollar (CAD) 1,51180 = 1 (EUR) Dänische Kronen (DKK) 7,45695 = 1 (EUR) Englische Pfund (GBP) 0,88955 = 1 (EUR) Norwegische Kronen (NOK) 9,47850 = 1 (EUR) Schwedische Kronen (SEK) 10,30200 = 1 (EUR) US-Dollar (USD) 1,16185 = 1 (EUR) Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der Vermögensaufstellung und in den Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen enthalten. 5
Halbjahresbericht zum 30. September 2018 Monega Rohstoffe Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Euro Anteile Zugänge Abgänge bzw. Whg. INNOGY DE000A2AADD2 STK 30.000 -.. KLÖCKNER & CO DE000KC01000 STK - 80.000.. RWE DE0007037129 STK - 30.000.. TOTAL FR0000120271 STK - 20.000 US-Dollar CHEVRON US1667641005 STK - 7.500.. HALLIBURTON US4062161017 STK - 15.000.. MONSANTO US61166W1018 STK - 25.000.. SCHLUMBERGER N.Y. AN8068571086 STK - 15.000.. TECHNIPFMC GB00BDSFG982 STK - 25.000 Englische Pfund ROYAL DUTCH SHELL A Norwegische Kronen GB00B03MLX29 STK - 30.000 ELKEM NAM. NO0010816093 STK 200.000 200.000.. MARINE HARVEST NO0003054108 STK - 60.000 Schwedische Kronen TETHYS OIL NAM. AK Zertifikate US-Dollar SE0009161185 STK - 75.000 ETFS C.S. DJUBS WTI JE00B24DK975 STK 25.000 25.000 IZ 08-UND Investmentanteile Gesellschaftsfremde Investmentanteile Euro XTRACK.SHORTDAX DAILY SW. 1C LU0292106241 ANT 150.000 150.000 6
Monega Rohstoffe Halbjahresbericht zum 30. September 2018 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angaben nach der Derivateverordnung Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen 88,32 % Bestand der Derivate am Fondsvermögen 0,00 % Sonstige Angaben Anteilwert (EUR) 38,81 Umlaufende Anteile (STK) 1.069.439,00 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung der Vermögensgegenstände, die zum Handel an Börsen zugelassen sind oder in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Die Optionen und Futures, die zum Handel an einer Börse zugelassen oder in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, werden zu dem jeweils letzten verfügbaren handelbaren Kurs (Settlementpreis der jeweiligen Börse), der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden unter Zugrundelegung der tagesaktuellen Devisenkurse Reuters Fixing 09:00 Uhr GMT der Währung in Euro umgerechnet. Die Anteilwertermittlung erfolgt auf der Grundlage der gesetzlichen Regelungen von KAGB und KARBV. Sonstige Derivate und OTC-Produkte: - Verwahrstellen-eigene Modell-Bewertungen ( 28 KARBV): 0,00 %. - Externe Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28 KARBV): 0,00 % Die prozentualen Angaben beziehen sich auf das Fondsvolumen. Evtl. Ungenauigkeiten der angegebenen Prozentsätze ergeben sich durch die Tatsache, dass Assetklassen mit einem Anteil am Fondsvolumen von weniger als 0,1 % nicht explizit angegeben werden. Zudem ergeben sich weitere Ungenauigkeiten vor dem Hintergrund, dass im Fondsvolumen als Bezugsgröße zur Ermittlung der Prozentsätze neben den Assetklassen auch Forderungen (z. B. Stückzinsen, Dividendenansprüche) und Verbindlichkeiten (z. B. Kostenabgrenzungen) berücksichtigt sind. Angaben zur Transparenz Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile: Investmentanteile Verwaltungsvergütung 1) ComSt.-NYSE Arca Gold BUGS I 0,65000 % p.a.. I.M.-I.Bloomb.Comm. 0,19000 % p.a.. L&G Gold Mng.UCITS (Dt. Zert.) 0,65000 % p.a.. UBS ETF-CMCI Comp. A 0,37000 % p.a.. WisdomTree Eur.Comm. UCITS 0,35000 % p.a.. Xtrack.ShortDAX Daily Sw. 1C 0,40000 % p.a. 1) Von anderen Kapitalverwaltungsgegesellschaften bzw. ausländischen Investmentgesellschaften berechnete Verwaltungsvergütung. Für die nachfolgend genannten Assetklassen wurden zum Stichtag des Sondervermögens mittels der angewendeten Bewertungsgrundsätze folgende Bewertungsquellen herangezogen: Wertpapiere und Geldanlagen: - Markt-/Börsenkurse ( 27 KARBV): 100,00 %. - Externe Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28 KARBV): 0,00 %. - Modell-Bewertungen ( 28 KARBV): 0,00 % Bei den Angaben zu Verwaltungsvergütungen handelt es sich um den von den Gesellschaften maximal belasteten Prozentsatz. Quelle: WM Datenservice, Verkaufsprospekte Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge gezahlt. Im Berichtszeitraum wurden keine Rücknahmeabschläge gezahlt. Börsengehandelte Derivate: - Markt-/Börsenkurse ( 27 KARBV): 0,00 % Devisentermingeschäfte: - Modell-Bewertungen ( 28 KARBV): 0,00 % 7
Firmenspiegel Firmenspiegel Kapitalverwaltungsgesellschaft Monega Kapitalanlagegesellschaft mbh Stolkgasse 25-45, 50667 Köln Telefon (02 21) 39095-0 Telefax (02 21) 39095-400 E-Mail: info@monega.de Internet: www.monega.de gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EURO 5,2 Mio. haftendes Eigenkapital: EURO 5,2 Mio. (Stand 31.12.2017) gegründet: 11.12.1999 Gesellschafter DEVK Rückversicherungs- und Beteiligungs-Aktiengesellschaft, Köln Sparda-Beteiligungs GmbH, Frankfurt Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Königsallee 21/23, 40212 Düsseldorf Eigenkapital gezeichnet und eingezahlt: EURO 91.423.896,95 modifiziert verfügbare haftende Eigenmittel: EURO 2.275.951.755,48 (Stand 31.12.2017) Wirtschaftsprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Tersteegenstraße 19-31, 40474 Düsseldorf Zuständige Aufsichtsbehörde Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Marie-Curie-Str. 24-28, 60439 Frankfurt am Main Sonstige Angaben WKN: A0YJUM ISIN: DE000A0YJUM2 Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & Co. KGaA, Köln Aufsichtsrat Bernd Zens, Vorsitzender Mitglied des Vorstandes der DEVK Versicherungen Manfred Stevermann, stv. Vorsitzender Vorsitzender des Vorstandes der Sparda-Bank West eg Prof. Dr. Jochen Axer Wirtschaftsprüfer, Steuerberater Detlef Bierbaum Bankier Joachim Gallus Hauptabteilungsleiter Kapitalanlagen der DEVK Versicherungen Martin Laubisch Stellvertretender Vorsitzender des Vorstandes der Sparda-Bank Berlin eg Ralf Müller Stellvertretender Vorsitzender des Vorstandes der Sparda-Bank München eg Hans-Joachim Nagel Generalbevollmächtigter Bankenvertrieb, DEVK Versicherungen Dietmar Scheel Mitglied des Vorstandes der DEVK Versicherungen Geschäftsführung Bernhard Fünger Christian Finke 8
Fondsverwaltung: m o n e ga K a p ita l a n l agegesellschaft m b H Stolkgasse 25 45 50667 Köln www.monega.de