AQUILA 87, MITEIGENTUMSFONDS GEM. INVFG HALBJAHRESBERICHT 30. JUNI 2013 der Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft 1010 W i e n, S c h w a r z e n b e r g p l a t z 16
INHALTSVERZEICHNIS Inhaltsverzeichnis 1 Organe der Gesellschaft und Depotbank 2 Bericht an die Anteilsinhaber 3 Vermögensaufstellung 4-7 1
ORGANE DER GESELLSCHAFT UND DEPOTBANK FONDSVERWALTUNG: Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft Schwarzenbergplatz 16, A-1010 Wien Tel. 50220/Serie, Telefax 50220/202 AUFSICHTSRAT: Dr. Richard Igler, Vorsitzender Dr. Hans-Jörg Gress (Vorsitzender-Stellvertreter) Dr. Louis Norman Audenhove Univ.Prof. Dr. Stefan Bogner Dr. Primus Österreicher Helmut Sobotka STAATSKOMMISSÄRE: Ministerialrätin Dr. Christine Müller-Niedrist Mag. Philipp Viski-Hanka, Stellvertreter VORSTAND: Mag. Anton Resch Mag. Stephan Wasmayer FONDSMANAGEMENT: Mag. Silvia Pecha DEPOTBANK: Bank Gutmann Aktiengesellschaft, Wien BANKPRÜFER: BDO Austria GmbH Wirtschaftsprüfungs- und Steuerberatungsgesellschaft, Wien 2
BERICHT AN DIE ANTEILSINHABER Sehr geehrte Anteilsinhaber, die Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft erlaubt sich, den Halbjahresbericht des Fonds Aquila 87, Miteigentumsfonds gem. InvFG, für das Rechnungshalbjahr vom 1. Jänner 2013 bis 30. Juni 2013 vorzulegen: Das Fondsvermögen per 30. Juni 2013 beläuft sich auf EUR 6.177.256,42 im Vergleich zu EUR 6.410.712,88 per 31. Dezember 2012. Die Anzahl der umlaufenden Anteile per 30. Juni 2013 beläuft sich auf 73.496 Stück und ist damit unverändert gegenüber dem 31. Dezember 2012. Der Wert pro Anteil per 30. Juni 2013 beläuft sich auf EUR 84,04 im Vergleich zu EUR 87,22 per 31. Dezember 2012. Für das Halbjahr seit 31. Dezember 2012 errechnet sich pro Anteil eine Rendite von 0,37%. *) *) Die Wertentwicklung errechnet sich nach OeKB-Methode auf Basis des Anteilswertes zu Beginn und am Ende des Halbjahres. Wir möchten darauf hinweisen, daß die Daten der Wertentwicklung in anderen Publikationen (Factsheet,...) von diesen Daten abweichen können. Die Daten in den anderen Publikationen errechnen sich zum Teil auf Grundlage des Fondspreises zu Beginn und am Ende des Halbjahres. Dieser Fondspreis entspricht dem Anteilswert des Fonds vom vorangehenden Börsetag. Wien, im August 2013 Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft Mag. Anton Resch m.p. Mag. Stephan Wasmayer m.p. 3
Vermögensaufstellung Aquila 87 per 30. Juni 2013 Nom./Stück Käufe/ Verkäufe/ Nom./Stück ISIN Wertpapier-/Kontrakt- Wertpapier-/ Whrg. Dev.-Kurs Kurswert %-FV 01.01.2013 Zugang Abgang 30.06.2013 bezeichnung Kontraktkurs in EUR Amtlich gehandelte Wertpapiere Festverzinsliche Wertpapiere 200.000,00 0,00 200.000,00 0,00 CH0010379300004 4% Schweiz 00-11.02.2013 CHF 300.000,00 0,00 0,00 300.000,00 DE0001040384016 3,5% Baden Württemberg 05-14.01.15 104,918 EUR 314.754,00 5,10 100.000,00 0,00 0,00 100.000,00 FR0011044874025 3,625% BPCE SFH 11-12.05.2016 107,783 EUR 107.783,00 1,74 180.000,00 0,00 0,00 180.000,00 XS0498316255036 3,25% SCBC 10-30.03.2017 108,305 EUR 194.949,00 3,16 1.700.000,00 0,00 0,00 1.700.000,00 XS0200551975047 4,5% EIB 04-05.05.2014 102,629 SEK 8,7867 198.560,67 3,21 Summe festverzinsliche Wertpapiere EUR 816.046,67 13,21 Index Linked Floater 200.000,00 0,00 0,00 200.000,00 FR0011237643025 0,25% Frankreich I/L 11-25.07.2018 105,050631 EUR 210.101,26 3,40 200.000,00 0,00 0,00 200.000,00 IT0004604671046 2,1% Italien I/L 10-15.09.2021 100,108387 EUR 200.216,77 3,24 Summe Index Linked Floater EUR 410.318,03 6,64 Aktien 6.237,00 0,00 0,00 6.237,00 AT0000641352050 CA Immobilien Anlagen AG 8,858 EUR 55.247,35 0,89 156.410,00 0,00 0,00 156.410,00 AT0000809058050 IMMOFINANZ AG 2,87 EUR 448.896,70 7,27 1.120,00 0,00 0,00 1.120,00 AT0000946652050 SCHOELLER-BLECKMANN OILFIELD 78,29 EUR 87.684,80 1,42 1.290,00 0,00 1.290,00 0,00 DE000KSAG888044 K + S AG EUR 1.300,00 0,00 0,00 1.300,00 GB00B03MM408036 Royal Dutch Shell - B Shs 21,76 GBP 0,8569 33.012,02 0,53 0,00 5.495,00 0,00 5.495,00 SE0000427361053 Nordea Bank AB 75,00 SEK 8,7867 46.903,27 0,76 Summe Aktien EUR 671.744,14 10,87 Summe amtlich gehandelte Wertpapiere EUR 1.898.108,84 30,73 In organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere Festverzinsliche Wertpapiere 200.000,00 0,00 200.000,00 0,00 US36962G4H46558 2,8% Gen. Elec. Cap. 10-08.01.2013 USD Summe festverzinsliche Wertpapiere EUR 0,00 0,00 Summe in organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere EUR 0,00 0,00 Nicht notierte Wertpapiere Aktien 41.000,00 0,00 0,00 41.000,00 AT0000A0GYS9050 IMMOFINANZ AG Anspruch auf Nachbe. 0,000001 EUR 0,04 0,00 76.940,00 0,00 0,00 76.940,00 AT0000A0GYT7050 IMMOEAST AG Anspruch auf Nachbess. 0,000001 EUR 0,08 0,00 Summe Aktien EUR 0,12 0,00 Bezugsrechte 0,00 1.300,00 1.300,00 0,00 NL0010448908036 BZR Royal Dutch Shell B 27.06.2013 GBP 0,00 1.300,00 1.300,00 0,00 QOXAM2043445036 BZR Royal DutchShell Cl.B 28.03.13 GBP Summe Bezugsrechte EUR 0,00 0,00 Summe nicht notierte Wertpapiere EUR 0,12 0,00 Investmentzertifikate 3.440,00 5.551,00 240,00 8.751,00 AT0000611181050 Gutmann Euro Short-Term Anleihefd. 102,11 EUR 893.564,61 14,47 0,00 11.429,00 11.429,00 0,00 AT0000675673050 Gutmann Anleihen Opportunitätenfd EUR 16.341,00 4.569,00 1.536,00 19.374,00 AT0000856802050 Gutmann Europa Anleihefonds 68,78 EUR 1.332.543,72 21,57 1.018,00 235,00 422,00 831,00 AT0000928445050 Asien Portfolio (EUR) 153,56 EUR 127.608,36 2,07 47.551,00 0,00 31.731,00 15.820,00 AT0000962287050 Gutmann Mündels. Anleihefonds (A) 8,03 EUR 127.034,60 2,06 68.240,00 0,00 20.366,00 47.874,00 AT0000973003050 Gutmann Aktienfonds 6,12 EUR 292.988,88 4,74 629,00 0,00 629,00 0,00 AT0000A00X95050 Gutmann Emerging Markets Balanced P EUR 1.211,00 0,00 246,00 965,00 AT0000A0LXW3050 Gutmann Global Dividends EUR 120,25 EUR 116.041,25 1,88 4
Vermögensaufstellung Aquila 87 per 30. Juni 2013 Nom./Stück Käufe/ Verkäufe/ Nom./Stück ISIN Wertpapier-/Kontrakt- Wertpapier-/ Whrg. Dev.-Kurs Kurswert %-FV 01.01.2013 Zugang Abgang 30.06.2013 bezeichnung Kontraktkurs in EUR 856,00 0,00 0,00 856,00 DE000A0MU8J9998 LBBW Rohstoffe 1 84,29 EUR 72.152,24 1,17 23.774,00 0,00 23.774,00 0,00 GB00B0PHJR59998 Threadneedle Pan Europ. Sm. Comp. EUR 0,00 500,00 0,00 500,00 IE0032860458145 Muzinich Americayield Fund (T) 249,61 EUR 124.805,00 2,02 976,00 0,00 312,00 664,00 IE00B3ZLWY60013 Metzler European Growth B (A)/EUR 153,74 EUR 102.083,36 1,65 780,00 0,00 521,00 259,00 LU0614749942998 Callander Fund Central Europe 88,03 EUR 22.799,77 0,37 12.000,00 0,00 0,00 12.000,00 LU0782296759998 HSBC GIF RMB Fixed Income HEUR 10,237 EUR 122.844,00 1,99 128,00 10,00 0,00 138,00 AT0000955596050 Nippon Portfolio 122.775,00 JPY 129,55 130.783,10 2,12 52.004,00 9.563,00 13.370,00 48.197,00 AT0000495734050 Gutmann US-Portfolio (USD) 8,76 USD 1,3059 323.306,32 5,23 86,00 0,00 42,00 44,00 AT0000994991050 U.S. Special Equity 4.450,80 USD 1,3059 149.961,87 2,43 1.220,00 869,00 113,00 1.976,00 AT0000A0QBU2050 Special Equity Multi-Cap T 119,70 USD 1,3059 181.121,98 2,93 0,00 652,00 0,00 652,00 IE00B42Q4896036 Source Financial S&P US Sec.ETF A/T 103,72 USD 1,3059 51.784,55 0,84 4.023,00 0,00 1.509,00 2.514,00 LU0360484686998 Morgan Stanley US Advantage Fund 40,05 USD 1,3059 77.100,62 1,25 Summe Investmentzertifikate EUR 4.248.524,23 68,78 Summe Wertpapiere EUR 6.146.633,19 99,50 Devisentermingeschäfte JPY 16.000.000,00 gegen EUR 122.958,69 AQ87EURJPY-O AQ87 EUR/JPY DTG 10.07.13-O EUR -545,68-0,01 Summe Devisentermingeschäfte EUR -545,68-0,01 Bankguthaben und -verbindlichkeiten 25.089,30 MMICSH00000 Bank Gutmann GK Fondswährung EUR 25.089,30 0,41 0,33 MMICSH00USD Bank Gutmann GK Fremdwährung USD USD 1,3059 0,25 0,00 Summe Bankguthaben und -verbindlichkeiten EUR 25.089,55 0,41 Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche 7.413,61 VRTICB00000 Zinsansprüche Anleihen EUR 7.413,61 0,12 Summe Zinsansprüche EUR 7.413,61 0,12 KESt 2.471,20 VRTWTB00000 KESt Anleihen EUR 2.471,20 0,04 Summe KESt EUR 2.471,20 0,04 Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR 9.884,81 0,16 Sonstige Verbindlichkeiten *) Kosten 5
Vermögensaufstellung Aquila 87 per 30. Juni 2013 Nom./Stück Käufe/ Verkäufe/ Nom./Stück ISIN Wertpapier-/Kontrakt- Wertpapier-/ Whrg. Dev.-Kurs Kurswert %-FV 01.01.2013 Zugang Abgang 30.06.2013 bezeichnung Kontraktkurs in EUR -3.805,45 VRTCST00000 Buchungskosten EUR -3.805,45-0,06 Summe Kosten EUR -3.805,45-0,06 Summe sonstige Verbindlichkeiten EUR -3.805,45-0,06 Tranche A Fondswert: 6.177.256,42 EUR Anzahl umlaufender Anteile: 73.496,00 Stücke Anteilwert: 84,04 EUR *) z.b. Verwaltungsvergütung, Druckkosten, Prüfungskosten, Beiratskosten... Berechnungsmethode des Gesamtrisikos Berechnungsmethode des Gesamtrisikos: Commitment Ansatz. 6
Vermögensaufstellung Aquila 87 per 30. Juni 2013 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Devisentermingeschäfte Positionen Kauf JPY 13.000.000,00 gegen EUR 106.706,07 AQ87JPYEUR-J AQ87 JPY/EUR DTG 08.03.13-J JPY 13.000.000,00 gegen EUR 104.427,99 AQ87JPYEUR-L AQ87 JPY/EUR DTG 08.04.13-L JPY 14.000.000,00 gegen EUR 107.535,14 AQ87JPYEUR-O AQ87 JPY/EUR DTG 08.05.13-O JPY 16.000.000,00 gegen EUR 123.048,53 AQ87JPYEUR-P AQ87 JPY/EUR DTG 10.06.13-P Positionen Verkauf JPY 13.000.000,00 gegen EUR 102.376,71 AQ87EURJPY-I AQ87 EUR/JPY DTG 08.03.13-I JPY 13.000.000,00 gegen EUR 106.627,30 AQ87EURJPY-K AQ87 EUR/JPY DTG 08.04.13-K JPY 14.000.000,00 gegen EUR 112.379,66 AQ87EURJPY-M AQ87 EUR/JPY DTG 08.05.13-M JPY 16.000.000,00 gegen EUR 122.802,98 AQ87EURJPY-N AQ87 EUR/JPY DTG 10.06.13-N 7