ESPA WWF STOCK UMWELT Miteigentumsfonds gemäß 20 InvFG Halbjahresbericht 2010
Halbjahresbericht 2010 Inhaltsübersicht Allgemeine Informationen zur Kapitalanlagegesellschaft... 2 Entwicklung des Fonds... 3 Zusammensetzung des Fondsvermögens... 3 Vermögensaufstellung zum 31. Oktober 2010... 4
ESPA WWF STOCK UMWELT Allgemeine Informationen zur Kapitalanlagegesellschaft Die Gesellschaft ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m. b. H. Habsburgergasse 1a, A-1010 Wien Telefon: 05 0100-19881, Telefax: 05 0100-17102 Stammkapital 4,50 Mio. EURO Gesellschafter Erste Asset Management GmbH (81,42 %) DekaBank Deutsche Girozentrale (2,87 %) Kärntner Sparkasse Aktiengesellschaft (2,87 %) NÖ-Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m. b. H. (1,37 %) Salzburger Sparkasse Bank Aktiengesellschaft (2,87 %) Sieben Tiroler Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m. b. H. (2,87 %) Steiermärkische Bank und Sparkassen Aktiengesellschaft (5,73 %) Aufsichtsrat Geschäftsführer Prokuristen Staatskommissäre Prüfer Depotbank Dir. Mag. Wolfgang TRAINDL (Vorsitzender) Dir. Mag. Dr. Gerhard FABISCH (Vorsitzender-Stv.) DI Wilhelm SCHULTZE (Vorsitzender-Stv.) Dir. Dr. Christian AICHINGER Dir. Mag. Rupert ASCHER (bis 31.7.2010) Dir. Mag. Alois HOCHEGGER Abt.-Dir. Mag. Dr. Michael MALZER Dir. Franz RATZ VDir. Mag. Reinhard WALTL (ab 7.9.2010) vom Betriebsrat entsandt: Mag. (FH) Regina HABERHAUER Mag. Dieter KERSCHBAUM Mag. Gerhard RAMBERGER Herbert STEINDORFER Mag. Heinz BEDNAR Mag. Harald GASSER Dr. Franz GSCHIEGL Mag. Winfried BUCHBAUER Mag. Harald EGGER Oskar ENTMAYR Dr. Dietmar JAROSCH Günther MANDL Christian SCHÖN Mag. Paul A. SEVERIN Mag. Jürgen SINGER HR Dr. Michael MANHARD AD Erwin GRUBER ERNST & YOUNG WIRTSCHAFTSPRÜFUNGSGESELLSCHAFT MBH Erste Group Bank AG 2
Halbjahresbericht 2010 Sehr geehrte(r) Anteilsinhaber(in), wir erlauben uns, Ihnen nachstehend den Halbjahresbericht des ESPA WWF STOCK UMWELT Miteigentumsfonds gemäß 20 InvFG über den Zeitraum vom 1. Mai 2010 bis 31. Oktober 2010 vorzulegen. Entwicklung des Fonds Der Themenfonds ESPA WWF STOCK UMWELT konnte als aktiv ausgerichteter Aktienfonds, der weltweit veranlagt, die im Berichtszeitraum von den globalen Aktienmärkten vorgegebene Seitwärtstendenz nachvollziehen. Allerdings konnte der Aufschwung vom Fonds in den besonders positiven Monaten wie Juni oder September 2010 im Vergleich zum Gesamtmarkt nur mit abgeschwächter Intensität genutzt werden. Grund hierfür war eine generell defensive Positionierung des Fonds. Die Cash-Quote des ESPA WWF STOCK UMWELT wurde generell auf niedrigem Level gehalten. Gemessen am Gesamtmarktindex MSCI World Index lag der Fonds im Berichtshalbjahr marginal zurück. Basis der Abweichung waren deutliche Kursanstiege insbesondere bei zyklischen Aktien. Zusammensetzung des Fondsvermögens 31. Oktober 2010 30. April 2010 Mio. EURO % Mio. EURO % Aktien lautend auf Australische Dollar 1,3 2,73 1,6 3,42 Britische Pfund 5,8 12,51 5,1 10,73 EURO 9,0 19,46 8,1 17,02 Indische Rupie 0,6 1,34 0,8 1,61 Japanische Yen 6,8 14,76 6,8 14,22 Kanadische Dollar 0,0 0,02 0,0 0,03 Norwegische Kronen 1,1 2,33 0,9 1,88 Singapur Dollar 3,2 6,89 3,4 7,10 US-Dollar 16,9 36,54 18,6 39,17 Wertpapiervermögen 44,7 96,57 45,2 95,18 Bankguthaben 1,5 3,34 2,3 4,82 Zinsenansprüche 0,0 0,00 0,0 0,00 Dividendenansprüche 0,0 0,09 - - Sonstige Abgrenzungen - 0,0-0,00 - - Fondsvermögen 46,3 100,00 47,5 100,00 3
ESPA WWF STOCK UMWELT Vermögensaufstellung zum 31. Oktober 2010 (einschließlich Veränderungen im Wertpapiervermögen vom 1. Mai 2010 bis 31. Oktober 2010) Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen Amtlich gehandelte Wertpapiere Aktien auf Britische Pfund lautend Emissionsland Großbritannien PENNON GROUP NEW LS -,407 GB00B18V8630 50.490 0 300.000 6,275000 2.174.945,32 4,70 RPS GRP PLC LS-,03 GB0007594764 0 0 500.000 2,054000 1.186.543,88 2,56 SEVERN TRENT LS-,9789 GB00B1FH8J72 0 23.123 140.000 14,210000 2.298.452,18 4,97 SHANKS GROUP PLC LS-,10 GB0007995243 0 0 100.000 1,106000 127.781,65 0,28 Summe 5.787.723,03 12,51 Summe Aktien auf Britische Pfund lautend umgerechnet zum Kurs von 0,865539 5.787.723,03 12,51 Aktien auf Euro lautend Emissionsland Deutschland CENTROTHERM PHOTOVOLT. DE000A0JMMN2 7.000 0 7.000 28,470000 199.290,00 0,43 INTERSEROH SE O.N. DE0006209901 0 0 14.000 38,750000 542.500,00 1,17 PHOENIX SOLAR AG O.N. DE000A0BVU93 0 0 10.000 27,780000 277.800,00 0,60 REPOWER SYSTEMS AG DE0006177033 0 0 5.500 120,700000 663.850,00 1,43 SAG SOLARSTROM AG DE0007021008 0 0 20.000 3,660000 73.200,00 0,16 SOLARWORLD AG O.N. DE0005108401 0 30.000 50.000 10,150000 507.500,00 1,10 Summe 2.264.140,00 4,89 Emissionsland Frankreich SCHNEIDER ELEC. INH. EO 8 FR0000121972 7.000 0 24.000 103,750000 2.490.000,00 5,38 Summe 2.490.000,00 5,38 Emissionsland Niederlande GRONTMIJ N.V. CVA EO-,25 NL0000853034 0 0 35.524 15,560000 552.753,44 1,19 Summe 552.753,44 1,19 Emissionsland Spanien EDP RENOVAVEIS EO 5 ES0127797019 60.000 0 60.000 4,152000 249.120,00 0,54 IBERDROLA RENOVAB. EO-,50 ES0147645016 90.000 0 500.000 2,443000 1.221.500,00 2,64 Summe 1.470.620,00 3,18 4
Halbjahresbericht 2010 Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen Emissionsland Österreich BWT AG AT0000737705 0 0 30.000 20,060000 601.800,00 1,30 KAPSCH TRAFFICCOM AG AT000KAPSCH9 5.000 0 8.000 41,410000 331.280,00 0,72 Summe 933.080,00 2,02 Summe Aktien auf Euro lautend 7.710.593,44 16,66 Aktien auf Indische Rupien lautend Emissionsland Indien SUZLON ENERGY (DEM) IR 2 INE040H01021 0 0 653.155 58,450000 618.149,95 1,34 Summe 618.149,95 1,34 Summe Aktien auf Indische Rupien lautend umgerechnet zum Kurs von 61,759950 618.149,95 1,34 Aktien auf Japanische Yen lautend Emissionsland Japan DAIKI ATAKA ENGINE.CO.LTD JP3120000009 0 0 40.000 210,000000 74.976,90 0,16 DAISEKI CO. LTD JP3485600005 0 0 65.600 1.462,000000 856.050,59 1,85 KOBELCO ECO SOLUT. JP3376000000 0 0 85.000 177,000000 134.288,99 0,29 OYO CORP. JP3174600001 0 0 50.000 644,000000 287.411,47 0,62 Summe 1.352.727,95 2,92 Summe Aktien auf Japanische Yen lautend umgerechnet zum Kurs von 112,034500 1.352.727,95 2,92 Aktien auf Kanadische Dollar lautend Emissionsland Kanada HYDROGENICS CORP. CA4488832078 0 0 4.000 3,860000 10.969,96 0,02 Summe 10.969,96 0,02 Summe Aktien auf Kanadische Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1,407480 10.969,96 0,02 Aktien auf US-Dollar lautend Emissionsland USA IT GRP INC. DL 1 US4652661046 0 0 10.248 0,000100 0,73 0,00 PURE TRANSIT TECH.DL-,001 US74622A1007 0 0 9.111 0,001100 7,21 0,00 Summe 7,94 0,00 Summe Aktien auf US-Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1,388800 7,94 0,00 Summe amtlich gehandelte Wertpapiere 15.480.172,27 33,45 5
ESPA WWF STOCK UMWELT Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen In organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere Aktien auf Australische Dollar lautend Emissionsland Australien CERAMIC FUEL CELLS LTD. AU000000CFU6 0 0 1.231.495 0,180000 157.657,15 0,34 INFIGEN ENERGY AU000000IFN8 0 0 2.000.000 0,735000 1.045.504,33 2,26 SIMS METAL MGMT LTD. DEF. AU000000SGM7 0 0 5.000 16,380000 58.249,53 0,13 Summe 1.261.411,01 2,73 Summe Aktien auf Australischer Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1,406020 1.261.411,01 2,73 Aktien auf Euro lautend Emissionsland Finnland LASSILA + TIKANOJA EO-,50 FI0009010854 0 0 12.500 13,570000 169.625,00 0,37 Summe 169.625,00 0,37 Emissionsland Frankreich BOIRON SA INH. EO 1 FR0000061129 0 0 23.970 26,950000 645.991,50 1,40 Summe 645.991,50 1,40 Emissionsland Italien ANSALDO STS S.P.A. EO-,50 IT0003977540 48.000 40.000 48.000 9,980000 479.040,00 1,04 Summe 479.040,00 1,04 Summe Aktien auf Euro lautend 1.294.656,50 2,80 Aktien auf Japanische Yen lautend Emissionsland Japan ASAHI HOLDINGS INC. JP3116700000 0 0 73.800 1.793,000000 1.181.095,11 2,55 EBARA JITSUGYO JP3165950001 0 0 18.000 1.123,000000 180.426,57 0,39 KURITA WATER IND. JP3270000007 18.000 0 100.000 2.235,000000 1.994.921,21 4,31 SHIMANO INC. JP3358000002 0 6.000 58.780 4.045,000000 2.122.248,95 4,59 Summe 5.478.691,84 11,84 Summe Aktien auf Japanische Yen lautend umgerechnet zum Kurs von 112,034500 5.478.691,84 11,84 Aktien auf Norwegische Kronen lautend Emissionsland Norwegen TOMRA SYSTEMS ASA NK 1 NO0005668905 0 0 246.000 35,700000 1.077.271,82 2,33 Summe 1.077.271,82 2,33 Summe Aktien auf Norwegische Kronen lautend umgerechnet zum Kurs von 8,152260 1.077.271,82 2,33 6
Halbjahresbericht 2010 Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen Aktien auf Singapur Dollar lautend Emissionsland Singapur HYFLUX LTD SG1J47889782 0 0 1.250.000 3,180000 2.215.484,42 4,79 SOUND GLOBAL LTD NEW SG1W63939514 0 0 2.000.000 0,875000 975.370,50 2,11 Summe 3.190.854,92 6,89 Summe Aktien auf Singapur Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1,794190 3.190.854,92 6,89 Aktien auf US-Dollar lautend Emissionsland Cayman Islands LDK SOL.SHS B ADR YC -,10 US50183L1070 v.* 0 0 71.503 11,220000 577.666,81 1,25 TRINA SOLAR ADR/100 DL-01 US89628E1047 0 50.000 50.000 26,020000 936.779,95 2,02 Summe 1.514.446,76 3,27 Emissionsland Kanada BALLARD PWR SYS (NEW) CA0585861085 0 0 142.375 1,750000 179.403,98 0,39 Summe 179.403,98 0,39 Emissionsland USA AKEENA SOLAR INC. DL-,01 US0097201034 v.* 0 0 275.509 0,495700 98.336,56 0,21 AMERICAN STAT.WTR DL 2,50 US0298991011 0 0 49.200 37,030000 1.311.834,68 2,83 CALGON CARBON DL-,01 US1296031065 0 0 150.000 15,190000 1.640.625,00 3,54 COMVERGE INC. DL-,01 US2058591015 10.000 0 10.000 7,550000 54.363,48 0,12 CONN.WATER SERVICE INC. US2077971016 0 0 16.509 24,450000 290.643,04 0,63 CREE INC. DL-,00125 US2254471012 10.000 0 35.000 50,110000 1.262.852,82 2,73 ENERNOC INC. DL-,001 US2927641074 8.000 0 8.000 28,910000 166.532,26 0,36 FIRST SOLAR INC. D -,001 US3364331070 v.* 5.000 0 10.000 134,440000 968.029,95 2,09 FUELCELL ENERGY DL-,0001 US35952H1068 0 0 200.000 1,140000 164.170,51 0,35 INTERFACE INC. A DL-,10 US4586651063 0 0 121.803 14,360000 1.259.426,18 2,72 ITRON INC. US4657411066 3.000 0 3.000 58,830000 127.080,93 0,27 KANS.CIT.SO. US4851703029 0 0 60.000 43,750000 1.890.120,97 4,08 LINDSAY CORP. DL 1 US5355551061 0 0 10.000 56,460000 406.538,02 0,88 METALICO INC. DL-,001 US5911761022 0 0 70.000 4,250000 214.213,71 0,46 MILLER (HERMAN) DL-,20 US6005441000 0 0 40.000 18,990000 546.947,00 1,18 PENTAIR INC. DL-,1666 US7096311052 0 0 30.000 32,580000 703.773,04 1,52 PLUG POWER INC. DL-,01 US72919P1030 0 0 172.743 0,470000 58.459,97 0,13 QUANTUM FUEL SYS DL-,001 US74765E1091 v.* 0 0 800.000 0,455000 262.096,77 0,57 SANCON RES RECOV. DL-,001 US79970T1060 0 0 390.870 0,350000 98.505,54 0,21 STERICYCLE INC. DL-,01 US8589121081 0 7.000 43.000 71,480000 2.213.162,44 4,78 SUNPOWER CORP. A DL -,01 US8676521094 v.* 0 0 25.000 13,270000 238.875,29 0,52 UNION PAC. DL 2,50 US9078181081 0 0 10.000 88,900000 640.120,97 1,38 WABTEC CORP. DL-,01 US9297401088 7.000 0 7.000 46,930000 236.542,34 0,51 WATTS WATER TEC. A DL-,10 US9427491025 0 0 10.000 35,050000 252.376,15 0,55 YORK WATER CO. US9871841089 0 0 10.000 15,540000 111.895,16 0,24 Summe 15.217.522,78 32,88 Summe Aktien auf US-Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1,388800 16.911.373,52 36,54 Summe in organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere 29.214.259,61 63,12 7
ESPA WWF STOCK UMWELT Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen Nicht notierte Wertpapiere Aktien auf US-Dollar lautend Emissionsland USA US LIQUIDS INC. DL-,01 US9029741041 0 0 5.541 0,000100 0,40 0,00 Summe 0,40 0,00 Summe Aktien auf US-Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1,388800 0,40 0,00 Summe nicht notierte Wertpapiere 0,40 0,00 Gliederung des Fondsvermögens Wertpapiere 44.694.432,28 96,57 Bankguthaben 1.546.899,78 3,34 Zinsenansprüche 432,47 0,00 Dividendenansprüche 40.905,50 0,09 Sonstige Abgrenzungen -1.764,55-0,00 Fondsvermögen 46.280.905,48 100,00 Umlaufende Ausschüttungsanteile Stück 97.152 Umlaufende Thesaurierungsanteile Stück 469.623 Umlaufende Vollthesaurierungsanteile Stück 3.101 Anteilswert Ausschüttungsanteile Euro 81,21 Anteilswert Thesaurierungsanteile Euro 81,21 Anteilswert Vollthesaurierungsanteile Euro 81,34 * Die in der Vermögensaufstellung mit "v." gekennzeichneten und nachstehend angeführten Wertpapiere waren am 31.10.2010 mit den nachstehend angeführten (Teil-)Beträgen und den nachstehend angeführten Gebühren im Wertpapierleihsystem der Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG verliehen: Wertpapier-Bezeichnung Kenn- verliehener Gebührennummer (Teil-)Betrag satz in % AKEENA SOLAR INC. DL-,01 US0097201034 220.000 0,620 FIRST SOLAR INC. D -,001 US3364331070 9.900 0,125 LDK SOL.SHS B ADR YC -,10 US50183L1070 19.700 3,000 QUANTUM FUEL SYS DL-,001 US74765E1091 300.000 2,000 QUANTUM FUEL SYS DL-,001 US74765E1091 450.000 2,500 QUANTUM FUEL SYS DL-,001 US74765E1091 6.400 5,000 SUNPOWER CORP. A DL -,01 US8676521094 24.000 0,150 Hinweis an die Anleger: Die Bewertung von Vermögenswerten in illiquiden Märkten kann von ihren tatsächlichen Veräußerungspreisen abweichen. 8
Halbjahresbericht 2010 Während des Berichtszeitraumes getätigte Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, soweit sie nicht in der Vermögensaufstellung genannt sind Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ nummer Zugänge Abgänge Amtlich gehandelte Wertpapiere Aktien auf Euro lautend Emissionsland Deutschland AGOR AG DE0005546006 0 71.806 In organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere Aktien auf US-Dollar lautend Emissionsland USA ENERGY CONV. DEV. DL-,01 US2926591098 0 50.000 Nicht notierte Wertpapiere Aktien auf Euro lautend Emissionsland Niederlande GRONTMIJ N.V. -ANR.- NL0009389048 35.524 35.524 Aktien auf Indische Rupien lautend Emissionsland Indien SUZLON ENERGY -ANR.- XC000A1C0E92 87.087 87.087 Wien, im November 2010 ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.h. Mag. Bednar Mag. Gasser Dr. Gschiegl 9