HANSAINVEST SERVICE-KVG Halbjahresbericht zum 31. März 2017 TOP Defensiv Plus
Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des offenen inländischen Publikums-AIF (Gemischtes Investmentvermögen) TOP Defensiv Plus in der Zeit vom 01. Oktober 2016 bis 31. März 2017. In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von + 1,58 %. Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Sondervermögens im Detail per Ende März darstellte. Im Rahmen des nächsten Jahresberichtes erhalten Sie zudem einen umfangreichen Marktbericht. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben mit herzlichen Grüßen Ihre HANSAINVEST-Geschäftsführung Nicholas Brinckmann, Marc Drießen, Dr. Jörg W. Stotz Hamburg, im Mai 2017 HALBJAHRESBERICHT TOP Defensiv Plus 2
So behalten Sie den Überblick: Vermögensaufstellung per 31. März 2017 4 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV 8 Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien 9 HALBJAHRESBERICHT TOP Defensiv Plus 3
Vermögensaufstellung per 31. März 2017 Fondsvermögen: EUR 30.023.403,84 (26.234.634,34) Umlaufende Anteile: 480.715 (424.102) Vermögensübersicht zum 31.03.2017 I. Vermögensgegenstände Kurswert in Fondswährung % des Fondsvermögens 1. Anleihen 4.530.400,70 15,09 (10,03) 2. Sonstige Wertpapiere 15.526.233,20 51,71 (52,03) 3. Genussscheine 578.580,40 1,93 (2,09) 4. Derivate 45.895,85 0,15 (-0,01) 5. Bankguthaben 9.259.038,45 30,84 (35,68) 6. Sonstige Vermögensgegenstände 85.523,63 0,29 (0,19) II. Verbindlichkeiten -2.268,39-0,01 (-0,01) III. Fondsvermögen 30.023.403,84 100,00 (Angaben in Klammern per 30.09.2016) HALBJAHRESBERICHT TOP Defensiv Plus 4
Vermögensaufstellung zum 31.03.2017 Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 Bestand 31.03.2017 Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 4,375000000% A.P.Møller-Mærsk EO-MTN 10/17 XS0563106730 EUR 150 0 0 % 102,885500 154.328,25 0,51 1,750000000% Anglo American Capital PLC EO-MTN 13/17 XS0995039806 EUR 300 0 0 % 100,989000 302.967,00 1,01 2,250000000% Deutsche Pfandbriefbank AG MTN R.35224 v. 13/17 % des Fondsvermögens DE000A1X26E7 EUR 300 0 0 % 101,042500 303.127,50 1,01 5,375000000% Lafarge EO-MTN 07/17 XS0307005545 EUR 150 0 0 % 101,274000 151.911,00 0,51 4,375000000% Leonardo EO-MTN 12/17 XS0861828407 EUR 200 0 0 % 102,898000 205.796,00 0,69 2,250000000% Morgan Stanley EO-MTN 13/18 XS0901370691 EUR 200 0 0 % 102,249100 204.498,20 0,68 4,625000000% Otto 12/17 AT0000A0UJL6 EUR 200 0 0 % 102,484500 204.969,00 0,68 3,875000000% Otto 12/19 XS0847087714 EUR 150 0 0 % 107,621000 161.431,50 0,54 3,375000000% Tesco EO-MTN 11/18 XS0697395472 EUR 300 0 0 % 104,929000 314.787,00 1,05 1,375000000% Kreditanst.f.Wiederaufbau LS-MTN 16/21 XS1346200055 GBP 1.100 1.100 0 % 102,857000 1.316.454,71 4,38 7,500000000% International Bank Rec. Dev. MN-MTN 10/20 XS0490347415 MXN 20.000 20.000 0 % 101,607500 1.014.882,51 3,38 Sonstige Forderungswertpapiere Donner & Reuschel AG Inh.-Genußsch.v.09/19 DE000A0N9K19 EUR 500 0 0 EUR 115,716080 578.580,40 1,93 Summe der börsengehandelten Wertpapiere EUR 4.913.733,07 16,37 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 3,400000000% Berkshire Hathaway Inc. DL-Notes 2012(22) US084670BF47 USD 200 0 0 % 104,794500 195.248,03 0,65 Summe der an organisierten Märkten zugelassenen oder in diese einbezogenen Wertpapiere EUR 195.248,03 0,65 Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile 2) Amundi ETF Cash 3 Mt.EOM.In.G. Actions au Porteur o.n. FR0010754200 ANT 12.000 0 0 EUR 119,680000 1.436.160,00 4,78 DB x-tr.ii Eonia Tot. Ret. Index 1C LU0290358497 ANT 6.700 0 0 EUR 138,602000 928.633,40 3,09 DBX - Trackers II IBoxx EUR Liqu. Corp. LU0484968655 ANT 6.100 1.621 0 EUR 148,320000 904.752,00 3,02 ishares VI-JPM USD EM Bd EO HD Registered Shares o.n. IE00B9M6RS56 ANT 14.950 2.850 0 EUR 101,240000 1.513.538,00 5,05 ishares-eo High Yd Corp. Bd UCITS IE00B66F4759 ANT 20.800 3.800 0 EUR 105,600000 2.196.480,00 7,32 ishsiii-eo C.B.ex-F.1-5yr UC.E Registered Shares EUR o.n. IE00B4L5ZY03 ANT 7.750 2.000 0 EUR 109,740000 850.485,00 2,83 LYXOR ETF EO Corp.Bd ex Finl. Actions au Porteur A o.n. FR0010814236 ANT 6.100 1.500 0 EUR 132,900000 810.690,00 2,70 Lyxor Euro Cash UCITS ETF FR0010510800 ANT 9.700 0 0 EUR 106,304000 1.031.148,80 3,43 PIMCO EURO Short Maturity Source IE00B5ZR2157 ANT 13.500 0 0 EUR 101,720000 1.373.220,00 4,57 SPDR Bar.Eme.Mkts Local Bd ETF IE00B4613386 ANT 22.300 3.400 0 EUR 68,450000 1.526.435,00 5,08 SPDR MSCI ACWI UCITS ETF Registered Shares o.n. IE00B44Z5B48 ANT 23.500 0 0 EUR 103,620000 2.435.070,00 8,11 UBS-ETF MSCI World A o.n. LU0340285161 ANT 3.000 0 0 EUR 173,207000 519.621,00 1,73 Summe der Investmentanteile EUR 15.526.233,20 51,71 Summe Wertpapiervermögen EUR 20.635.214,30 68,73 Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) Aktienindex-Derivate Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindices Put Dow Jones Euro STOXX 50 3250,000000000 15.12.2017 DE0009652396 STK 44 65.428,00 0,22 Call Dow Jones Euro STOXX 50 3600,000000000 15.12.2017 DE0009652396 STK -44-46.464,00-0,16 Put S&P 500 Index Options 2275,000000000 15.12.2017 US6488151084 STK 7 49.690,25 0,17 Call S&P 500 Index Options 2500,000000000 15.12.2017 US6488151084 STK -7-22.758,40-0,08 Summe der Aktienindex-Derivate EUR 45.895,85 0,15 HALBJAHRESBERICHT TOP Defensiv Plus 5
Vermögensaufstellung zum 31.03.2017 Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 Bestand 31.03.2017 Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Bankguthaben EUR - Guthaben bei: Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG EUR 4.161.238,50 4.161.238,50 13,86 Bank: National-Bank AG EUR 3.983.880,24 3.983.880,24 13,27 Bank: UniCredit Bank AG EUR 1.097.445,83 1.097.445,83 3,66 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen: USD 17.683,89 16.473,88 0,05 Summe der Bankguthaben EUR 9.259.038,45 30,84 Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche EUR 37.820,32 37.820,32 0,13 Ansprüche auf Ausschüttung EUR 47.703,31 47.703,31 0,16 Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR 85.523,63 0,29 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR -2.268,39 EUR -2.268,39-0,01 Fondsvermögen EUR 30.023.403,84 100*) Anteilwert EUR 62,46 Umlaufende Anteile STK 480.715 Fußnoten: *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 1) Zinsen lfd. Konto Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen. Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die eng verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 100,00%. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt 11.561.341,06 EUR. HALBJAHRESBERICHT TOP Defensiv Plus 6
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per 31.03.2017 Britisches Pfund GBP 0,859450 = 1 Euro (EUR) Mexikanischer Peso MXN 20,023500 = 1 Euro (EUR) US-Dollar USD 1,073450 = 1 Euro (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen XCBO XEUR CHICAGO BOARD OPTIONS EXCHANGE EUREX DEUTSCHLAND Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 Käufe/Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in 1.000 Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 5,250000000% Glencore Finance Europe EO-MTN 10/17 XS0495973470 EUR - 300 5,500000000% HOCHTIEF EURO-MTN 12/17 DE000A1MA9X1 EUR - 100 Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte: Basiswert: DJES 50 Index (Price) (EUR) EUR 1.354,12 Basiswert: S&P 500 Index USD 1.481,23 HALBJAHRESBERICHT TOP Defensiv Plus 7
Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angaben nach der Derivateverordnung Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure EUR 2.054.697,22 Der Wert ergibt sich unter Berücksichtigung von Netting- und Hedgingeffekten, der zugrundeliegenden Derivate im Investmentvermögen Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte Donner & Reuschel AG Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 68,73 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,15 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 62,46 Umlaufende Anteile STK 480.715 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum amtlichen Markt zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem. 27 KARBV. Nicht notierte Rentenwerte und Schuldscheindarlehen werden mit Renditekursen bewertet. Investmentzertifikate werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt. Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt ( 28 KARBV). Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote Die KVG erhält keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütung und Aufwandserstattungen. Die KVG gewährt sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung. Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile 2) Die Verwaltungsvergütung für Gruppenfremde Investmentanteile beträgt: Amundi ETF Cash 3 Mt.EOM.In.G. Actions au Porteur o.n. 0,1400% p.a. DB x-tr.ii Eonia Tot. Ret. Index 1C 0,1500% p.a. DBX - Trackers II IBoxx EUR Liqu. Corp. 0,2000% p.a. ishares VI-JPM USD EM Bd EO HD Registered Shares o.n. 0,5000% p.a. ishares-eo High Yd Corp. Bd UCITS 0,5000% p.a. ishsiii-eo C.B.ex-F.1-5yr UC.E Registered Shares EUR o.n. 0,2000% p.a. LYXOR ETF EO Corp.Bd ex Finl. Actions au Porteur A o.n. 0,2000% p.a. Lyxor Euro Cash UCITS ETF 0,1500% p.a. PIMCO EURO Short Maturity Source 0,3500% p.a. SPDR Bar.Eme.Mkts Local Bd ETF 0,5500% p.a. SPDR MSCI ACWI UCITS ETF Registered Shares o.n. 0,5000% p.a. UBS-ETF MSCI World A o.n. 0,3000% p.a. Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge wurden nicht berechnet. Angaben zur Mitarbeitervergütung für das Geschäftsjahr 2016 Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Mitarbeitervergütung (inkl. Geschäftsführer): EUR 14.500.104,02 davon fix: EUR 11.907.583,74 davon variabel: EUR 2.592.520,28 Zahl der Mitarbeiter der KVG: 193 Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr 2016 der KVG gezahlten Vergütung an Risktaker (nur Führungskräfte): EUR 1.201.000,08 HALBJAHRESBERICHT TOP Defensiv Plus 8
Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien Kapitalverwaltungsgesellschaft: Einzahlungen: Wirtschaftsprüfer: HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Postfach 60 09 45 22209 Hamburg Hausanschrift: Kapstadtring 8 22297 Hamburg Kunden-Servicecenter: Telefon: (0 40) 3 00 57-62 96 Telefax: (0 40) 3 00 57-60 70 Internet: www.hansainvest.de E-Mail: service@hansainvest.de Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: 10.500.000,- Haftendes Eigenkapital: 9.970.142,52 (Stand: 31.12.2015) Gesellschafter: SIGNAL IDUNA Allgemeine Versicherung AG, Dortmund IDUNA Vereinigte Lebensversicherung ag für Handwerk, Handel und Gewerbe, Hamburg Verwahrstelle: DONNER & REUSCHEL AG, Hamburg Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: 20.500.000,- Eigenmittel (Art. 72 CRR): 206.093.787,- (Stand: 31.12.2016) UniCredit Bank AG, München (vorm. Bayerische Hypo- und Vereinsbank) BIC: HYVEDEMM300 IBAN: DE15200300000000791178 Aufsichtsrat: Martin Berger (Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Vorsitzender des Aufsichtsrates der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Dr. Karl-Josef Bierth (stellvertretender Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg Thomas Gollub, Berater der Aramea Asset Management AG, Hamburg Thomas Janta, Direktor NRW.BANK, Düsseldorf Dr. Thomas A. Lange, Vorsitzender des Vorstandes der National-Bank AG, Essen Prof. Dr. Harald Stützer, Geschäftsführender Gesellschafter der STUETZER Real Estate Consulting GmbH, Neufahrn PricewaterhouseCoopers GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg Geschäftsführung: Nicholas Brinckmann (zugleich Mitglied der Geschäftsführung HANSAINVEST Real Assets GmbH) Marc Drießen (zugleich stellvertretender Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A.) Dr. Jörg W. Stotz (zugleich Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A., Mitglied der Geschäftsführung der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH sowie Mitglied der Geschäftsführung HANSAINVEST Real Assets GmbH) HALBJAHRESBERICHT TOP Defensiv Plus 9
HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Ein Unternehmen der SIGNAL IDUNA Gruppe Kapstadtring 8 22297 Hamburg Telefon (040) 3 00 57-62 96 Fax (040) 3 00 57-60 70 service@hansainvest.de www.hansainvest.de