apo Vario Zins Plus Halbjahresbericht für den Zeitraum vom 01.10.2015 bis 31.03.2016
Inhalt Vermögensübersicht gem. 9 KARBV 4 Vermögensaufstellung 5 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen 8 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV 9 Firmenspiegel 10
Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, 3 hiermit legen wir Ihnen den Halbjahresbericht des Fonds apo Vario Zins Plus für den Zeitraum vom 1. Oktober 2015 bis zum 31. März 2016 vor.
apo Vario Zins Plus 4 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Kurswert in EUR %-Anteil des Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände 18.350.196,62 100,62 1. Aktien 0,00 0,00 2. Anleihen 14.724.526,09 80,74 Basisindustrie 3.323.689,75 18,23 Banking/Bankwesen 3.007.910,00 16,49 Hypothekarisch besicherte Anlagewert 2.800.512,13 15,36 Zyklische Konsumgüter 2.484.450,00 13,62 Asset Backed 832.194,21 4,56 Nicht zyklische Konsumgüter 716.520,00 3,93 Investitionsgüter 531.250,00 2,91 Energiewerte 518.900,00 2,85 Finanzen & Kapitalanlagen 509.100,00 2,79 3. Derivate 0,00 0,00 4. Forderungen 223.161,64 1,22 5. Kurzfristig liquidierbare Anlagen 0,00 0,00 6. Bankguthaben 3.402.508,89 18,66 7. Sonstige Vermögensgegenstände 0,00 0,00 II. Verbindlichkeiten -112.379,15-0,62 Sonstige Verbindlichkeiten -112.379,15-0,62 III. Fondsvermögen 18.237.817,47 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
apo Vario Zins Plus Vermögensaufstellung zum 31.03.2016 5 Gattungsbezeichnung ISIN/ Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand 31.03.2016 Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR %-Anteil des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere 10.091.719,75 55,33 Verzinsliche Wertpapiere Euro 10.091.719,75 55,33 0,1920 % BHP Billiton F. XS1224953452 EUR 500.000 500.000 - % 97,100 485.500,00 2,66 Frn 15-20 MTN 0,3490 % HSBC France FR0013062684 EUR 500.000 500.000 - % 100,120 500.600,00 2,74 Frn v.15-19 MTN 0,4060 % Deutsche Bk. DE000DB7XHM0 EUR 500.000 500.000 - % 98,210 491.050,00 2,69 Frn v.14-19 MTN 0,4310 % BMW Fin. Frn XS1363560548 EUR 500.000 500.000 - % 100,290 501.450,00 2,75 v.16-19 MTN 0,4560 % VW Int.Fin. Frn XS1057486471 EUR 1.000.000 - - % 98,290 982.900,00 5,39 v.14-19 MTN 1,7500 % Glencore XS0857214968 EUR 800.000 300.000 - % 99,730 797.840,00 4,37 Fin.Dubai MTN v.12-16 1,7500 % RCI Bque MTN XS0940302002 EUR 500.000 - - % 100,390 501.950,00 2,75 v.13-16 1,8750 % FCE Bk. MTN XS0888827333 EUR 800.000-200.000 % 100,170 801.360,00 4,39 v.13-16 4,0000 % Celesio Fin. XS0843328526 EUR 500.000 500.000 - % 101,820 509.100,00 2,79 v.12-16 4,1250 % Intesa Sanpaolo XS0829329506 EUR 700.000 700.000 - % 101,850 712.950,00 3,91 MTN v.12-16 4,3750 % Anglo Amer.Cap. XS0470632646 EUR 500.000 500.000 - % 100,970 504.850,00 2,77 MTN v.09-16 4,3750 % ThyssenKrupp DE000A1MA9H4 EUR 500.000 500.000 - % 103,080 515.399,75 2,83 MTN v.12-17 4,7500 % Repsol Int.Fin. XS0287409212 EUR 500.000 500.000 - % 103,780 518.900,00 2,85 MTN v.07-17 5,5000 % LANXESS MTN XS0452802175 EUR 500.000 500.000 - % 102,420 512.100,00 2,81 v.09-16 5,8750 % Tesco MTN v.08- XS0386772684 EUR 700.000 - - % 102,360 716.520,00 3,93 16 8,0000 % XS0458230322 EUR 500.000 500.000 - % 106,250 531.250,00 2,91 Heidelb.Cem.Fin.LU MTN v.09-17 10,6250 % ArcelorMittal v. 09-16 XS0431928414 EUR 500.000 - - % 101,600 508.000,00 2,79 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere 4.632.806,34 25,40 Verzinsliche Wertpapiere Euro 3.223.939,71 17,68 0,0000 % TDA 19 Frn v.04- ES0377964004 EUR 607.931-45.267 % 96,690 587.809,04 3,22 36 ABS
6 Vermögensaufstellung zum 31.03.2016 Gattungsbezeichnung ISIN/ Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand 31.03.2016 Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR %-Anteil des Fondsvermögens 0,0550 % BANCAJA 6 F.d.T. Frn 03-36 MBS 0,1180 % TDA 14 Frn. v.01-30 CI.A3 ABS 6,3750 % Fiat Chry.Fin.Eur. MTN v.11-16 ES0312885017 EUR 1.428.363-112.224 % 97,429 1.391.645,50 7,63 ES0377978020 EUR 246.640-37.101 % 99,086 244.385,17 1,34 XS0613002368 EUR 1.000.000 - - % 100,010 1.000.100,00 5,48 Andere Wertpapiere Euro 1.408.866,63 7,72 0,0810 % Magellan EUR 6.000.000 - - 1.408.866,63 7,72 Mortg.No.3 Frn A MBS 4) Summe Wertpapiervermögen 14.724.526,09 80,74 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds 3.402.508,89 18,66 Bankguthaben 3.402.508,89 18,66 EUR-Guthaben bei: Verwahrstelle Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg EUR 3.402.508,89 % 100,000 3.402.508,89 18,66 Sonstige Vermögensgegenstände 223.161,64 1,22 Zinsansprüche EUR 222.548,68 222.548,68 1,22 Forderungen aus schwebenden Geschäften EUR 612,96 612,96 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten -112.379,15-0,62 Kostenabgrenzungen EUR -7.580,60-7.580,60-0,04 Verbindlichkeiten aus schwebenden EUR -104.798,55-104.798,55-0,57 Geschäften
Vermögensaufstellung zum 31.03.2016 7 Gattungsbezeichnung ISIN/ Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand 31.03.2016 Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR %-Anteil des Fondsvermögens Fondsvermögen EUR 18.237.817,47 100,00 *) Anteilwert EUR 51,09 Umlaufende Anteile STK 356.974,00 *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 4) Bei diesen Wertpapieren handelt es sich um Poolfaktoranleihen, deren Kurswert auch durch Teilrückzahlung oder Teilzinskapitalisierung beeinflusst wird. Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per 31.03.2016 oder letztbekannte. Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der "Vermögensaufstellung" und in den "Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen" enthalten.
8 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere Euro 2,8750 % Alstom v.10-15 FR0010948232 EUR 3,3500 % Portugal v.05-15 PTOTE3OE0017 EUR - 700.000 3,5000 % ENEL v.10-16 IT0004576978 EUR 4,0000 % Heidelb.Cem.Fin.LU MTN v.12-16 XS0755521142 EUR 4,0000 % RCI Bque MTN v.10-16 XS0551845265 EUR 4,2500 % Banque PSA Fin. MTN v.11-16 XS0594299066 EUR - 700.000 6,4000 % Portugal v.11-16 PTOTEPOE0016 EUR 8,2500 % Telecom It. MTN v.09-16 XS0418508924 EUR - 1.000.000 8,3750 % Imp.Tob.Fin. MTN v.09-16 XS0413494500 EUR - 1.000.000 8,5000 % ThyssenKrupp Fin.N. MTN 09-16 DE000A0T61L9 EUR - 700.000 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere Euro 0,0510 % UCI 5 Frn v.99-29 A MBS ES0338557004 EUR - 486.197 0,1470 % BANKIA Frn v.06-16 ES0214977094 EUR 0,5190 % Belgien Frn v.11-16 BE0000322314 EUR 4,2500 % Lafarge MTN v.05-16 XS0235605853 EUR
Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert EUR 51,09 Umlaufende Anteile STK 356.974,00 Für die nachfolgend genannten Assetklassen wurden zum Stichtag des Sondervermögens mittels der angewendeten Bewertungsgrundsätze folgende Bewertungsquellen herangezogen: 9 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in Prozent) 80,74 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in Prozent) 0,00 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermö gensgegenstände Die Bewertung der Vermögensgegenstände, die zum Handel an Börsen zugelassen sind oder in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Die Optionen und Futures, die zum Handel an einer Börse zugelassen oder in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, werden zu dem jeweils letzten verfügbaren handelbaren Kurs (Settlementpreis der jeweiligen Börse), der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden unter Zugrundelegung der tagesaktuellen Devisenkurse Reuters Fixing 16:00 Uhr GMT der Währung in Euro umgerechnet. Die Anteilwertermittlung erfolgt auf der Grundlage der gesetzlichen Regelungen von KAGB und KARBV. Wertpapiere und Geldanlagen: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 89,9 % - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell- Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 9,0 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell- Bewertungen ( 28): 0,0 % Börsengehandelte Derivate: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 0,0 % Devisentermingeschäfte: - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell- Bewertungen ( 28): 0,0 % Sonstige Derivate und OTC-Produkte: - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell- Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,0 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell- Bewertungen ( 28): 0,0 % Die prozentualen Angaben beziehen sich auf das Fondsvolumen. Evtl. Ungenauigkeiten der angegebenen Prozentsätze ergeben sich durch die Tatsache, dass Assetklassen mit einem Anteil am Fondsvolumen von weniger als 0,1 Prozent nicht explizit angegeben werden. Zudem ergeben sich weitere Ungenauigkeiten vor dem Hintergrund, dass im Fondsvolumen als Bezugsgröße zur Ermittlung der Prozentsätze neben den Assetklassen auch Forderungen (z. B. Stückzinsen, Dividendenansprüche) und Verbindlichkeiten (z. B. Kostenabgrenzungen) berücksichtigt sind.
Firmenspiegel 10 Kapitalverwaltungsgesellschaft Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Yorckstraße 21, 40476 Düsseldorf E-Mail: info@inka-kag.de Internet: www.inka-kag.de Eigenkapital, gezeichnet und eingezahlt: 5.000.000,- EUR Haftend: 34.000.000,00 EUR (Stand: 31. Dezember 2015) Aufsichtsrat Dr. Christiane Lindenschmidt, Bereichsvorstand und HSBC Technology and Services Country COO der HSBC Trinkaus &Burkhardt AG, Düsseldorf, Vorsitzende Dr. Rudolf Apenbrink, Vorsitzender der Geschäftsführung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Paul Hagen, Mitglied des Vorstands der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Prof. Dr. Alexander Kempf, Direktor des Seminars für Finanzierungslehre an der Universität zu Köln, Köln Ulrich Sommer, Mitglied des Vorstands der Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg, Düsseldorf Dr. Jan Wilmanns, Bereichsvorstand, Leiter Institutional & Corporate Clients der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Geschäftsführer Markus Hollmann Alexander Poppe Gesellschafter HSBC Trinkaus & Burkhardt Gesellschaft für Bankbeteiligungen mbh, Düsseldorf Verwahrstelle Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg Richard-Oskar-Mattern-Straße 6, 40547 Düsseldorf Eigenkapital, gezeichnet und eingezahlt: 1.123.587 TEUR haftendes Eigenkapital: 2.411.280 TEUR (Stand: 31. Dezember 2015) Anlageberater Apo Asset Management GmbH Richard-Oskar-Mattern-Straße 6, 40547 Düsseldorf Wirtschaftsprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Tersteegenstr. 19-31, 40474 Düsseldorf Anlageausschuss Dr. Hanno Kühn (Vorsitzender), Bereichsleiter Asset Management der Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg, Düsseldorf Jens Gilhaus, Leiter Produktmanagement Wertpapiergeschäft der Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg, Düsseldorf
apoasset-17 05/2016 apo Vario Zins Plus ISIN: DE0005324222 WKN: 532422 Fondsverwaltung Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Yorckstraße 21 40476 Düsseldorf www.inka-kag.de Anlageberater Apo Asset Management GmbH Richard-Oskar-Mattern-Straße 6 40547 Düsseldorf www.apoasset.de Vertrieb Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg Richard-Oskar-Mattern-Straße 6 40547 Düsseldorf www.apobank.de