Halbjahresbericht zum 31. August 2010
KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT AUFSICHTSRAT GESCHÄFTSFÜHRUNG Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Jochen Neynaber, Frankfurt am Main (Vorsitzender) Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Hausanschrift: Am Hauptbahnhof 18 Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellv. Vorsitzender) Markus Neubauer, Frankfurt am Main 60329 Frankfurt am Main Alexander Mettenheimer, München Bernd Vorbeck, Elsenfeld Eigenmittel EUR 25.614.000,00 Dr. Volker van Rüth, Frankfurt am Main Telefon: (0 69) 7 10 43-0 Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Telefax: (0 69) 7 10 43-700 Hans-Joachim Strüder, Stuttgart Homepage: www.universal-investment.de DEPOTBANK Name: Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG Hausanschrift: Neuer Jungfernstieg 20 20354 Hamburg Haftendes Eigenkapital gem. 10 KWG: EUR 210.000.000,00 BERATUNGSGESELLSCHAFT Name: DI Commodities AG Hausanschrift: Obere Bahnhofstraße 13 5507 Mellingen/Aargau (CH) VERTRIEB VERTRIEB Name: Stadtsparkasse Düsseldorf Name: Direct Invest AG Hausanschrift: Berliner Allee 33, 40212 Düsseldorf Hausanschrift: Königsallee 60 c; 40212 Düsseldorf Telefon: (0211) 8 78-0 Telefon: (0211) 1 30 69-70 Telefax: (0211) 8 78-1748 Telefax: (0211) 1 30 69-7 77 Homepage: http://www.sskduesseldorf.de Homepage: http://www.directinvest.de ANLAGEAUSSCHUSS Gregor Höll, Düsseldorf Gunnar Marschke, Düsseldorf Erik Schäfer, Mellingen (Schweiz) Dr. Jürgen W. Stadelhofer, Mellingen (Schweiz) Stand: 31. August 2010 Seite 2
Vermögensaufstellung zum 31.08.2010 ISIN Gattungsbezeichnung Markt Stück Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil bzw. Anteile 31.08. Zugänge Abgänge in EUR am Fondsbzw. Whg. 2010 im Berichtszeitraum vermögen in 1.000 Börsengehandelte Wertpapiere AU000000BHP4 BHP Billiton Ltd. Registered Shares o.n. STK 18.950 0 0 AUD 37,050 491.871,58 4,73 AU000000BLY8 Boart Longyear Group Registered Shares o.n. STK 19.100 19.100 191.000 AUD 2,910 38.938,63 0,37 AU000000FMG4 Fortescue Metals Group Ltd. Registered Shares o.n. STK 63.300 0 0 AUD 4,680 207.540,98 2,00 PG0008974597 Lihir Gold Ltd. Registered Shares o. N. STK 150.000 0 0 AUD 4,480 470.786,04 4,53 AU000000MGX7 Mount Gibson Iron Ltd. Registered Shares o.n. STK 116.600 0 0 AUD 1,740 142.135,35 1,37 AU000000STO6 Santos Ltd. Registered Shares o.n. STK 25.763 0 0 AUD 14,200 256.294,38 2,47 CA0679011084 Barrick Gold Corp. Registered Shares o.n. STK 10.000 10.000 0 CAD 49,950 368.689,11 3,55 CA3809564097 Goldcorp Inc. Registered Shares Vtg o.n. STK 5.000 5.000 0 CAD 47,300 174.564,51 1,68 CA73755L1076 Potash Corp. of Saskatch. Inc. Registered Shares o.n. STK 2.800 0 0 CAD 157,000 324.475,94 3,12 CA8787422044 Teck Resources Ltd. Reg. Shares(Sub Vtg) Cl.B o.n. STK 17.400 0 0 CAD 35,670 458.117,80 4,41 GB0000566504 BHP Billiton PLC Registered Shares DL -,50 STK 15.200 0 0 GBP 18,315 336.705,37 3,24 NL0006282204 New World Resources N.V. Registered Shares A EO 0,40 STK 44.100 0 0 GBP 7,120 379.767,78 3,65 GB0007188757 Rio Tinto PLC Registered Shares LS -,10 STK 4.442 0 0 GBP 33,000 177.293,18 1,71 GB0031411001 Xstrata PLC Registered Shares DL -,50 STK 20.000 20.000 0 GBP 10,260 248.185,78 2,39 US0374111054 Apache Corp. Registered Shares DL -,625 STK 5.000 0 1.000 USD 89,850 353.517,47 3,40 US1667641005 Chevron Corp. Registered Shares DL-,75 STK 8.000 0 0 USD 74,080 466.351,90 4,49 US18683K1016 Cliffs Natural Resources Inc. Registered Shares DL -,125 STK 12.800 0 0 USD 61,190 616.329,87 5,93 US30231G1022 Exxon Mobil Corp. Registered Shares o.n. STK 7.000 2.000 0 USD 59,160 325.873,47 3,14 US3024913036 FMC Corp. Registered Shares DL -,10 STK 13.000 0 0 USD 62,280 637.110,48 6,13 US35671D8570 Freep. McMoRan Copp.&Gold Inc. Reg. Shares DL-,10 STK 8.000 0 4.950 USD 71,980 453.131,89 4,36 US6516391066 Newmont Mining Corp. Registered Shares DL 1,60 STK 10.000 0 0 USD 61,320 482.530,69 4,64 CH0033347318 Noble Corp. Nam.- SF 4,06 STK 11.950 35.850 35.850 USD 31,120 292.637,71 2,82 US6745991058 Occidental Petroleum Corp. Registered Shares DL -,20 STK 3.000 3.000 0 USD 73,080 172.521,25 1,66 US7045491047 Peabody Energy Corp. Registered Shares DL -,01 STK 8.000 8.000 0 USD 42,790 269.373,62 2,59 US84265V1052 Southern Copper Corp. Registered Shares DL -,01 STK 17.350 2.000 0 USD 30,230 412.724,66 3,97 US91912E2046 Vale S.A. Reg. Pfd Shs (Sp. ADRs) o.n. STK 14.150 0 0 USD 23,620 263.002,05 2,53 US93317Q1058 Walter Energy Inc. Registered Shares DL -,01 STK 10.000 0 0 USD 72,040 566.887,00 5,45 Summe der börsengehandelten Wertpapiere EUR 9.387.358,49 90,33 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere US1187591094 Bucyrus International Inc.(New Registered Shares A DL -,01 STK 12.000 0 5.000 USD 57,490 542.870,63 5,22 US4811651086 Joy Global Inc. Registered Shares DL 1,- STK 9.000 9.000 0 USD 56,740 401.841,36 3,87 Summe der in organisierte Märkte einbezogenen Wertpapiere EUR 944.711,99 9,09 Summe Wertpapiervermögen EUR 10.332.070,48 99,42 Bankguthaben Guthaben in Fondswährung bei Depotbank EUR 6.642,93 6.642,93 0,06 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen** GBP 0,78 0,94 0,00 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen AUD 52,21 36,58 0,00 CAD 3.209,50 2.368,98 0,02 USD 163.432,71 128.606,16 1,24 Summe der Bankguthaben EUR 137.655,59 1,32 Seite 3
Vermögensaufstellung zum 31.08.2010 ISIN Gattungsbezeichnung Markt Stück Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil bzw. Anteile 31.08. Zugänge Abgänge in EUR am Fondsbzw. Whg. 2010 im Berichtszeitraum vermögen in 1.000 Sonstige Vermögensgegenstände Bankzinsen 0,91 0,00 Quellensteuererstattungsansprüche 251,81 0,00 Dividendenansprüche 8.913,41 0,09 Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR 9.166,13 0,09 Sonstige Verbindlichkeiten Depotbankvergütung -3.010,08-0,03 Fondsprüfung -3.059,95-0,03 Preis- und Ausschüttungsveröffentlichung -500,00-0,00 Performance-abhängige Beratergebühren -39.757,94-0,38 Verwaltungsvergütung -40.437,12-0,39 Summe sonstige Verbindlichkeiten -86.765,09-0,83 Fondsvermögen EUR 10.392.127,11 100,00 * Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 99,42 * Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. ** Inklusive der Währungen der EWWU-Teilnehmerstaaten. Anteilklasse R Anzahl der Anteile 38.200 Ausgabepreis 94,65 Rücknahmepreis 90,14 Anteilklasse I Anzahl der Anteile 75.640 Ausgabepreis 96,46 Rücknahmepreis 91,87 Seite 4
Wertpapier-, Devisenkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse für EUR 1,00 (in Mengennotiz) AUD (AUD) 1,4274000 CAD (CAD) 1,3548000 GBP (GBP) 0,8268000 USD (USD) 1,2708000 Seite 5
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung Markt Stück Käufe/ Verkäufe/ Volumen bzw. Anteile Zugänge Abgänge in 1.000 bzw. Whg. in 1.000 Börsengehandelte Wertpapiere CA13321L1085 Cameco Corp. Registered Shares o.n. STK 0 9.250 CA4579831047 Inmet Mining Corp. Registered Shares o.n. STK 0 3.000 US61945A1079 The Mosaic Co. Registered Shares DL -,01 STK 0 6.700 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere US12618H3093 CNX Gas Corp. Registered Shares DL -,01 STK 0 15.600 Nicht notierte Wertpapiere AU0000BLYDA0 Boart Longyear Group Registered Def.Shares o.n. STK 19.100 19.100 Seite 6
Vergütungen Verwaltungsvergütung bis zu 2,50 % p.a., derzeit Mindestanlagesumme Anteilklasse I 1,35 % p.a. EUR 50.000 Anteilklasse R 2,10 % p.a. keine Frankfurt am Main, den 01. September 2010 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 7