halbjahresbericht zum 31. dezember 2013 Die Verwaltung des MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION wird zum 1. Mai 2014 auf die Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH übertragen. kapitalanlagegesellschaft: oppenheim kapitalanlagegesellschaft mbh fondsinitiator: multi-leaders-fund holding ltd
MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION
Inhalt Halbjahresbericht 2013 vom 1.7.2013 bis 31.12.2013 2013 Halbjahresbericht MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION 4 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht 6 Firmenspiegel 9 1
2013 Halbjahresbericht
MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION Fondsvermögen im Überblick Bestand in TEUR %-Anteil am Fondsvermögen Branchen (Aktien) Sonstige 1.426 0,9 Summe (Aktien): 1.426 0,9 Emittenten (Renten) Anleihen 2.484 1,6 Summe (Renten): 2.484 1,6 Zertifikate 1.495 1,0 Investmentanteile Investmentfonds 146.903 94,7 Summe (Investmentanteile): 146.903 94,7 Bankguthaben u. Sonstiges 2.818 1,8 Summe des Fondsvermögens 155.126 100 WKN: A0M UW0 ISIN: DE000A0MUW08 Stand: 31.12.2013 4
0Vermögensaufstellung zum 0 Halbjahresbericht
MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION Vermögensaufstellung zum 31.12.2013 Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Börsengehandelte Wertpapiere 5 404 550,11 3,48 Aktien 4,7% General Electric Capital Pref. (US3696223946)... Stück 103 000 103 000 USD 19,0200 1 425 538,11 0,92 Verzinsliche Wertpapiere 4,6250 % Cyprus 10/03.02.20 MTN (XS0483954144).. EUR 3 000 3 000 % 82,8125 2 484 375,00 1,60 Zertifikate Deut. Bk. Ldn/DB USD Inv. JGB Fut. Id 30.11.21 ETN (US25154P1883)... Stück 118 115 118 115 USD 17,3900 1 494 637,00 0,96 Investmentanteile 146 902 858,28 94,70 Gruppeneigene Investmentanteile (inkl. KAG-eigene Investmentanteile) 9 030 324,65 5,82 DWS Deutschland (DE0008490962) (1,400%)... Stück 55 255 19 500 EUR 163,4300 9 030 324,65 5,82 Gruppenfremde Investmentanteile 137 872 533,63 88,88 Fidelity Funds - Switzerland Fund Y Acc. CHF (LU0346393027) (0,750%)... Stück 492 000 492 000 CHF 12,4500 4 996 333,54 3,22 Acatis - Gane val Event FD-B (DE000A1C5D13) (0,950%)... Stück 362 361 EUR 12 921,5600 4 677 604,72 3,02 Carmignac Investissement A (FR0010148981) (1,500%+)... Stück 9 720 EUR 1 003,7200 9 756 158,40 6,29 Flossbach von Storch - Multiple Opportunities II I (LU0952573300) (0,780%)... Stück 91 825 91 825 EUR 102,2200 9 386 351,50 6,05 Frankfurter Aktienfonds für Stiftungen A (DE000A1JSWP1) (0,150%)... Stück 86 000 86 000 EUR 107,5700 9 251 020,00 5,96 Loys SICAV - Loys Global (I) (LU0277768098) (0,800%+)... Stück 17 360 2 420 EUR 693,0000 12 030 480,00 7,76 M&G Global Dividend Fund (GB00B39R2T55) (0,750%)... Stück 634 700 EUR 19,2784 12 236 000,48 7,89 M&G IF - Optimal Income Fund - C-EURO-A (GB00B1VMD022) (0,750%)... Stück 256 544 103 348 EUR 18,3284 4 702 041,05 3,03 MainFirst - TOP EUROPEAN IDEAS C (LU0308864965) (1,000%+)... Stück 307 583 182 183 EUR 42,0700 12 940 016,81 8,34 Merit Capital Global Allocation UI (DE000A1JCWX9) (1,800%)... Stück 19 352 EUR 116,8600 2 261 474,72 1,46 Pioneer Funds-Euroland Equity I EUR (LU0119432846) (0,600%)... Stück 1 173 400 1 173 400 EUR 6,9800 8 190 332,00 5,28 Schroder ISF - European Smaller Companies C Acc. (LU0106238552) (1,000%)... Stück 245 100 245 100 EUR 33,7500 8 272 125,00 5,33 Warburg Value Fund B (LU0208289271) (1,250%)... Stück 26 540 26 540 EUR 224,5500 5 959 557,00 3,84 Aberdeen Global SICAV - Japanese Smaller Co. I2 (LU0278930234) (0,750%)... Stück 1 069 500 246 000 JPY 907,3018 6 704 432,33 4,32 Aberdeen Global - Asian Smaller Comp. Fund I-2 (LU0231483313) (1,000%)... Stück 228 656 45 500 65 544 USD 46,2188 7 690 106,62 4,96 ACMBernstein SICAV - Sele. US Equity Portf. I acc. (LU0683600992) (1,500%)... Stück 407 200 407 200 USD 22,5900 6 693 528,15 4,31 Pioneer-US Fund Growth A USD (LU0372178839) (0,700%)... Stück 2 773 3 999 USD 3 619,3600 7 303 192,47 4,71 Vontobel-Global Value I USD (LU0278093595) (0,830%)... Stück 47 059 46 061 USD 140,8100 4 821 778,84 3,11 Summe Wertpapiervermögen 152 307 408,39 98,18 6
MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Derivate Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen Devisen-Derivate 510 173,54 0,33 Devisenterminkontrakte (Kauf) Offene Positionen USD/EUR 17,00 Mio.... 25 730,86 0,02 USD/JPY 26,00 Mio.... 465 951,26 0,30 Devisenterminkontrakte (Verkauf) Offene Positionen CHF/EUR 5,80 Mio.... 18 491,42 0,01 Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente 3 508 761,48 2,26 Bankguthaben 3 508 761,48 2,26 Depotbank (täglich fällig) EUR - Guthaben... EUR 3 508 761,48 % 100 3 508 761,48 2,26 Sonstige Vermögensgegenstände 125 825,55 0,08 Zinsansprüche... EUR 125 825,55 % 100 125 825,55 0,08 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme -0,04 0,00 Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen US Dollar... USD -0,06 % 100-0,04 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten -1 326 017,22-0,85 Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen... EUR -1 326 017,22 % 100-1 326 017,22-0,85 Fondsvermögen 155 126 151,70 100,00 Anteilwert 105,42 Umlaufende Anteile 1 471 553,000 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Devisenkurse (in Mengennotiz) per 30.12.2013 Schweizer Franken... CHF 1,225979 = EUR 1 Japanische Yen... JPY 144,733995 = EUR 1 US Dollar... USD 1,374260 = EUR 1 Erläuterungen zur Bewertung Die Bewertung erfolgt durch die Depotbank unter Mitwirkung der Kapitalanlagegesellschaft. Die Depotbank stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen. Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Depotbank und Kapitalanlagegesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft. Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet. In Klammern sind die aktuellen Verwaltungsvergütungs-/Kostenpauschalsätze zum Berichtsstichtag für die im Wertpapiervermögen enthaltenen Sondervermögen aufgeführt. Das Zeichen + bedeutet, dass darüber hinaus ggf. eine erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden kann. Da das Sondervermögen im Berichtszeitraum andere Investmentanteile ( Zielfonds ) hielt, können weitere Kosten, Gebühren und Vergütungen auf Ebene des Zielfonds angefallen sein. Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge bzw. Rücknahmeabschläge gezahlt. 7
MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile Acatis IFK Value Renten UI-A (DE000A0X7582) (1,000%)... Stück 122 286 AGIF - Allianz RCM Europe Equity Growth IT (EUR) (LU0256881128) (0,750%)... Stück 4 796 BL - Emerging Markets B (LU0309192036) (1,000%)... Stück 63 100 Bl-Equities Dividend A EUR (LU0495663105) (1,000%)... Stück 80 519 Ethna - Aktiv E (LU0136412771) (0,150%+)... Stück 73 660 INVESCO Balanced-Risk Allocation Fund C Acc. (LU0432616810) (0,750%)... Stück 368 150 Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumina der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Devisenterminkontrakte Volumen in 1000 Kauf von Devisen auf Termin USD/EUR EUR 23 521 USD/JPY EUR 5 276 Verkauf von Devisen auf Termin CHF/EUR EUR 9 414 8
Fondsverwaltung Geschäftsführung Initiator Oppenheim Kapitalanlagegesellschaft mbh Unter Sachsenhausen 2 50667 Köln Postfach 10 27 44 50467 Köln Telefon (02 21) 1 45-03 Telefax (02 21) 1 45-19 18 Telex 8 882 547 gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EURO 23,0 Mio. haftendes Eigenkapital: EURO 21,5 Mio. (Stand 01.04.2013) gegründet: 1971 Gesellschafter Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & Co KGaA, Köln Aufsichtsrat Vorsitzender: Dr. Wolfgang Helmut Leoni Vorsitzender des Vorstands der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Komplementär AG, Köln Stellvertretender Vorsitzender: Detlef Bierbaum (bis zum 31.12.2013) Bankier, Köln Jürgen Dobritzsch (bis zum 31.12.2013) Mitglied des Vorstands der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Komplementär AG, Köln Ferdinand-Alexander Leisten, Sprecher (bis zum 30.09.2013) Michael von Brauchitsch Dr. Dirk Franz Hans-Jakob Haniel (bis zum 31.12.2013) Marco Schmitz (seit dem 01.10.2013) Johann Martin Theisinger (bis zum 31.10.2013) Depotbank Bis zum 15.11.2013: Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & Co. KGaA Unter Sachsenhausen 4 50667 Köln gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EURO 700 Mio. haftendes Eigenkapital: EURO 958 Mio. (Stand 31.12.2012) Seit dem 15.11.2013: State Street Bank GmbH Brienner Str. 59, 80333 München haftendes Eigenkapital: EURO 1.339,5 Mio. (Stand 31.12.2012) gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EURO 108 Mio. (Stand 31.12.2012) MULTI-LEADERS-FUND Holding Ltd 28, Manuel Vitale Street Rabat RBT 1686 Malta Wirtschaftsprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Tersteegenstr. 19 31 40474 Düsseldorf Zuständige Aufsichtsbehörde Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Marie-Curie-Str. 24 28 60439 Frankfurt Prof. Dr. Thomas Hartmann-Wendels Geschäftsführender Direktor des Instituts für Bankwirtschaft und Bankrecht an der Universität zu Köln Jochen Hubert Herwig Mitglied der Vorstände der LVM Versicherungen, Münster Prof. Dr. Klaus Heubeck (bis zum 31.12.2013) Vorsitzender des Vorstands Heubeck AG, Köln Stand: 31.12.2013 9
Oppenheim Kapitalanlagegesellschaft mbh Unter Sachsenhausen 2 50667 Köln MULTI-LEADERS-FUND Holding Ltd 28, Manuel Vitale Street Rabat RBT 1686 Malta