Nationale Open Access-Strategie und Aktionsplan

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1 Tagung Open Access Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Raymnd Werlen Prjektleiter Aktinsplan Open Access

2 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Natinale Open Access-Strategie Open Access-Aktinsplan Vernehmlassung Nächste Schritte Raymnd Werlen,

3 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Natinaler Hintergrund Antrag SBFI (Dezember 2015) Förderung vn Open Access Kstentransparenz Krdinatin zwischen den Akteuren Annahme durch die Plenarversammlung vn swissuniversities am 31. Januar 2017 Schweizerische Hchschulknferenz 23. Februar 2017 (spricht sich definitiv aus, sbald der Aktinsplan und die finanziellen Knsequenzen bekannt sind) Raymnd Werlen,

4 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Natinale Open Access-Strategie Visin bis 2024: Alle akademischen Veröffentlichungen sllten Open Access sein Alle mit öffentlichen Geldern finanzierten akademischen Veröffentlichungen müssen frei zugänglich auf dem Internet sein Die Open Access-Landschaft wird aus einer Mischung verschiedener Open Access- Mdelle bestehen Raymnd Werlen,

5 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Natinale Open Access-Strategie 5 Leitlinien 1. Ein starker und einheitlicher Ansatz 2. Unterstützung und Engagement vn Frschenden 3. Kstentransparenz und Kstenneutralität 4. Sicherstellung der Kntrlle und Diversität des wissenschaftlichen Prduktinsprzesses 5. Neuregelung des Qualitätsbewertungssystem Raymnd Werlen,

6 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Natinale Open Access-Strategie 7 Massnahmen 1. Einführung und Abstimmung vn OA-Plitiken 2. Verhandlungen mit den Verlagshäusern 3. Krdinierung und Zusammenlegung der Ressurcen 4. Alternative Publikatinsfrmen 5. Kmmunikatin und Sensibilisierung 6. Unterstützender regulatrischer Rahmen 7. Natinales Mnitring Raymnd Werlen,

7 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Natinale Open Access-Strategie Ausarbeitung eines Aktinsplans 1.Grundidee 2.Wrkshps 3.Ausarbeitung des Aktinsplans 4.Knsultatin an den Hchschulen 5.Kmmunikatin und natinale Knferenz Raymnd Werlen,

8 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Natinale Open Access-Strategie Themen des Aktinsplans gegenwärtiger Stand Umfrage an den Hchschulen (Financial Flws In Swiss Publishing Cambridge Ecnmic Plicy Assciates Ltd, 2016, DOI: /zend ) HEU HES HEP Des yur institutin have an Open Access plicy in place? 75% 40% 33% Des yur institutin have an institutinal repsitry? 100% 70% 33% Des yur institutin encurage r require authrs t publish Open Access? Is there data available fr the mnitring f yur Open Access strategy? 100% 0% 0% 58% 30% 8% Raymnd Werlen,

9 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Natinale Open Access-Strategie Themen des Aktinsplans gegenwärtiger Stand Mnitringbericht SNF Open Access t Publicatins (Gutknecht et al. 2016) Unterschiede nach Fachrichtungen (Physik: 81.9%, Thelgie 8.3%) Beispiel der Universität Zürich: 36%-40% (Fuhrer, pers. cmm.) Raymnd Werlen,

10 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Open Access-Aktinsplan 1. Ansätze zur Open Access-Steigerung 2. Open Access-Plitik 3. Struktur und Guvernance 4. Übergreifende Massnahmen 5. Zeitplan 6. Finanzielle Knsequenzen 7. Szenarien 8. Knsultatin Raymnd Werlen,

11 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Ansätze zur Open Access-Steigerung 1. Selbstarchivierungsptenzial ausschöpfen (Green Way) 2. Gld Open Access fördern (Gld Way) 3. Offsetting-Verträge verhandeln (Hybrid Way) Raymnd Werlen,

12 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Open Access-Steigerung Green Way Ptenzial 30% (OA 2015) + 80% (SHERPA/ROMeO) x 70% (Clsed 2015) = 86% 100% wenn rechtliche Lösung für Zweitveröffentlichung Ntwendige Massnahmen Unterstützung der Frscher (1 FTE / Veröffentlichungen) Erweiterung der Ablageserver (375 kfr kfr/jahr) Juristische Analyse (120 kfr) Kstenfaktr Umsetzungsksten Raymnd Werlen,

13 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Open Access-Steigerung Gld Way Ptenzial Hängt vn den für die APC verfügbaren Mitteln ab Ntwendige Massnahmen Anreiz für Gld OA-Veröffentlichungen Verwaltung der APC (1 FTE / Veröffentlichungen) Umstellung vn Jurnals (200 kfr. in 3 Jahren) Lancierung vn Plattfrmen (500 kfr. in 3 Jahren) Kstenfaktr APC Umsetzungsksten Raymnd Werlen,

14 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Open Access-Steigerung Offsetting Way Ptenzial Verhandlungen mit 23 Verlägen -> 80% Open Access Ntwendige Massnahmen Intensivierung der Verhandlungen (0.5 FTE) Kstenfaktr Umsetzungsksten Verhandlungsergebnis Raymnd Werlen,

15 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan OpenAccess-Plitik Empfehlungen vn swissuniversities Plitik der Hchschulen Anzusprechende Aspekte (gemäss Vrschlägen aus dem Wrkshp vm 28. März 2017) Verbindlichkeit Institutinelle Verankerung Selbstarchivierung (Green Open Access) Veröffentlichung in Open Access direct (Gld Open Access) Infrastruktur Open Access und Ablageserver (Bereitstellung und Nutzung) Mdalitäten für die Ablage vn Veröffentlichungen (Ort/Server, Zeitpunkt/Frist und abgelegte Versin) Embarg Open Access und Evaluierung Förderung vn Gld Open Access / Fnds-Verwaltung zur Finanzierung der APC Urheberrechte / Lizenzen Mnitring Beratung für Frscher Verlage der Hchschulen Infrastruktur für die Veröffentlichung Raymnd Werlen,

16 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Struktur und Guvernance Guvernance auf der Grundlage bestehender Strukturen und Organe swie Einrichtung eines mit der Umsetzung der Strategie betrauten Open Access Cuncils, der flgende Aufgaben übernimmt: Überwachen des natinalen Mnitring, Verflgen der internatinalen Open Access-Entwicklung, Vrschlagen (an swissuniversities der zuständige Gremien) der strategischen Beschlüsse zur Umsetzung der Strategie, v.a. zu eventuell in Flge der Ergebnisse des natinalen Mnitrings der der Verhandlungen mit den Verlägen zu treffenden Massnahmen, Definieren der Entscheidungsprzesse (z.b. Auswahl vn zu unterstützenden Jurnals/Veröffentlichungen, gemeinsamer Infrastruktur usw.). Der OA Cuncil legt die Entscheidungsprzesse fest. Die zuständigen Gremien der betrffenen Kreise treffen auf dieser Grundlage ihre Beschlüsse. Berichten an swissuniversities Kntakt mit den bestehenden Gremien Evtl. Einberufen vn Arbeits- der Prjektgruppen Raymnd Werlen,

17 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Übergreifende Massnahmen Natinales Mnitring Aggregatinsplattfrm (375 kfr kfr/jahr) Zentrale Verwaltung (1FTE) und an den Hchschulen (1 FTE / für Veröffentlichungen) Interperabilitätskriterien: 0.5 FTE zentral FTE / Hchschule, für 6 Mnate Kmmunikatin und Sensibilisierung Knzept 50 kfr. Zentrale Krdinierung (1 FTE) und an den Hchschulen (1 FTE / Veröffentlichungen) Refrm der Frschungsevaluierung SF DORA / Leiden Manifest Beteiligung an internatinalen Initiativen und Infrastruktur 15 kfr. / Hchschule Raymnd Werlen,

18 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Zeitplan Kurzfristige Ziele (2018): Empfehlungen vn swissuniversities zur Open Access-Plitik Natinales Mnitring (einschliesslich Interperabilitätskriterien) Kmmunikatins- und Sensibilisierungsknzept Open Access Cuncil Prjekt für Prjektbeiträge Rechtliche Analyse Mittelfristige Ziele ( ): Annahme der Open Access-Plitik durch die Hchschulen Kmmunikatins- und Sensibilisierungskampagne Verstärkte Unterstützung der Frscher APC-Verwaltung Mittelfristige Ziele ( ): Erweiterung der Ablageserver Unterstützung der Umstellung bei Jurnals Unterstützung der Lancierung neuer Veröffentlichungsfrmen Teilnahme an internatinalen Initiativen und Infrastruktur Raymnd Werlen,

19 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Szenarien Status qu: keinerlei Massnahmen werden ergriffen, abgesehen vm natinalen Mnitring (30% Open Access). Green: 100% Open Access wird durch eine regelmässige Erhöhung des Selbstarchivierungsgrads erreicht. Die Hchschulen können auf 25% der Abnnements verzichten. Off setting: 100% Open Access wird übergangsweise dadurch erreicht, dass gestaffelte Lizenzverträge mit Off Setting abgeschlssen werden. Gld: 100% Open Access wird durch eine regelmässige Erhöhung der Glden Open Access-Veröffentlichungen erreicht. Die Hchschulen verzichten nach und nach auf 50% der Abnnements. Mischfrm: 100% Open Access wird durch eine Kmbinatin der Ansätze Green way (45%), Hybrid Way (30%) und Gld Way (25% Gld OA und Verzicht auf 25% der Abnnements) erreicht. Raymnd Werlen,

20 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Szenarien 9 Direkte finanzielle Knsequenzen (Umsetzungsksten) Statu qu Green Offsetting Gld Mixte Raymnd Werlen,

21 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Szenarien 140 Indirekte finanzielle Knsequenzen (Veröffentlichungen) Statu qu Green Offsetting Gld Mixte Raymnd Werlen,

22 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Szenarien 140 Finanzielle Knsequenzen gesamt (direkt + indirekt) Statu qu Green Offsetting Gld Mixte Raymnd Werlen,

23 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Szenarien (Einschätzung) Status qu Green Off setting Unsicherheiten: internatinaler Kntext, Preis, Verhalten der Frscher Machbarkeit: hch Vr- und Nachteile Übereinstimmung mit der Strategie: keine Zielerreichung (Referenzwert) Unsicherheiten: internatinaler Kntext, Preis, Verhalten der Frscher Machbarkeit: juristische Lösung erfrderlich, um 70-80% OA zu überschreiten Vr- und Nachteile: wenig Einfluss auf die Karrieren / Embarg, Versinen Übereinstimmung mit der Strategie: teilweise (garantiert keine Kstentransparenz) Unsicherheiten: Verhandlungen Machbarkeit: Zeitplan hängt vn den bestehenden Verträgen ab Vr- und Nachteile: wenig Einfluss auf die Karrieren / Übergangslösung Übereinstimmung mit der Strategie: teilweise (Diversität) Raymnd Werlen,

24 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Szenarien (Einschätzung) II Gld Mischfrm Unsicherheiten: APC-Entwicklung Machbarkeit: beinhaltet eine Verringerung der Einkäufe (Kstenneutralität) Vr- und Nachteile: langfristige Lösung / Knsequenzen auf die Karriere Übereinstimmung mit der Strategie: teilweise (Diversität) Unsicherheiten: siehe andere Szenarien Machbarkeit: hch Vr- und Nachteile: Flexibilität Übereinstimmung mit der Strategie: krrekt Raymnd Werlen,

25 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Massnahmenkatalg 1.1 Empfehlungen zur Open Access-Plitik Open Access-Plitik der Hchschulen Open Access Cuncil Einrichtung einer mit der Vrbereitung und Führung der Verhandlungen mit den Verlagshäusern betrauten Arbeitsgruppe 2.2 Einhlen quantitativer Infrmatinen zu den Veröffentlichungen der Schweizerischen Hchschulen 2.3 Analyse vn Massnahmen zur Stärkung der Schweizerischen Verhandlungspsitin 7.1 Natinales Open Access-Mnitring 2018 Raymnd Werlen, Im Gang, unter der Schirmherrschaft der Kammer universitäre Hchschulen 3.1 Karte der bestehenden Ressurcen der Schweiz Interperabilitätskriterien Ablageserver/ffene(s) Archiv(e) Plattfrm für universitäre Veröffentlichungen Zusammenlegung der Supprts, Beratungen und Services Beteiligung an internatinaler Infrastruktur Kperative Finanzierungsmdelle für Open Access Unterstützung der Umstellung für besnders bedeutende Jurnals Unterstützung der Umstellung für Jurnals der Schweizerischen Hchschulen bzw Frschungsgemeinschaften 4.2 Unterstützung der Lancierung neuer Veröffentlichungsfrmen Refrm der Frschungsevaluierung Kampagne zur Infrmatin und Sensibilisierung der Frscher FAQ zu Open Access Läuft 5.3 Ausbildung der Frscher Mitverflgen der Revisin des Urheberrechtsgesetzes Läuft 6.2 Rechtliche Analyse der Alternativen für das Zweitveröffentlichungsrecht 2018

26 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Vernehmlassung 1. Antwrten 2. Stellungnahmen 3. Knsequenzen für den Aktinsplan Raymnd Werlen,

27 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Knsultatin: 59 Antwrten Verlagshäuser 22% Andere 2% Universitäten 19% Natinale Instanzen 15% Biblitheken 9% ER 3% PHs 15% FHs 15% Raymnd Werlen,

28 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Knsultatin: Wichtigste Ergebnisse I Fragen 1. Harmnisierte Open Access-Plitik? Antwrten Ja: Khärenz für Frscher, mit finanzierenden Behörden, Psitin gegenüber den Verlägen, allgemeine Aspekte aber: Unabhängigkeit der Hchschulen, Vielfalt an Fachrichtungen und Frmen der Frschung/Möglichkeiten der Veröffentlichung, Spielraum bei der Umsetzung 2. Guvernance angemessen? Ja (wenn ntwendig, nein): leicht, Rlle und Interaktin klar, keine Dppelspurigkeit mit bestehenden Gremiem. «JISC» ins Auge fassen. Beziehung mit den OA-Gremien der Hchschulen. aber: Kmpetenzen der Hchschulen, nicht für die Verhandlungen, an Open Science denken, Zuammensetzung: Hchschulen (Universitäten, FHs und PHs), Frschungsinstitute, Frscher (Fachrichtungen, Mittelbau), Biblitheken, SNF, KTI, Ressrt Frschung, SBFI, Akademien, internatinale Experten, Schweizer Herausgeber (+/-) (andere) 3. Szenari Szenari: Mischfrm, aus Gründen der Flexibilität (der Green) Mdell: nch zu regeln (mit den gelieferten genauen Angaben, Spielraum bzw. Ungewissheit, Antizipatin der APC, Beispiele aus dem Ausland, Unterscheidung nach Hchschultyp, ) der nicht (keine zuverlässigen Daten, hängt vn nicht zu beeinflussenden Parametern ab) Raymnd Werlen,

29 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Knsultatin: Wichtigste Ergebnisse II Fragen 4. Sensibilisierungskampagne 5. Stichhaltigkeit und Prirität der Massnahmen 6. Haben Sie weitere Bemerkungen zum Aktinsplan? Antwrten Wesentlich (für die grsse Mehrheit) aber (Inhalt: warum OA, Plitik, Instrumente. Ntwendigkeit vn Krdinierung und Khärenz, unterschiedliche Bedürfnisse je nach Grösse der Institutin. Beteiligung der Frscher, ) Insgesamt passende Massnahmen. Mnitring wesentlich. Infrmatinen zu den Priritäten und zum Timing + zahlreiche Verbesserungsvrschläge (Massnahme «Qualität», Umfrage bei Frschern, ) Abstimmung mit der Frschungsevaluierung und der Reputatin. Integratin der Mngraphien und Sammelbände. Raymnd Werlen,

30 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Knsequenzen für den Aktinsplan Guvernance Steuerung für die Umsetzung der Strategie dem Steuerungsausschuss P-5 anvertrauen, und zwar mit dem Auftrag: Sich die ntwendigen Gutachten zu verschaffen (bestehende Gremien, Expertengruppen) Die Meinung der betrffenen Kreise einzuhlen Die Übergabe der verantwrtlichen Funkin für den Zeitraum vrzubereiten; Open Access-Plitik Empfehlungen vn swissuniversities auf der Grundlage der Entwürfe aus den Wrkshps, der Plitik der Hchschulen und Partner swie der Inputs und Stellungnahmen. Knkreter Vrschlag des P-5 an den Vrstand im 2018 Szenari Mischszenari (dank der Flexibilität kann je nach Entwicklung im Bereich Open Access reagiert und auf die besnderen Bedürfnisse der Hchschulen und Fachrichtungen eingegangen werden). P-5 stellt die erfrderliche Krdinierung sicher Finanzielle Knsequenzen Kein kmplexes Mdell (zuverlässige Daten fehlen, Ungewissheit angesichts der internatinalen Entwicklung), aber Anpassung gemäss der Angaben der Hchschulen Und Aufnahme der finanziellen Dimensin ins natinale Mnitring Finanzierungsanträge P-5 (für ) Und Prjektbeiträge ( ) Raymnd Werlen,

31 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Knsequenzen für den Aktinsplan II Sensibilisierungskampagne Mandatierung einer Agentur zur Ausarbeitung einer Kampagne, die den vielfältigen Bedürfnissen gerecht wird, die Unabhängigkeit der Hchschulen respektiert und die Vrschläge aus den Stellungnahmen nutzt Krdinierung mit dem SNF Abstimmung mit der Frschungsevaluierung (Karrieren) Verweis auf im Rahmen der Prgramme Leistungen der Frschung ausgearbeitete Praktiken und Guidelines (B-05, und P-3, ). Dssier bearbeitet vn der Delegatin Qualität und Akkreditierung. Übergabe an das künftig mit der Guvernance betraute Organ denkbar Massnahmen zur Umsetzung Annahme aller Massnahmen und Auftrag an P-5, die Strukturierung und Umsetzung zu präzisieren. Raymnd Werlen,

32 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Nächste Schritte Februar Knzept 24. März, Wrkshp 4 Alternative frms f publishing 28.März, Wrkshp 1 OA-Plitik / Kmmunikatin und Sensibilisierung 31. März, Wrkshp 3 Krdinatin und Zusammenlegen der Ressurcen / Mnitring 24. Aprill, Wrkshp 2 Verhandlungen mit den Verlagshäusern 11. Mai Massnahmenkatalg (DelHSK) 23. August Super Wrkshp [Teilnehmer (aus der Schweiz) in den 4 WS] Sept. Vernehmlassung bei Hchschulen, Partnern und Interessierten Kreisen 18. Oktber Beschlüsse über die Knsequenzen der Knsultatin (DelHSK) Nvember Definitive Fassung 14. Dezember Annahme des Aktinsplans (Vrstand vn swissuniversities) 8. Februar 2018 Annahme durch die Plenarversammlung vn swissuniversities 23. Februar 2018 Annahme durch die Schweizerische Hchschulknferenz 2018 Verbreitung des Aktinsplans Einrichten der Guvernance Beginn der Arbeiten (Empfehlungen, Mnitring, Sensibilisierung) Finanzierungsantrag P-5 Rechtsgutachten (Mdell Harvard der UK SCL) Antrag für Prjektbeiträge für Natinale Knferenz Raymnd Werlen,

33 Natinale Open Access-Strategie und Aktinsplan Gerne beantwrte ich Ihre Fragen! Dr. Raymnd Werlen Prjektleiter Aktinsplan Open Access Raymnd Werlen,