KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. NOVEMBER 2015 VERWAHRSTELLE: BERATUNGSGESELLSCHAFT:
Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Vertrieb Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA GSR Maklerverbund GmbH Hausanschrift: Hausanschrift: Gottesackerstr. 11 Theodor-Heuss-Allee 70 Kaiserstraße 24 85221 Dachau b. München 60486 Frankfurt am Main 60311 Frankfurt am Main Telefon: 08131 / 3190-0 Postanschrift: Postanschrift: Telefax: 08131 / 3190-20 Postfach 17 05 48 Postfach 10 10 40 www.gsr.de 60079 Frankfurt am Main 60010 Frankfurt am Main 5. Anlageausschuss Telefon: 069 / 710 43-0 Telefon: 069 / 21 61-0 Gerhard Schaller, Sensus Vermögen GmbH Telefax: 069 / 710 43-700 Telefax: 069 / 21 61-1340 Jürgen Rebischke, GSR Maklerverbund GmbH http://www.universal-investment.com https://www.hauck-aufhaeuser.de Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 159,7 Mio. (Stand: 31.12.2014) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000, Eigenmittel: EUR 47.982.000, (Stand: September 2014) 3. Beratungsgesellschaft Sensus Vermögen GmbH Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Thölauer Straße 13 Markus Neubauer, Frankfurt am Main 95615 Marktredwitz Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Offenbach Telefon: 09231 / 9526-0 Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefax: 09231 / 9526-26 www.sensus-vermoegen.de Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Bühl-Neusatz (Vorsitzender) Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Prof. Dr. Harald Wiedmann, Berlin Ole Klose, Düsseldorf WKN: / ISIN: 978972 / DE0009789727 Michael O. Bentlage, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Stand: 30. November 2015 Seite 2
Vermögensübersicht zum 30.11.2015 Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände 208.592.362,71 100,18 1. Investmentanteile 207.659.231,21 99,73 EUR 144.312.395,50 69,31 GBP 31.536.797,83 15,15 USD 31.810.037,88 15,28 2. Bankguthaben 933.131,50 0,45 II. Verbindlichkeiten -377.894,48-0,18 III. Fondsvermögen 208.214.468,23 100,00 Seite 3
Vermögensaufstellung zum 30.11.2015 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 30.11.2015 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR 207.659.231,21 99,73 Investmentanteile EUR 207.659.231,21 99,73 Gruppenfremde Investmentanteile EUR 207.659.231,21 99,73 Aberdeen Global SIC.-Japan.Eq. Act.Nom.A2 EUR BCE Acc.o.N. LU0476876759 ANT 585.000 0 0 EUR 12,755 7.461.675,00 3,58 BGF-European Value Fund Act. Nom. Classe A2 o.n. LU0072462186 ANT 135.000 0 0 EUR 67,850 9.159.750,00 4,40 DWS Deutschland Inhaber-Anteile DE0008490962 ANT 45.000 0 0 EUR 204,740 9.213.300,00 4,42 Fidelity Fds-America Fund Reg.Shs A-Euro-(Glob.Cert.)oN LU0069450822 ANT 1.150.000 0 0 EUR 8,610 9.901.500,00 4,76 Fidelity Fds-Emerg. Mkts. Fd. Reg.Shares E-ACC o.n. LU0115763970 ANT 87.000 0 0 EUR 41,430 3.604.410,00 1,73 First Private Aktien Global Inhaber-Anteile C DE000A0KFRV6 ANT 115.000 0 0 EUR 90,980 10.462.700,00 5,02 Hend.Horiz.Fd-Pan Eur. Equ. Fd Actions Nom. I2 (Acc.) o.n. LU0196036957 ANT 80.500 0 0 EUR 31,960 2.572.780,00 1,24 Invesco Pan Europ.Structur.Eq. Act. Nom. C o.n. LU0119753134 ANT 374.900 0 0 EUR 19,570 7.336.793,00 3,52 JPMorgan-Asia Pacif.Strat.Eq. Actions Nom. A (acc.) EUR o.n. LU0441855714 ANT 360.000 0 0 EUR 14,150 5.094.000,00 2,45 JPMorgan-Europe Equity Plus Fd Act.Nom.A (perf)(acc)eur o.n. LU0289089384 ANT 395.000 0 0 EUR 16,140 6.375.300,00 3,06 Jupiter Gl.Fd.-J.Europ.Growth Namens-Ant. L EUR Acc.o.N. LU0260085492 ANT 137.500 0 0 EUR 30,960 4.257.000,00 2,04 Legg Mason Gl-LM Cl.US Agg.Gw. Namens-Anteile Prem.Acc.EUR oie00b241fd07 ANT 44.000 0 0 EUR 233,930 10.292.920,00 4,94 MFS Mer.-Global Equity Fund Bearer Shares Cl.A1 EUR o.n. LU0094560744 ANT 300.000 0 0 EUR 27,530 8.259.000,00 3,97 Nordea 1-Glob.Stab.Eq.Fd-Unhgd Actions Nom. Class AP o.n. LU0112467450 ANT 500.000 0 0 EUR 19,000 9.500.000,00 4,56 Pioneer Fd-U.S.Fundamen.Growth Reg. Units H (EUR)(cap.) o.n. LU0347184748 ANT 3.500 0 0 EUR 3.340,540 11.691.890,00 5,62 Robeco BP Gl Premium Equities Act. Nom. Class D EUR o.n. LU0203975437 ANT 38.500 0 0 EUR 237,480 9.142.980,00 4,39 Schroder ISF-QEP Glob.Quality Namensanteile C Acc. EUR o.n. LU0323592138 ANT 60.500 0 0 EUR 180,680 10.931.140,00 5,25 Threadn.Invt Fds-Europ.Sel.Fd Thesaurierungsant.Kl.2 o.n. GB0030810138 ANT 2.515.000 0 0 EUR 3,601 9.055.257,50 4,35 First St.I.-St.I.A.Pac.Lead.Fd Acc. Units B(Acc.)GBP o.n. GB0033874768 ANT 625.000 0 0 GBP 5,034 4.485.671,51 2,15 JO Hambro Cap.Mgmt U.-Gl.Sel. Registered Shs A GBP o.n. IE00B3DBRN27 ANT 4.250.000 0 0 GBP 2,049 12.415.526,09 5,96 Pictet-Glob.Megatrend Select. Namens-Anteile I dy GBP o.n. LU0448837244 ANT 68.500 0 0 GBP 149,860 14.635.600,23 7,03 Fr.Tem.Inv.Fds.-T.E.M.S.Com.FD Namens-Ant. A Cap.(USD)o.N. LU0300738514 ANT 500.000 0 0 USD 9,500 4.498.106,06 2,16 Fr.Temp.Inv.Fds-F.U.S.Oppor.Fd Namens-Ant. Z (acc.) USD o.n. LU0476944425 ANT 660.000 0 0 USD 21,290 13.306.250,00 6,39 Schroder ISF QEP Global Core Namensanteile C Acc o.n. LU0106255481 ANT 600.000 0 0 USD 24,650 14.005.681,82 6,73 Summe Wertpapiervermögen EUR 207.659.231,21 99,73 Seite 4
Vermögensaufstellung zum 30.11.2015 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 30.11.2015 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR 933.131,50 0,45 Bankguthaben EUR 933.131,50 0,45 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR 624.585,32 % 100,000 624.585,32 0,30 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen GBP 0,31 % 100,000 0,44 0,00 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD 325.824,30 % 100,000 308.545,74 0,15 Sonstige Verbindlichkeiten EUR -377.894,48-0,18 Verwaltungsvergütung EUR -340.960,29-340.960,29-0,16 Verwahrstellenvergütung EUR -8.103,97-8.103,97 0,00 Beratungsvergütung EUR -25.537,72-25.537,72-0,01 Veröffentlichungskosten EUR -400,00-400,00 0,00 Prüfungskosten EUR -2.892,50-2.892,50 0,00 Fondsvermögen EUR 208.214.468,23 100,00 1) Anteilwert EUR 15,91 Ausgabepreis EUR 16,88 Anteile im Umlauf STK 13.087.957 Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per 30.11.2015 GBP (GBP) 0,7014000 = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1,0560000 = 1 EUR (EUR) Seite 6
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in 1.000 bzw. bzw. in 1.000 Zugänge Abgänge Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile H & A Aktien Small Cap EMU Inhaber-Anteile B o.n. LU0100177426 ANT 0 10.000 Max Otte Vermögensbild.fon.AMI Inhaber-Anteile P (t) DE000A1J3AM3 ANT 0 24.000 Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte: (Basiswert(e): S+P 500) EUR 4.371,84 Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices Gekaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert(e): S+P 500) EUR 648,19 Seite 7
Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 99,73 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 15,91 Ausgabepreis EUR 16,88 Anteile im Umlauf STK 13.087.957 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. Dezember 2015 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 8