H & A Rendite PLUS. Halbjahresbericht zum 30. April 2015

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1 FCP T eil I Gesetz von 2010 H & A Rendite PLUS Halbjahresbericht zum 30. April 2015 Ein Investmentfonds mit Sondervermögenscharakter (fonds commun de placement) gemäß Teil I des Luxemburger Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen in seiner jeweils gültigen Fassung Verwaltungsgesellschaft Verwahrstelle

2 Inhalt Management und Verwaltung 3 Erläuterungen zu der Vermögensübersicht 5 H & A Rendite PLUS 6 2

3 Management und Ver waltung Management und Verwaltung Verwaltungsgesellschaft Verwahrstelle Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A. R.C.S. Luxembourg B c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach Eigenkapital zum 31. Dezember 2014: EUR Aufsichtsrat Vorsitzender Michael O. Bentlage Partner Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Mitglieder Jochen Lucht Persönlich haftender Gesellschafter Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Marie-Anne van den Berg Niederlassungsleiterin Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg Vorstand Stefan Schneider Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A., Luxemburg Achim Welschoff Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A., Luxemburg Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstraße 24, D Frankfurt am Main Dienstleistungen erbracht durch: Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg 1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach Zahl- und Informationsstellen Großherzogtum Luxemburg Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg 1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach Bundesrepublik Deutschland Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstraße 24, D Frankfurt am Main Republik Österreich Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG Graben 21, A-1010 Wien Anlageberater Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstraße 24, D Frankfurt am Main Abschlussprüfer Ernst & Young S.A. Cabinet de révision agréé 7, rue Gabriel Lippmann, Parc d'activité Syrdall 2 L-5365 Munsbach Register- und Transferstelle Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A. 1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach 3

4 Sehr geehrte Damen und Herren, der vorliegende Bericht informiert Sie umfassend über die Entwicklung des Investmentfonds H & A Rendite PLUS. Der Investmentfonds ist ein nach Luxemburger Recht in Form eines fonds commun de placement (FCP) errichtetes Sondervermögen. Er wurde nach Teil I des Luxemburger Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen ("Gesetz von 2010") gegründet und erfüllt die Anforderungen der Richtlinie des Rates der Europäischen Gemeinschaften Nr. 2009/65/EG vom 13. Juli Zeichnungen können nur auf Grundlage des aktuellen Verkaufsprospekts oder der wesentlichen Anlegerinformationen (Key Investor Information Document) zusammen mit dem Zeichnungsantragsformular, dem letzten Jahresbericht und gegebenenfalls dem letzten Halbjahresbericht erfolgen. Wir möchten noch darauf hinweisen, dass Änderungen der Vertragsbedingungen des Sondervermögens sowie sonstige wesentliche Anlegerinformationen an die Anteilinhaber im Internet unter bekannt gemacht werden. Hier finden Sie ebenfalls aktuelle Fondspreise und Fakten zu Ihren Fonds. Der Bericht umfasst den Zeitraum vom 1. November 2014 bis zum 30. April Wertentwicklung des Netto-Fondsvermögens im Berichtszeitraum (nach BVI-Methode exkl. Verkaufsprovision) H & A Rendite PLUS A 3,28 % H & A Rendite PLUS B 2,11 % H & A Rendite PLUS C I 4,20 % H & A Rendite PLUS C II 4,21 % Die Wertentwicklung ist die prozentuale Veränderung zwischen dem angelegten Vermögen am Anfang des Anlagezeitraumes und seinem Wert am Ende des Anlagezeitraumes. Historische Wertentwicklungen lassen keine Rückschlüsse auf eine ähnliche Entwicklung in der Zukunft zu. 4

5 Erläuter ung en zu der Ver mögensübersicht Erläuterungen zu der Vermögensübersicht zum 30. April 2015 Der Wert eines Anteils ("Anteilwert") lautet auf die im Verkaufsprospekt des Fonds festgelegte Währung ("Fondswährung"). Er wird unter Aufsicht der Verwahrstelle von der Verwaltungsgesellschaft oder einem von ihr beauftragten Dritten an jedem im Verkaufsprospekt des Fonds festgelegten Tag ("Bewertungstag") berechnet. Die Berechnung des Fonds und seiner Anteilklassen erfolgt durch Teilung des Netto- Fondsvermögens durch die Zahl der am Bewertungstag im Umlauf befindlichen Teile dieses Fonds. Das Netto-Fondsvermögen wird nach folgenden Grundsätzen berechnet: a) Die im Fonds enthaltenen Zielfondsanteile werden zum letzten festgestellten und erhältlichen Anteilwert bzw. Rücknahmepreis bewertet. b) Der Wert von Kassenbeständen oder Bankguthaben, Einlagenzertifikaten und ausstehenden Forderungen, vorausbezahlten Auslagen, Bardividenden und erklärten oder aufgelaufenen und noch nicht erhaltenen Zinsen entspricht dem jeweiligen vollen Betrag, es sei denn, dass dieser wahrscheinlich nicht voll bezahlt oder erhalten werden kann, in welchem Falle der Wert unter Einschluss eines angemessenen Abschlages ermittelt wird, um den tatsächlichen Wert zu erhalten. c) Der Wert von Vermögenswerten, welche an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt werden, wird auf der Grundlage des letzten verfügbaren Kurses, ermittelt, sofern nachfolgend nichts anderes geregelt ist. d) Sofern ein Vermögenswert nicht an einer Börse oder auf einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt wird oder sofern für Vermögenswerte, welche an einer Börse oder auf einem anderen Markt wie vorerwähnt notiert oder gehandelt werden, die Kurse entsprechend den Regelungen in c) den tatsächlichen Marktwert der entsprechenden Vermögenswerte nicht angemessen widerspiegeln, wird der Wert solcher Vermögenswerte auf der Grundlage des vernünftigerweise vorhersehbaren Verkaufspreises nach einer vorsichtigen Einschätzung ermittelt. e) Der Liquidationswert von Futures, Forwards oder Optionen, die nicht an Börsen oder anderen organisierten Märkten gehandelt werden, entspricht dem jeweiligen Nettoliquidationswert, wie er gemäß den Richtlinien des Vorstands auf einer konsistent für alle verschiedenen Arten von Verträgen angewandten Grundlage festgestellt wird. Der Liquidationswert von Futures, Forwards oder Optionen, welche an Börsen oder anderen organisierten Märkten gehandelt werden, wird auf der Grundlage der letzten verfügbaren Abwicklungspreise solcher Verträge an den Börsen oder organisierten Märkten, auf welchen diese Futures, Forwards oder Optionen vom Fonds gehandelt werden, berechnet; sofern ein Future, ein Forward oder eine Option an einem Tag, für welchen der Nettovermögenswert bestimmt wird, nicht liquidiert werden kann, wird die Bewertungsgrundlage für einen solchen Vertrag vom Vorstand in angemessener und vernünftiger Weise bestimmt. f) Swaps werden zu ihrem Marktwert bewertet. Es wird darauf geachtet, dass Swap- Kontrakte zu marktüblichen Bedingungen im exklusiven Interesse des Fonds abgeschlossen werden. g) Geldmarktinstrumente können zu ihrem jeweiligen Verkehrswert, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsregeln festlegt, bewertet werden. h) Sämtliche sonstige Wertpapiere oder sonstige Vermögenswerte werden zu ihrem angemessenen Marktwert bewertet, wie dieser nach Treu und Glauben und entsprechend dem der Verwaltungsgesellschaft auszustellenden Verfahren zu bestimmen ist. i) Die auf Wertpapiere entfallenden anteiligen Zinsen werden mit einbezogen, soweit diese nicht im Kurswert berücksichtigt wurden (Dirty- Pricing). Der Bericht des Fonds ist gemäß den in Luxemburg geltenden gesetzlichen Bestimmungen und Verordnungen über Organismen für gemeinsame Anlagen (OGA) erstellt. 5

6 H & A R endite PLU S Vermögensübersicht zum H & A Rendite PLUS Gattungsbezeichnung ISIN Stück/ Anteile/ Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Währung Kurs Kurswert in % des Fonds- Währung im Berichtszeitraum EUR vermögens Wertpapiere Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Bundesrep. Deutschland BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 Stück 3.500,00 0,00 0,00 EUR 89, ,00 0,34 Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY0017 Stück 3.000,00 0,00 0,00 EUR 129, ,00 0,42 Beiersdorf AG Inhaber-Aktien o.n. DE Stück 1.200,00 0,00 0,00 EUR 77, ,00 0,10 Deutsche Bank AG Namens-Aktien o.n. DE Stück , ,00 0,00 EUR 28, ,00 0,45 freenet AG Namens-Aktien o.n. DE000A0Z2ZZ5 Stück 7.000,00 0,00 0,00 EUR 29, ,00 0,22 Fresenius SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE Stück 2.700,00 0,00 0,00 EUR 51, ,00 0,15 Gerry Weber International AG Inhaber-Aktien o.n. DE Stück 6.600, ,00 0,00 EUR 29, ,00 0,21 Henkel AG & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsaktien o.st.o.n DE Stück 2.000,00 0,00 0,00 EUR 104, ,00 0,23 Linde AG Inhaber-Aktien o.n. DE Stück 700,00 0,00 0,00 EUR 173, ,00 0,13 Merck KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE Stück 3.000,00 0,00 0,00 EUR 95, ,00 0,31 RWE AG Inhaber-Vorzugsakt.o.St.o.N. DE Stück 9.000,00 0,00 0,00 EUR 17, ,00 0,17 SAP SE Inhaber-Aktien o.n. DE Stück 4.000, ,00 0,00 EUR 68, ,00 0,30 Volkswagen AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE Stück 1.500,00 0,00 0,00 EUR 230, ,00 0,38 Finnland Kesko Oy Registered Shares Cl. B o.n. FI Stück 5.000,00 0,00 0,00 EUR 36, ,00 0,20 KONE Corp. (New) Registered Shares Cl.B o.n. FI Stück 4.400, ,00 0,00 EUR 38, ,00 0,19 Frankreich AXA S.A. Actions Port. EO 2,29 FR Stück , ,00 0,00 EUR 22, ,00 0,47 BNP Paribas S.A. Actions Port. EO 2 FR Stück 8.400, ,00 0,00 EUR 57, ,00 0,52 Cap Gemini S.A. Actions Port. EO 8 FR Stück 3.200,00 0,00 0,00 EUR 78, ,00 0,27 Danone S.A. Actions Port.(C.R) EO-,25 FR Stück 1.600, ,00 0,00 EUR 64, ,00 0,11 Publicis Groupe S.A. Actions Port. EO 0,40 FR Stück 3.000,00 0,00 0,00 EUR 73, ,00 0,24 Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 FR Stück 4.150, ,00 0,00 EUR 91, ,00 0,41 Schneider Electric SE Actions Port. EO 4 FR Stück 5.100, ,00 0,00 EUR 66, ,00 0,37 Unibail-Rodamco SE Actions Port. EO 5 FR Stück 1.000,00 0,00 0,00 EUR 247, ,00 0,27 Valéo S.A. Actions Port. EO 3 FR Stück 2.500,00 0,00 0,00 EUR 143, ,00 0,39 Vivendi S.A. Actions Port. EO 5,5 FR Stück 9.000,00 0,00 0,00 EUR 22, ,00 0,22 Großbritannien Royal Dutch Shell Reg. Shares Class A EO -,07 GB00B03MLX29 Stück 8.150, ,00 0,00 EUR 28, ,00 0,25 Irland CRH PLC Registered Shares EO -,32 IE Stück ,00 0,00 0,00 EUR 25, ,00 0,30 6

7 Gattungsbezeichnung ISIN Stück/ Anteile/ Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Währung Kurs Kurswert in % des Fonds- Währung im Berichtszeitraum EUR vermögens Italien Atlantia S.p.A. Azioni Nom. EO 1 IT Stück ,00 0,00 0,00 EUR 24, ,00 0,32 ENEL S.p.A. Azioni nom. EO 1 IT Stück ,00 0,00 0,00 EUR 4, ,00 0,25 Intesa Sanpaolo S.p.A. Azioni nom. EO 0,52 IT Stück , ,00 0,00 EUR 3, ,00 0,43 Pirelli & C. S.p.A. Azioni nom. o.n. IT Stück 8.000,00 0,00 0,00 EUR 15, ,00 0,13 Niederlande Airbus Group N.V. Aandelen op naam EO 1 NL Stück 7.200, ,00 0,00 EUR 60, ,00 0,47 ING Groep N.V. Cert.v.Aandelen EO 0,24 NL Stück ,00 0,00 0,00 EUR 14, ,00 0,30 Unilever N.V. Cert.v.Aandelen EO-,16 NL Stück 7.500, ,00 0,00 EUR 39, ,50 0,32 Wolters Kluwer N.V. Aandelen op naam EO -,12 NL Stück ,00 0, ,00 EUR 28, ,00 0,39 Österreich voestalpine AG Inhaber-Aktien o.n. AT Stück 4.500,00 0,00 0,00 EUR 37, ,00 0,18 Spanien Banco Santander S.A. Acciones Nom. EO 0,50 ES J37 Stück , ,00 0,00 EUR 6, ,50 0,41 Endesa S.A. Acciones Port. EO 1,20 ES Stück ,00 0,00 0,00 EUR 17, ,00 0,19 Repsol S.A. Acciones Port. EO 1 ES Stück , ,00 0,00 EUR 18, ,00 0,35 Verzinsliche Wertpapiere Australien Macquarie Bank Ltd. - Anleihe - 1, XS Nominal , ,00 0,00 EUR 101, ,50 0,55 National Australia Bank Ltd. - Anleihe (Fix to Float) - 2,000 XS Nominal , ,00 0,00 EUR 101, ,50 0, Belgien Belgien, Königreich - Anleihe - 3, BE Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 134, ,00 1,46 Bundesrep. Deutschland Aareal Bank AG - Pfandbrief - 0, DE000AAR0157 Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 102, ,00 0,56 Allianz SE - Anleihe (Fix to Float) - 3,375 endlos DE000A13R7Z7 Nominal , ,00 0,00 EUR 106, ,00 0,58 Allianz SE - Anleihe (Fix to Float) - 5, DE000A1RE1Q3 Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 124, ,00 1,35 Bayerische Landesbank - Pfandbrief - 2, DE000BLB6H38 Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 112, ,50 1,35 Bayerische Landesbank - Pfandbrief - 3, DE000BLB1YQ5 Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 100, ,00 1,31 Berlin, Land - Schatzanweisung - 1, DE000A1X3NV9 Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 107, ,00 2,34 Bertelsmann SE & Co. KGaA - Anleihe - 2, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 111, ,00 1,70 Bilfinger SE - Anleihe - 2, DE000A1R0TU2 Nominal , ,00 0,00 EUR 102, ,00 1,11 Bundesrep.Deutschland - Inflation Linked Bond (FRN) - 1,717 DE Nominal , ,00 0,00 EUR 102, ,79 2, Deutsche Bank AG - Anleihe - 1, DE000DB7XJB9 Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 101, ,00 1,11 Dt. Genoss.-Hypothekenbank AG - Pfandbrief - 3, DE000A0EUMQ9 Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 100, ,50 0,76 EnBW Energie Baden-Württem. AG - Anleihe (Fix to Float) - 3,625 XS Nominal , ,00 0,00 EUR 103, ,00 1, K+S Aktiengesellschaft - Anleihe - 3, DE000A1PGZ82 Nominal , ,00 0,00 EUR 110, ,00 1,20 Kreditanst.f.Wiederaufbau - Anleihe - 3, DE Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 121, ,00 1,32 7

8 Gattungsbezeichnung ISIN Stück/ Anteile/ Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Währung Kurs Kurswert in % des Fonds- Währung im Berichtszeitraum EUR vermögens Landesbank Baden-Württemberg - Anleihe (FRN) - 0, DE000A0BU154 Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 100, ,00 0,43 Lb.Hessen-Thüringen GZ - Anleihe (FRN) - 0, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 99, ,00 1,08 Münchener Rückvers.-Ges. AG - Anleihe (Fix to Float) - 5,767 endlos XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 109, ,50 0,59 Münchener Rückvers.-Ges. AG - Anleihe (Fix to Float) - 6,250 XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 128, ,50 0, Nordrhein-Westfalen, Land - Schatzanweisung - 1, DE000NRW23V4 Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 107, ,75 0,88 RWE AG - Anleihe (Fix to Float) - 4,625 endlos XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 101, ,00 1,10 Dänemark Carlsberg Breweries A/S - Anleihe - 2, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 107, ,50 0,82 Danske Bank AS - Pfandbrief - 3, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 101, ,50 0,33 EFSF Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) - Anleihe - 3, EU000A1G0AB4 Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 119, ,00 1,30 Finnland Nordea Bank Finland PLC - Pfandbrief - 2, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 101, ,00 1,10 Frankreich Cie de Financement Foncier - Pfandbrief - 3, FR Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 118, ,00 1,29 Crédit Agricole Home Loan SFH - Pfandbrief - 2, FR Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 104, ,00 1,14 Frankreich - Anleihe - 1, FR Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 111, ,00 1,21 Frankreich - Anleihe - 3, FR Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 119, ,00 1,30 Frankreich - Anleihe - 3, FR Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 130, ,00 2,84 Legrand S.A. - Anleihe - 4, FR Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 111, ,00 0,85 RCI Banque - Anleihe - 0, FR Nominal , ,00 0,00 EUR 99, ,00 1,08 SCOR SE - Anleihe (Fix to Float) - 3,875 endlos FR Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 108, ,00 0,35 Solvay Finance - Anleihe (Fix to Float) - 5,425 endlos XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 116, ,00 0,25 Total S.A. - Anleihe (Fix to Float) - 2,250 endlos XS Nominal , ,00 0,00 EUR 100, ,00 1,09 Großbritannien Diageo Finance PLC - Anleihe - 1, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 102, ,00 0,56 Royal Bank of Scotland PLC - Pfandbrief - 3, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 101, ,75 1,37 Standard Chartered PLC - Anleihe - 3, XS Nominal , ,00 0,00 EUR 105, ,50 0,57 Irland Bank of Irel.Mortgage Bank PLC - Pfandbrief - 3, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 100, ,25 0,38 Irland - Anleihe - 2, IE00BJ38CR43 Nominal , ,00 0,00 EUR 117, ,00 0,64 Italien Hera S.p.A. - Anleihe - 4, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 116, ,00 0,64 Intesa Sanpaolo S.p.A. - Pfandbrief - 3, IT Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 101, ,00 0,44 Italien, Republik - Anleihe - 1, IT Nominal , ,00 0,00 EUR 101, ,00 1,00 Italien, Republik - Anleihe - 1, IT Nominal , ,00 0,00 EUR 100, ,50 1,41 Italien, Republik - Anleihe - 1, IT Nominal , ,00 0,00 EUR 95, ,00 1,56 Italien, Republik - Anleihe - 4, IT Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 116, ,00 1,27 Snam S.p.A. - Anleihe - 3, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 109, ,00 0,71 8

9 Gattungsbezeichnung ISIN Stück/ Anteile/ Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Währung Kurs Kurswert in % des Fonds- Währung im Berichtszeitraum EUR vermögens Neuseeland ANZ New Zealand (Intl) Ltd. - Pfandbrief - 1, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 103, ,00 1,12 Niederlande Adecco Intl Fin. Serv. B.V. - Anleihe - 2, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 108, ,00 0,71 Allianz Finance II B.V. - Anleihe - 5,375 endlos DE000A0GNPZ3 Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 107, ,00 0,58 Allianz Finance II B.V. - Anleihe (Fix to Float) - 5, DE000A1GNAH1 Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 122, ,50 0,40 ENEL Finance Intl N.V. - Anleihe - 4, XS Nominal ,00 0, ,00 EUR 100, ,80 0,83 Heineken N.V. - Anleihe - 2, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 107, ,50 0,58 Niederlande - Anleihe - 1, NL Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 104, ,00 1,14 Repsol Intl Finance B.V. - Anleihe - 4, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 115, ,00 1,01 Volkswagen Intl Finance N.V. - Anleihe (Fix to Float) - 3,500 endlos XS Nominal , ,00 0,00 EUR 101, ,50 0,55 Volkswagen Intl Finance N.V. - Anleihe (Fix to Float) - 5,125 endlos XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 118, ,50 0,64 Norwegen SpareBank 1 Boligkreditt AS - Pfandbrief - 3, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 106, ,00 0,58 Österreich HYPO NOE Gruppe Bank AG - Pfandbrief - 1, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 105, ,75 0,86 Österreich, Republik - Anleihe - 3, AT0000A001X2 Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 121, ,00 1,32 Portugal Caixa Geral de Depósitos S.A. - Pfandbrief - 3, PTCGHAOE0019 Nominal , ,00 0,00 EUR 110, ,00 0,24 Schweden Länsförsäkringar Hypotek AB - Pfandbrief - 1, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 104, ,00 1,14 Slowenien Slowenien, Republik - Anleihe - 1, SI Nominal , ,00 0,00 EUR 96, ,00 1,04 Spanien Gas Natural CM S.A. - Anleihe - 4, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 109, ,00 0,60 Iberdrola Finanzas S.A.U. - Anleihe - 4, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 116, ,00 1,27 Santander Intl Debt S.A.U. - Anleihe - 4, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 106, ,50 0,58 Spanien - Anleihe - 1, ES C0 Nominal , ,00 0,00 EUR 103, ,00 1,01 Spanien - Anleihe - 1, ES Z1 Nominal , ,00 0,00 EUR 101, ,00 1,98 Spanien - Anleihe - 1, ES A2 Nominal , ,00 0,00 EUR 99, ,50 1,62 Spanien - Anleihe - 3, ES G4 Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 102, ,00 1,11 Spanien - Anleihe - 4, ES Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 132, ,50 0,72 Telefonica Emisiones S.A.U. - Anleihe - 4, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 103, ,00 1,12 Telefonica Emisiones S.A.U. - Anleihe - 5, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 104, ,00 0,11 USA Bank of America Corp. - Anleihe - 4, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 109, ,00 0,60 Merck & Co. Inc. - Anleihe - 1, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 102, ,00 0,33 Toyota Motor Credit Corp. - Anleihe - 1, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 102, ,00 0,33 Wells Fargo & Co. - Anleihe - 1, XS Nominal , ,00 0,00 EUR 102, ,00 0,56 9

10 Gattungsbezeichnung ISIN Stück/ Anteile/ Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Währung Kurs Kurswert in % des Fonds- Währung im Berichtszeitraum EUR vermögens Organisierter Markt Verzinsliche Wertpapiere Bundesrep. Deutschland Heraeus Finance GmbH - Anleihe - 4, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 107, ,00 1,17 Irland ESB Finance Ltd. - Anleihe - 4, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 116, ,00 0,63 Italien Ferrovie dello Stato Ital.SpA - Anleihe - 4, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 114, ,00 0,62 Niederlande ENEL Finance Intl N.V. - Anleihe - 1, XS Nominal , ,00-670,00 EUR 104, ,40 0,64 JAB Holdings B.V. - Anleihe - 1, DE000A1ZSAF4 Nominal , ,00 0,00 EUR 101, ,00 0,55 Österreich Strabag SE - Anleihe - 1, AT0000A1C741 Nominal , ,00 0,00 EUR 102, ,00 1,11 Schweden Alfa Laval Treasury Intl. AB - Anleihe - 1, XS Nominal , ,00 0,00 EUR 103, ,50 0,56 Spanien Banco Bilbao Vizcaya Argent. - Pfandbrief - 3, ES Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 108, ,00 0,71 Banco Santander S.A. - Pfandbrief - 3, ES Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 101, ,00 1,10 USA Metropolitan Life Global Fdg I - Anleihe - 1, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 102, ,50 0,33 Philip Morris Internat. Inc. - Anleihe - 2, XS Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 117, ,00 0,64 Verizon Communications Inc. - Anleihe - 1, XS Nominal , ,00 0,00 EUR 103, ,50 0,56 Sonstige Märkte Verzinsliche Wertpapiere Bundesrep. Deutschland Erste Abwicklungsanstalt - Anleihe - 4, DE000WLB27H2 Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 100, ,00 0,33 Wertpapiervermögen ,49 95,98 Investmentanteile Luxemburg H&A Wandelanleihen Europa Inhaber-Anteile C I o.n. LU Anteile , ,00 0,00 EUR 59, ,00 2,63 Summe: Investmentanteile ,00 2,63 Bankguthaben EUR bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg ,87 EUR ,87 0,44 Summe: Bankguthaben ,87 0,44 10

11 Gattungsbezeichnung ISIN Stück/ Anteile/ Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Währung Kurs Kurswert in % des Fonds- Währung im Berichtszeitraum EUR vermögens Sonstige Vermögensgegenstände Dividendenansprüche ,35 EUR ,35 0,01 Zinsansprüche aus Wertpapieren ,38 EUR ,38 1,01 Sonstige Forderungen 1.080,99 EUR 1.080,99 0,00 Summe: Sonstige Vermögensgegenstände ,72 1,03 Gesamtaktiva ,08 100,08 Verbindlichkeiten aus Depotbank-/ Verwahrstellenvergütung ,30 EUR ,30-0,01 Performance Fee ,29 EUR ,29-0,01 Prüfungskosten ,96 EUR ,96-0,01 Quellensteuer -736,94 EUR -736,94 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten -250,00 EUR -250,00 0,00 Taxe d'abonnement -780,65 EUR -780,65 0,00 Verwaltungsvergütung ,86 EUR ,86-0,06 Zinsverbindlichkeiten aus Bankguthaben -2,31 EUR -2,31 0,00 Summe: Verbindlichkeiten ,31-0,08 Gesamtpassiva ,31-0,08 Fondsvermögen ,77 100,00* *Bei der Ermittlung der Prozentwerte können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 11

12 Fondsvermögen in EUR, Inventarwert je Anteil in EUR und umlaufende Anteile H & A Rendite PLUS Anteilklasse Anteilklasse Anteilklasse Anteilklasse A B C I C II zum in EUR in EUR in EUR in EUR Fondsvermögen , , , ,54 Inventarwert je Anteil 115,55 117,16 114,31 124,39 Umlaufende Anteile 8.796, , , ,000 12