Private Banking Struktur DE000A0DNG73. Halbjahresbericht zum

Transkript

1 Private Banking Struktur DE000A0DNG73 Halbjahresbericht zum Fondsverwaltung: Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin April 2015

2 Der Kauf und Verkauf von Anteilen an dem Sondervermögen erfolgt auf Basis des Verkaufsprospektes, der wesentlichen Anlegerinformationen und der Allgemeinen Anlagebedingungen in Verbindung mit den Besonderen Anlagebedingungen in der jeweils geltenden Fassung. Der Verkaufsprospekt ist dem am Erwerb eines Anteils an dem Sondervermögen Interessierten zusammen mit dem letzten veröffentlichten Jahresbericht sowie dem gegebenenfalls nach dem Jahresbericht veröffentlichten Halbjahresbericht auf Verlangen kostenlos zur Ver - fügung zu stellen. Daneben sind ihm die wesentlichen Anlegerinformationen rechtzeitig vor Vertragsschluss kostenlos zur Verfügung zu stellen. Von dem Verkaufsprospekt abweichende Auskünfte oder Erklärungen dürfen nicht abgegeben werden. Jeder Kauf und Verkauf von Anteilen auf der Basis von Auskünften oder Erklärungen, welche nicht in dem Verkaufsprospekt bzw. in den wesentlichen Anlegerinformationen enthalten sind, erfolgt ausschließlich auf Risiko des Käufers. Bei Streitigkeiten aus der Anwendung der Vorschriften des Bürger - lichen Gesetzbuchs betreffend Fernabsatzverträge über Finanzdienstleistungen und außerhalb von Geschäftsräumen geschlossene Verträge können sich die Beteiligten auch an die Schlichtungsstelle der Deutschen Bundesbank wenden. Das Recht, die Gerichte anzurufen, bleibt hiervon unberührt. Die Kontaktdaten lauten: Schlichtungsstelle der Deutschen Bundesbank Postfach Frankfurt Telefon: (069) oder Telefax: (069) schlichtung@bundesbank.de Stand: April 2015 Wichtigste rechtliche Auswirkungen der Vertragsbeziehung Durch den Erwerb der Anteile wird der Anleger Miteigentümer der vom Sondervermögen gehaltenen Vermögensgegenstände nach Bruch - teilen. Er kann über die Vermögensgegenstände nicht verfügen. Mit den Anteilen sind keine Stimmrechte verbunden. Informationen über Änderungen der Anlagebedingungen werden im Bundesanzeiger sowie auf der Homepage der Kapitalverwaltungs - gesellschaft ( veröffentlicht. Wesentliche Änderungen der Anlagepolitik im Rahmen der geltenden Anlagebedingungen werden von der LBB-INVEST auf ihrer vorgenannten Homepage erläutert. Dem Vertragsverhältnis zwischen LBB-INVEST und Anleger sowie den vorvertraglichen Beziehungen wird deutsches Recht zugrunde gelegt. Der Sitz der Gesellschaft ist Gerichtsstand für Streitigkeiten aus dem Vertragsverhältnis, sofern der Anleger keinen allgemeinen Gerichtsstand im Inland hat. Sämtliche Veröffentlichungen und Werbeschriften sind in deutscher Sprache abzufassen oder mit einer deutschen Übersetzung zu versehen. Die LBB-INVEST wird ferner die ge - samte Kommunikation mit ihren Anlegern in deutscher Sprache führen. Bei Streitigkeiten im Zusammenhang mit Vorschriften des Kapital - anlagegesetzbuchs können Verbraucher die Ombudsstelle für Investmentfonds des BVI Bundesverband Investment und Asset Management e.v. anrufen. Das Recht, die Gerichte anzurufen, bleibt hiervon unberührt. Die Kontaktdaten lauten: Büro der Ombudsstelle Bundesverband Investment und Asset Management e.v. Unter den Linden Berlin Telefon: (030) Telefax: (030) info@ombudsstelle-investmentfonds.de Eine ladungsfähige Anschrift der Landesbank Berlin Investment GmbH, die Namen der gesetzlichen Vertreter, das Handelsregister, bei dem die Landesbank Berlin Investment GmbH eingetragen ist, und die Handelsregister-Nummer finden Sie am Ende dieses Berichtes. Wichtiger Hinweis Wechsel der Verwahrstelle Mit Genehmigung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat die DekaBank Deutsche Girozentrale AöR für die von der LBB-INVEST verwalteten Sondervermögen die Funktion der Verwahrstelle von der Landesbank Berlin AG übernommen. Hintergrund ist der Wechsel des Konzernverbundes der LBB-INVEST zur Deka-Gruppe zum und die Aufgabe des entsprechenden Geschäftsfeldes der Landesbank Berlin AG. Die DekaBank übernahm die Aufgaben als neue Verwahrstelle für den Private Banking Struktur am Aus dem Wechsel der Verwahrstelle entstanden den Anteilinhabern keine Kosten. Geänderte gesetzliche Verkaufsunterlagen sind seit dem o. g. Termin bei der LBB-INVEST erhältlich.

3 1 Vermögensübersicht I. Vermögensgegenstände Anteil am Fondsvermögen in % 1. Aktien Banken 16,97 Gesundheit 13,24 Öl und Gas 12,38 Nahrungsmittel 10,80 Industrie 10,75 Telekommunikation 6,70 Nicht-zyklische Konsumgüter 6,65 Chemie 6,48 Automobile 5,50 Versicherungen 5,21 Sonstige 8,09 2. Derivate -5,93 3. Bankguthaben 2,84 4. Sonstige Vermögensgegenstände 0,41 II. Verbindlichkeiten -0,09 III. Fondsvermögen 100,00 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR des Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,55 102,77 Aktien Credit Suisse Group AG CH STK CHF 26, ,02 1,33 Namens-Aktien SF -,04 1) Nestlé S.A. Namens-Aktien SF -,10 1) CH STK CHF 74, ,54 6,51 Novartis AG Namens-Aktien SF 0,50 1) CH STK CHF 97, ,33 6,08 Roche Holding AG CH STK CHF 265, ,98 4,84 Inhaber-Genußscheine o.n. 1) Allianz SE vink.namens-aktien o.n. 1) DE STK EUR 162, ,00 2,49 Anheuser-Busch InBev N.V./S.A. BE STK EUR 114, ,00 2,63 Actions au Port. o.n. 1) AXA S.A. Actions Port. EO 2,29 1) FR STK EUR 23, ,00 2,73 Banco Santander S.A. ES J37 STK EUR 6, ,00 3,21 Acciones Nom. EO 0,50 1) BASF SE Namens-Aktien o.n. 1) DE000BASF111 STK EUR 94, ,00 2,89 Bayer AG Namens-Aktien o.n. 1) DE000BAY0017 STK EUR 142, ,00 3,60 BNP Paribas S.A. Actions Port. EO 2 1) FR STK EUR 57, ,00 2,63 Daimler AG Namens-Aktien o.n. 1) DE STK EUR 90, ,00 2,43 Deutsche Bank AG Namens-Aktien o.n. 1) DE STK EUR 32, ,00 1,98 Deutsche Telekom AG DE STK EUR 17, ,00 3,31 Namens-Aktien o.n. 1) E.ON SE Namens-Aktien o.n. 1) DE000ENAG999 STK EUR 13, ,00 1,29 ENI S.p.A. Azioni nom. o.n. 1) IT STK EUR 16, ,00 1,86 1) Diese Wertpapiere sind Gegenstand eines Stillhaltergeschäftes in Wertpapieren (Verkauf einer Kaufoption).

4 2 Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR des Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Heineken N.V. NL STK EUR 72, ,00 1,66 Aandelen aan toonder EO 1,60 1) ING Groep N.V. Cert.v.Aandelen EO 0,24 1) NL STK EUR 13, ,00 1,57 Koninklijke Philips N.V. NL STK EUR 26, ,00 1,43 Aandelen aan toonder EO 0,20 1) Orange S.A. Actions Port. EO 4 1) FR STK EUR 15, ,00 1,16 Royal Dutch Shell GB00B03MLX29 STK EUR 28, ,00 3,02 Reg. Shares Class A EO -,07 1) Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 1) FR STK EUR 92, ,00 3,19 SAP SE Inhaber-Aktien o.n. 1) DE STK EUR 67, ,00 2,06 Schneider Electric SE Actions Port. EO 4 1) FR STK EUR 72, ,00 1,38 Siemens AG Namens-Aktien o.n. 1) DE STK EUR 101, ,00 3,10 Total S.A. Actions au Porteur EO 2,50 1) FR STK EUR 47, ,00 3,60 Unilever N.V. Cert.v.Aandelen EO-,16 1) NL STK EUR 39, ,00 3,64 Vivendi S.A. Actions Port. EO 5,5 1) FR STK EUR 23, ,00 1,24 Volkswagen AG Vorzugsaktien o.st. o.n. 1) DE STK EUR 249, ,00 3,06 Astrazeneca PLC GB STK GBP 47, ,56 1,98 Registered Shares DL -,25 1) Barclays PLC Registered Shares LS 0,25 1) GB STK GBP 2, ,95 1,97 BG Group PLC Registered Shares LS -,10 1) GB STK GBP 8, ,56 1,34 BHP Billiton PLC GB STK GBP 15, ,88 1,74 Registered Shares DL -,50 1) BP PLC Registered Shares DL -,25 1) GB STK GBP 4, ,61 2,57 British American Tobacco PLC GB STK GBP 35, ,18 3,01 Registered Shares LS -,25 1) GlaxoSmithKline PLC GB STK GBP 15, ,88 1,99 Registered Shares LS -,25 1) HSBC Holdings PLC GB STK GBP 5, ,67 4,27 Registered Shares DL -,50 1) Rio Tinto PLC Registered Shares LS -,10 1) GB STK GBP 28, ,67 1,77 Vodafone Group PLC GB00BH4HKS39 STK GBP 2, ,72 2,23 Registered Shares DL 0, ) Summe Wertpapiervermögen EUR ,55 102,77 Derivate EUR ,18-5,93 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) Derivate auf einzelne Wertpapiere EUR ,18-3,91 Wertpapier-Optionsrechte Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsrechte auf Aktien CALL Credit Suisse Group AG EUREX STK CHF 1, ,02-0,06 Namens-Aktien SF -, CALL Nestlé S.A. EUREX STK CHF 0, ,84-0,01 Namens-Aktien SF -, CALL Novartis AG EUREX STK CHF 0, ,01-0,02 Namens-Aktien SF 0, CALL Novartis AG EUREX STK CHF 2, ,79-0,06 Namens-Aktien SF 0, CALL Roche Holding AG EUREX STK CHF 1, ,06-0,03 Inhaber-Genußscheine o.n ) Diese Wertpapiere sind Gegenstand eines Stillhaltergeschäftes in Wertpapieren (Verkauf einer Kaufoption).

5 3 Gattungsbezeichnung Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR des Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens CALL Allianz SE vink.namens-aktien EUREX STK EUR 7, ,00-0,12 o.n CALL Anheuser-Busch InBev N.V./S.A. EUREX STK EUR 2, ,00-0,05 Actions au Port. o.n CALL AXA S.A. Actions Port. EUREX STK EUR 2, ,00-0,26 EO 2, CALL Banco Santander S.A. EUREX STK EUR 0, ,00-0,08 Acciones Nom. EO 0, CALL BASF SE EUREX STK EUR 3, ,00-0,10 Namens-Aktien o.n CALL Bayer AG EUREX STK EUR 17, ,00-0,44 Namens-Aktien o.n CALL BNP Paribas S.A. EUREX STK EUR 1, ,00-0,08 Actions Port. EO CALL Daimler AG EUREX STK EUR 2, ,00-0,07 Namens-Aktien o.n CALL Deutsche Bank AG EUREX STK EUR 2, ,00-0,14 Namens-Aktien o.n CALL Deutsche Telekom AG EUREX STK EUR 2, ,00-0,54 Namens-Aktien o.n CALL E.ON SE Namens-Aktien o.n EUREX STK EUR 0, ,00-0,01 CALL ENI S.p.A. Azioni nom. o.n EUREX STK EUR 0, ,00-0,00 CALL Heineken N.V. Aandelen aan toonder EUREX STK EUR 2, ,00-0,06 EO 1, CALL ING Groep N.V. Cert.v.Aandelen EUREX STK EUR 1, ,00-0,12 EO 0, CALL Koninklijke Philips N.V. EUREX STK EUR 0, ,00-0,02 Aandelen aan toonder EO 0, CALL Orange S.A. Actions Port. EUREX STK EUR 0, ,00-0,01 EO CALL Royal Dutch Shell EUREX STK EUR 0, ,00-0,03 Reg. Shares Class A EO -, CALL Sanofi S.A. Actions Port. EUREX STK EUR 6, ,00-0,24 EO CALL SAP SE Inhaber-Aktien o.n EUREX STK EUR 4, ,00-0,13 CALL Schneider Electric SE EUREX STK EUR 2, ,00-0,06 Actions Port. EO CALL Siemens AG EUREX STK EUR 0, ,00-0,02 Namens-Aktien o.n CALL Total S.A. Actions au Porteur EUREX STK EUR 0, ,00-0,03 EO 2, CALL Unilever N.V. Cert.v.Aandelen EUREX STK EUR 3, ,00-0,35 EO-, CALL Vivendi S.A. Actions Port. EUREX STK EUR 1, ,00-0,09 EO 5, CALL Volkswagen AG EUREX STK -600 EUR 21, ,00-0,10 Vorzugsaktien o.st. o.n CALL Volkswagen AG EUREX STK EUR 55, ,00-0,42 Vorzugsaktien o.st. o.n CALL Astrazeneca PLC EUREX STK GBP 0, ,14-0,02 Registered Shares DL -, CALL Barclays PLC EUREX STK GBP 0, ,78-0,02 Registered Shares LS 0, CALL BG Group PLC ICE STK GBP 0, ,09-0,00 Registered Shares LS -, CALL BHP Billiton PLC EUREX STK GBP 0, ,21-0,01 Registered Shares DL -, CALL BP PLC EUREX STK GBP 0, ,27-0,02 Registered Shares DL -, CALL British American Tobacco PLC ICE STK GBP 0, ,96-0,02 Registered Shares LS -, CALL GlaxoSmithKline PLC EUREX STK GBP 0, ,01-0,04 Registered Shares LS -,

6 4 Gattungsbezeichnung Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR des Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens CALL HSBC Holdings PLC EUREX STK GBP 0, ,22-0,00 Registered Shares DL -, CALL Rio Tinto PLC EUREX STK GBP 0, ,47-0,02 Registered Shares LS -, CALL Vodafone Group PLC ICE STK GBP 0, ,31-0,00 Registered Shares DL 0, Aktienindex-Derivate EUR ,00-2,02 Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindices CALL DAX Performance-Index EUREX Anzahl -75 EUR 1.065, ,00-0,61 CALL DAX Performance-Index EUREX Anzahl -50 EUR 689, ,00-0,26 CALL DAX Performance-Index EUREX Anzahl -50 EUR 2.500, ,00-0,96 CALL EURO STOXX 50 Index EUREX Anzahl -150 EUR 167, ,00-0,19 (ESTX 50 Index (Price) (EUR)) Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,86 2,84 Bankguthaben EUR ,86 2,84 Verwahrstelle EUR 9.308,47 % 100, ,47 0,07 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen GBP ,92 % 100, ,80 1,99 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen CHF ,43 % 100, ,59 0,78 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,01 0,41 Dividendenansprüche EUR , ,01 0,35 ausländische Quellensteueransprüche EUR 8.438, ,00 0,06 Sonstige Verbindlichkeiten *) EUR , ,52-0,09 Fondsvermögen EUR ,72 100,00 **) Anteilwert EUR 51,54 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 102,77 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -5,93 *) Rückstellungen für Verwaltungsvergütung, Verwahrstellenvergütung, Pauschalkosten, Zinsen aus Kreditaufnahmen **) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein.

7 5 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte per oder letztbekannte Kurse Devisenkurse (in Mengennotiz) per Britische Pfund (GBP) 0, = 1 Euro (EUR) Schweizer Franken (CHF) 1, = 1 Euro (EUR) Marktschlüssel Terminbörsen EUREX ICE European Exchange ICE Futures Europe London Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe Verkäufe Anteile bzw. bzw. bzw. Whg. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Assicurazioni Generali S.p.A. Azioni nom. EO 1 IT STK Hermes International S.A. Actions au Porteur o.n. FR STK LVMH Moët Henn. L. Vuitton SE Actions Port. (C.R.) EO 0,3 FR STK Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE STK Andere Wertpapiere Banco Santander S.A. Anrechte ( ) ES K2 STK Banco Santander S.A. Anrechte ( ) ES L0 STK Nichtnotierte Wertpapiere Andere Wertpapiere LVMH Moët Henn. L. Vuitton SA Anrechte FR STK

8 6 Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.) Gattungsbezeichnung Stück bzw. Käufe Verkäufe Volumen Anteile bzw. bzw. bzw. in Whg. in Zugänge Abgänge Optionsrechte Wertpapier-Optionsrechte Optionsrechte auf Aktien Verkaufte Kaufoptionen (Call): EUR 195 (Basiswerte: Allianz SE, Anheuser-Busch InBev N.V./S.A., Assicurazioni Generali S.p.A., Astrazeneca PLC, AXA S.A., Banco Santander S.A., Barclays PLC, BASF SE, Bayer AG, BG Group PLC, BHP Billiton PLC, BNP Paribas S.A., BP PLC, British American Tobacco PLC, Credit Suisse Group AG, Daimler AG, Deutsche Bank AG, Deutsche Telekom AG, E.ON AG, Eni S.p.A., GlaxoSmithKline PLC, Heineken N.V., HSBC Holdings PLC, ING Groep N.V., Koninklijke Philips N.V., LVMH Moët Henn. L. Vuitton SA, Münchener Rückvers.-Ges. AG, Nestlé S.A., Novartis AG, Orange S.A., Royal Dutch Shell, Rio Tinto PLC, Roche Holding AG, Sanofi S.A., SAP SE, Schneider Electric SE, Siemens AG, Total S.A., Unilever N.V., Vivendi S.A., Vodafone Group PLC, Volkswagen AG) Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices Verkaufte Kaufoptionen (Call): EUR 180 (Basiswerte: DAX, Dow Jones Euro Stoxx 50)

9 7 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert EUR 51,54 Umlaufende Anteile STK Angaben zur Bewertung von Vermögensgegenständen gem. 26 bis 29 und 34 KARBV Die Bewertung der Vermögensgegenstände erfolgt durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft. Grundlage der Bewertung ist 168 KAGB sowie die Kapitalanlage-Rechnungslegungs- und Bewertungsver - ordnung - KARBV. Grundsätzlich ist für die Bewertung von Vermögensgegenständen, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind, am Bewertungstag der letzte verfügbare handelbare Kurs vom Börsentag zugrunde zu legen, der zum Zeitpunkt der Anteilwertermittlung eine verlässliche Bewertung gewährleistet. Liegt ein verlässlicher handelbarer Kurs zum Zeitpunkt der Anteilwertermittlung nicht vor, so ist der Vermögensgegenstand auf Basis eines geeigneten Bewertungsmodells zu bewerten. Dies bedeutet für die einzelnen Vermögensgegenstände Folgendes: Bei Aktien und Exchange Traded Funds (ETF) wird grundsätzlich der letzte verlässliche handelbare Kurs des Vortages zugrunde gelegt. Börsenkurse oder notierte Preise an anderen organisierten Märkten werden dabei grundsätzlich als handelbare Kurse eingestuft. Für Renten wird ebenfalls grundsätzlich der letzte verlässliche handelbare Kurs des Vortages zugrunde gelegt. Liegt ein solcher nicht vor, so erfolgt die Bewertung grundsätzlich wie nachstehend beschrieben. Für die Bewertung von Renten, die nicht zum Handel an einer Börse zugelassen oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind (z. B. nicht notierte Anleihen, Commercial Papers und Einlagenzertifikate) werden Schuldverschreibungen des jeweiligen Emittenten herangezogen, um nach Ratingklassen zu unterscheidende Zinskurven zu modellieren und anhand dieser die Schuldverschreibungen zu bewerten. Bei offenen Zielfonds erfolgt die Bewertung grundsätzlich zu dem letzten von der jeweiligen KVG veröffentlichten Anteilwert. Liegen im Falle der Aussetzung der Rücknahme der Anteilscheine Tatsachen vor, die es als überwiegend wahrscheinlich erscheinen lassen, dass nach der Wiederaufnahme der Rücknahme ein wesentlich abweichender Kurs zur Anwendung kommt, erfolgt die Bewertung im Interesse der Anleger zu diesem Kurs, sofern ein solcher Kurs von der Zielfonds-KVG oder der Zielfonds-Verwahrstelle kommuniziert wird. Die Bewertung von Derivaten, die an einer Börse gehandelt oder in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zum letzten verlässlichen handelbaren Kurs des Vortages. Bei OTC-Instrumenten, d. h. OTC-Derivaten, Devisentermingeschäften und sonstigen, nicht an Börsen oder organisierten Märkten gehandelten Instrumenten erfolgt die Bewertung grundsätzlich auf Basis eines entsprechenden Bewertungsmodells. Hierbei handelt es sich um allgemein anerkannte, geprüfte und regelmäßig überprüfte Verfahren, die die Anforderungen der KARBV erfüllen und von der LBB-INVEST auf ihre Eignung für die Bewertung von Sondervermögen überprüft wurden. Die Art des jeweils verwendeten Bewertungsverfahrens ist für jedes einzelne Instrument bewertungstäglich zu dokumentieren. Für die Bewertung von Schuldscheindarlehen werden Anleihen des jeweiligen Emittenten herangezogen, um entsprechende Zinskurven zu modellieren. Mittels der Diskontierung der Cash Flows über die Zinskurven erfolgt die Bewertung der Schuldscheindarlehen. Bankguthaben und bestimmte sonstige Vermögensgegenstände (z. B. Dividenden- und Zinsforderungen) werden grundsätzlich zum Nennwert angesetzt. Festgelder werden zum Verkehrswert bewertet, sofern das Festgeld jederzeit kündbar ist und die Rückzahlung bei der Kündigung zum Nennwert zzgl. Zinsen erfolgt. Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden unter Zugrundelegung des Closing-Fixings der Reuters AG um 16:00 Uhr (London-Time) / 17:00 Uhr (deutscher Zeit) der Währung des Vortages in Euro umgerechnet.

10 8 Angaben zu den Kosten und Auftragsannahmeschlusszeiten Ausgabeaufschlag zurzeit 6,00 % Verwaltungsvergütung zurzeit p.a. 0,75 % Pauschalgebühr zurzeit p.a. 0,20 % Verwahrstellenvergütung p.a. 0,10 % Portfolioumschlagsrate 45,17 % Laufende Kosten 1,07 % (Kosten, die vom Fonds im Laufe des Jahres abgezogen werden) Seit : Bei Auftragseingang bis 06:00 Uhr bei der Gesellschaft bzw. der Verwahrstelle erfolgt die Abrechnung zu den festgestellten Preisen des nächsten Börsentages und bei Auftragseingang bei der Gesellschaft bzw. der Verwahrstelle nach 06:00 Uhr erfolgt die Abrechnung zu den festgestellten Preisen des übernächsten Börsentages. Sofern der bezeichnete Börsentag ein gesetzlicher Feiertag in Berlin ist, erfolgt die Abrechnung am darauf folgenden Börsentag. Eine Übersicht über die Kosten und Auftragsannahmeschlusszeiten aller Fonds ist auf unserer Homepage erhältlich.

11 9 Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin Landesbank Berlin Investment GmbH Kapitalverwaltungsgesellschaft Kurfürstendamm Berlin Postfach Berlin Telefon: 0 30 / Telefax: 0 30 / Internet: direct@lbb-invest.de Handelsregister: Amtsgericht Berlin-Charlottenburg Handelsregister-Nummer: HRB Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10,2 Mio. Eigenmittel: EUR 8,7 Mio. (Stand: ) Gesellschafter DekaBank Deutsche Girozentrale AöR, Frankfurt/Main Verwahrstelle bis Landesbank Berlin AG Alexanderplatz Berlin Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR Mio. Eigenmittel: EUR Mio. (Stand: ) Verwahrstelle seit DekaBank Deutsche Girozentrale AöR Mainzer Landstraße Frankfurt/Main Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 447,9 Mio. Eigenmittel der Deka-Gruppe: EUR Mio. (Stand: ) Wirtschaftsprüfer KPMG AG, Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg Aufsichtsrat Michael M. Rüdiger Vorsitzender des Vorstandes, DekaBank Deutsche Girozentrale AöR, Frankfurt/Main Vorsitzender (seit ) stellvertr. Vorsitzender (bis ) Dr. Georg Stocker (seit ) Mitglied des Vorstandes, DekaBank Deutsche Girozentrale AöR, Frankfurt/Main stellvertr. Vorsitzender (seit ) Serge Demolière (seit ) Mitglied des Vorstandes, Berliner Sparkasse / Niederlassung der Landesbank Berlin AG, Berlin Steffen Matthias ehem. Generalsekretär der European Fund and Asset Management Association (EFAMA), Rechtsanwalt, Berlin Martin K. Müller Mitglied des Vorstandes, DekaBank Deutsche Girozentrale AöR, Frankfurt/Main Thomas Schneider (seit ) Leiter Geschäftsfeldsteuerung / -entwicklung, Interne Dienste Wertpapierfonds und Kapitalmarktgeschäft, DekaBank Deutsche Girozentrale AöR, Frankfurt/Main Oliver Behrens (bis ) Stellvertr. Vorsitzender des Vorstandes, DekaBank Deutsche Girozentrale AöR, Frankfurt/Main Vorsitzender Rainer Mach (bis ) Geschäftsführendes Verwaltungsratsmitglied, DekaBank Deutsche Girozentrale Luxembourg S. A., Luxemburg Patrick Tessmann (bis ) Mitglied des Vorstandes, Landesbank Berlin AG, Berlin Geschäftsführung Andrea Daniela Bauer, Berlin (Sprecherin) Andreas Heß, Berlin Dyrk Vieten, Berlin

12 10 Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin Von der LBB-INVEST werden zzt. folgende Publikums-Investmentvermögen verwaltet: 1. Investmentvermögen nach der OGAW-Richtlinie a) Aktienfonds Deutschland-INVEST WKN / ISIN DE (aufgelegt am bis als BB-Deutschland-INVEST) Europa-INVEST WKN / ISIN DE (aufgelegt am bis als BB-Europa-INVEST) GO EAST-INVEST WKN / ISIN DE (aufgelegt am als BB-Tschechien-INVEST und vom bis weitergeführt als BB-GO EAST-INVEST) Keppler-Emerging Markets-LBB-INVEST WKN A0ERYQ / ISIN DE000A0ERYQ0 (aufgelegt am ) Keppler-Global Value-LBB-INVEST WKN A0JKNP / ISIN DE000A0JKNP9 (aufgelegt am ) LINGOHR-AMERIKA-SYSTEMATIC-LBB-INVEST WKN / ISIN DE (aufgelegt am bis als BB-Amerika-INVEST) LINGOHR-ASIEN-SYSTEMATIC-LBB-INVEST WKN / ISIN DE (aufgelegt am als BB-Asien-INVEST und vom bis weitergeführt als LINGOHR-ASIEN-SYSTEMATIC-BB-INVEST) LINGOHR-EUROPA-SYSTEMATIC-LBB-INVEST WKN / ISIN DE (aufgelegt am bis als LINGOHR-EUROPA-SYSTEMATIC-BB-INVEST) LINGOHR-SYSTEMATIC-LBB-INVEST WKN / ISIN DE (aufgelegt am bis als LINGOHR-SYSTEMATIC-BB-INVEST) TopPortfolio-INVEST WKN / ISIN DE (aufgelegt am bis als BB-TopPortfolio-INVEST) WachstumGlobal-INVEST WKN / ISIN DE (aufgelegt am als BB-Millennium-INVEST und vom bis weitergeführt als Millennium-INVEST) b) Rentenfonds EuroRent-INVEST WKN / ISIN DE (aufgelegt am als BB-DMrent-INVEST und vom bis weitergeführt als BB-EuroRent-INVEST) Multirent-INVEST WKN / ISIN DE (aufgelegt am bis als BB-Multirent-INVEST) Multizins-INVEST WKN / ISIN DE (aufgelegt am bis als BB-Multizins-INVEST) StarCapital-Corporate Bond-LBB-INVEST WKN A0M6J9 / ISIN DE000A0M6J90 (aufgelegt am bis als Führ-Corporate Bond-LBB-INVEST) Weltzins-INVEST (I) WKN A1JSHJ / ISIN DE000A1JSHJ5 (aufgelegt am ) Weltzins-INVEST (P) WKN A1CXYM / ISIN DE000A1CXYM9 (aufgelegt am bis als Weltzins-INVEST) Weltzins-INVEST (T) WKN A0M6KA / ISIN DE000A0M6KA6 (aufgelegt am ) c) Mischfonds EuroK-INVEST WKN / ISIN DE (aufgelegt am als BB-DMGeldmarkt-INVEST, vom bis weitergeführt als BB-EuroGeldmarkt-INVEST und vom bis als EuroGeldmarkt-INVEST) Europa-80 Save-INVEST WKN A1CXYP / ISIN DE000A1CXYP2 (aufgelegt am ) Private Banking Premium Chance WKN / ISIN DE (aufgelegt am bis als Private Banking Premium Aktiendachfonds) Private Banking Struktur WKN A0DNG7 / ISIN DE000A0DNG73 (aufgelegt am ) UC Multimanager Global - LBB-INVEST WKN / ISIN DE (aufgelegt am bis als UC Multimanager Global - BB-INVEST)

13 11 Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin WeltKap-INVEST WKN / ISIN DE (aufgelegt am bis als BB-WeltKap-INVEST) d) Dachfonds Best-INVEST 30 WKN / ISIN DE (aufgelegt am ) Best-INVEST 50 WKN / ISIN DE (aufgelegt am ) Best-INVEST 100 WKN / ISIN DE (aufgelegt am ) Best-INVEST Bond Satellite WKN / ISIN DE (aufgelegt am ) 2. Investmentvermögen nach der AIF-Richtlinie a) Mischfonds LBB-PrivatDepot 1 (A) WKN A0DNG5 / ISIN DE000A0DNG57 (aufgelegt am bis als Stratego Ertrag) LBB-PrivatDepot 1 (B) WKN A1JSHE / ISIN DE000A1JSHE6 (aufgelegt am ) LBB-PrivatDepot 2 (A) WKN / ISIN DE (aufgelegt am bis als Stratego Konservativ) LBB-PrivatDepot 2 (B) WKN A1JSHF / ISIN DE000A1JSHF3 (aufgelegt am ) LBB-PrivatDepot 3 (A) WKN A0DNG1 / ISIN DE000A0DNG16 (aufgelegt am bis als Stratego Wachstum) LBB-PrivatDepot 3 (B) WKN A1JSHG / ISIN DE000A1JSHG1 (aufgelegt am ) LBB-PrivatDepot 4 (A) WKN A0DNG2 / ISIN DE000A0DNG24 (aufgelegt am bis als Stratego Chance) LBB-PrivatDepot 4 (B) WKN A1JSHH / ISIN DE000A1JSHH9 (aufgelegt am ) Private Banking Premium Ertrag WKN / ISIN DE (aufgelegt am bis als Private Banking Premium Rentendachfonds) VermögensStruktur Konservativ WKN A0M6J4 / ISIN DE000A0M6J41 (aufgelegt am ) VermögensStruktur Wachstum WKN A0M6J5 / ISIN DE000A0M6J58 (aufgelegt am ) Des Weiteren werden noch 26 Spezial-Investmentvermögen (Spezial- AIF mit festen Anlagebedingungen) verwaltet (Stand: ). Hinweise: Die Gesellschaft hat die nachfolgenden Aufgaben ganz oder teilweise auf ein anderes Unternehmen (Auslagerungsunternehmen) auf vertraglicher Basis zur Wahrnehmung durch das Auslagerungsunternehmen delegiert und der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht angezeigt: 1. an die DekaBank Deutsche Girozentrale AöR, Frankfurt/Main: - Dienstleistungen der (Teil-) Bereiche Datenschutz, Revision, Compliance, Geldwäsche und IT-Infrastruktur - Prüfung der Marktgerechtheit der Handelsgeschäfte und damit zusammenhängende Nebendienstleistungen 2. an die DekaBank Deutsche Girozentrale Luxembourg S.A., Luxemburg: - technische Abwicklung der Anteilscheinausgaben und -rücknahmen 3. an die BHF-BANK Aktiengesellschaft, Frankfurt/Main: - Aufgaben hinsichtlich der Risikomessung gemäß Derivate - verordnung 4. an die T-Systems International GmbH, Hamburg: - Aufbau und Vorhaltung einer Kontoevidenzzentrale, die gemäß 24c KWG dem automatisierten Kontoabruf der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht dient 5. an die Landesbank Berlin AG, Berlin: - Teilbereiche der IT-Infrastruktur Die Gesellschaft erteilt Aufträge nur an sorgfältig ausgewählte Gegenparteien. Mit der Abwicklung von Transaktionen für Rechnung des Sondervermögens können überwiegend Unternehmen beauftragt werden, mit denen die Gesellschaft über eine wesentliche Beteiligung verbunden ist oder mit denen sie im Konzernverbund steht.

14 12 Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin Die Gesellschaft kann geldwerte Vorteile wie z. B. Broker-Research, Finanzanalysen oder sonstige geldwerte Vorteile, die ihr im Zusammenhang mit Transaktionen für das Sondervermögen von Gegen - parteien angeboten werden, vereinnahmen. Die vorgenannten geldwerten Vorteile wird die Gesellschaft bei ihren Anlageentscheidungen im Interesse der Anteilinhaber verwenden. Anteile von Investmentfonds der LBB-INVEST werden i. d. R. unter Einschaltung Dritter, d. h. von Banken, Finanzdienstleistern, Maklern und anderen befugten dritten Personen erworben. Der Zusammenarbeit mit diesen Dritten liegt zumeist eine vertragliche Vereinbarung zugrunde, die festlegt, dass die LBB-INVEST den Dritten für die Vermittlung der Fondsanteile eine bestandsabhängige Vergütung zahlt und den Dritten der Ausgabeaufschlag ganz oder teilweise zusteht. Die bestandsabhängige Vergütung zahlt die LBB-INVEST aus den ihr zustehenden Verwaltungsvergütungen, d. h. aus ihrem eigenen Vermögen. Stand: April 2015