Die Sachverhaltsermittlung und Beweislastverteilung im Grundbuchantragsverfahren

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1 Bochumer juristische Studien Bd. 117 Die Sachverhaltsermittlung und Beweislastverteilung im Grundbuchantragsverfahren Heike Glahs Universitätsverlag Dr. N. Brockmeyer Bochum 1994

2 Gliederung Seite Einleitung 1 I) Grundsätze der Stoffsammlung 1 II) Stoffsammlung im Grundbuchverfahren 3 III) Thema der Untersuchung 5 1. Kapitel: Ansichten, Begründung und Kritik 5 A) Die in der Literatur und Rechtsprechung vertretenen Ansichten zur Sachverhaltsaufklärung und Beweislastverteilung 5 I) Verhandlungsgrundsatz 6 1) Grundsatz 6 2) Begründung 7 II) Untersuchungsgrundsatz 7 1) Gestaltung 8 2) Begründung 8 III) Der sogenannte grundbuchrechtliche Beibringungsgrundsatz 9 1) Grundsatz 9 2) Unterschiede innerhalb der herrschenden Ansicht 11 a) Umfassende Beweisführungs- und Feststellungslast des Antragstellers 11 b) Beweisführungs- und Feststellungslast nach allgemeinen Grundsätzen 12 c) Trennung von Beibringungspflicht und Feststellungslast 13 3) Begründung der herrschenden Ansicht für die Geltung des grundbuchrechtlichen Beibringungsgrundsatzes 14 a) Nichtgeltung des Verhandlungsgrundsatzes 14

3 b) Nichtgeltung des Untersuchungsgrundsatzes 14 aa) 13GBO 14 bb) 18 GBO 15 cc) 19 GBO 15 dd) 29GBO 16 (1) Rechtsfolgen des 29 GBO 16 (2) Anwendungsbereich des 29 GBO 17 (a) Umfassende Beweisführungslast des Antragstellers 17 (aa) Andere Voraussetzungen i.s.d. 29 Abs. 1 Satz 2 GBO 18 (bb) Ausnahme: Nebenumstände? 18 (cc) Ausnahme: Eintragungshindernde Tatsachen 19 (dd) Zusammenfassung 19 (b) Beweislastverteilung nach allgemeinen Grundsätzen 20 (aa) Andere Voraussetzungen i.s.d. 29 Abs. 1 Satz 2 GBO 20 (bb) Eintragungshindernde Tatsachen 20 (cc) Zusammenfassung 21 B) Kritik an den in der Literatur und Rechtsprechung gegebenen Begründungen zum Ausschluß des Untersuchungsgrundsatzes 21 1) 13 GBO 21 II) 18 GBO 22 1) Begriff: Hindernis 2) Die Rechtsfolge des 18 GBO a) Regelungsgehalt b) Vergleich mit dem Erbscheinsverfahren 3) Ergebnis III) 19 GBO 24

4 IV) 29 GBO 25 1) Rechtsfolgen des 29 GBO 25 2) Anwendungsbereich des 29 GBO 25 a) Beweislastverteilung nach allgemeinen Grundsätzen 26 b) Trennung von Beweisführungs- und Feststellungslast 26 aa) Beibringungspflicht 27 bb) Beweisführungslast 28 cc) Zusammenhang von Beweisführungs- und Feststellungslast 28 c) Umfassende Beweisführungslast des Antragstellers 29 aa) Folgerungen 29 bb! Prämisse 29 (1) Wortlaut des 29 Abs. 1 Satz 2 GBO 29 (2) Weitergehende Begründung? 32 (a) Begründung in den älteren Stellungnahmen 32 (b) Begründung ab cc) Zusammenfassung 34 V) Zwischenergebnis 35 1) GBO 35 2) 29 GBO 35 a) Rechtsfolge des 29 GBO 35 b) Anwendungsbereich des 29 GBO 35 c) Lücken 35 3) Die weitere Untersuchung Kapitel: Eintragungsvoraussetzungen. Sachverhaltsaufklärung und Beweislastverteilung 37 A) Ziele des Grundbuchverfahrens 37 I) Die Richtigkeit des Grundbuchs 37 1) Meinungen 37 2) Die Richtigkeit des Grundbuchs und die Eintragungserklärungen 38

5 IV 3) Das materielle Konsensprinzip des 20 GBO 39 a) Meinungen 39 aa) Herrschende Meinung 39 bb) Vassel 39 cc) Er«. Wolfsteiner. Weirich. Wufka 40 b) Auslegung des 20 GBO 42 aa) Wortlaut 42 bb) Bedeutungszusammenhang des Gesetzes 43 (1) Die Unwirksamkeit der materiell-rechtlichen Einigung 43 (2) Eintragungsvoraussetzungen und Beweisverfahren 44 (3) Zwischenergebnis zum Bedeutungszusammenhang 45 cc) Regelungsabsicht und Normvorstellungen des Gesetzgebers 46 (1) des Entwurfs einer GBO vom (2) Materielles Konsensprinzip und 46 PreußGBO 48 (3) Zwischenergebnis zu den Normvorstellungen des Gesetzgebers 50 dd) Sinn und Zweck des 20 GBO 50 c) Das materielle Konsensprinzip des 20 GBO 53 4) Das Bewilligungsprinzip des 19 GBO 53 a) Die Rechtsnatur der Bewilligung 54 aa) Meinungen 55 bb) Willenserklärungen und Verfahrenshandlungen 55 cc) Wirkungen der Eintragungsbewilligung 58 (1) Verfahrensrechtliche Wirkungen 58 (2) Materiell-rechtliche Wirkungen 58 (a) Die Eintragungsbewilligung als dingliches Rechtsgeschäft 58 (b) Die Bewilligung als materiell-rechtliche Verfügung 59

6 (c) Die Bewilligung und 891, 892 BGB 60 (d) Die Bewilligung und 873 Abs Abs. 2 BGB 61 (e) Die Bewilligung und 874 BGB 61 (3) Die charakteristische Wirkung der Bewilligung 62 dd) Die Rechtsnatur der Bewilligung 63 ee) Folgen der Rechtsnatur der Bewilligung 64 b) Die Eintragungsbewilligung als Vermutung für das Vorliegen der dinglichen Einigung 64 aa) Ansichten 64 bb) Die Eintragungsbewilligung als widerlegbare gesetzliche Vermutung 65 (1) Wortlaut 65 (2) Bedeutungszusammenhang des Gesetzes 66 (a) Vermutungen 66 (b) 879 Abs Abs. 2 BGB 67 (c) Zwischenergebnis: systematische Auslegung 69 (3) Normvorstellungen des Gesetzgebers 69 (4) Sinn und Zweck des 19 GBO 70 cc) Ergebnis 70 5) Das sogenannte Legalitätsprinzip 71 a) Die Vorschriften der GBO 72 aa) 19 GBO 72 bb) 53 GBO 72 cc) 82 ff. GBO 73 dd) Ungeschriebener Rechtssatz der GBO 74 b) Die Vorschriften des BGB 77 aa) BGB 77 bb) 891 BGB 77 cc) 894 BGB 78 c) Art 20 Abs. 3 GG 79 d) Zwischenergebnis 79

7 VI e) "Objektiver Mißbrauch einer verfahrensrechtlichen Befugnis" 81 aa) Rechtsgrundlage 81 bb) Teleologische Reduktion des 19 GBO 82 (1) Auslegung 82 (2) Regelungslücke 82 (3) Verbot der Reduktion 85 (4) Lückenausfüllung 87 (5) Ergebnis 87 cc) Teleologische Reduktion des 20 GBO 87 (1) Regelungslücke 88 (2) Lückenausfüllung 88 6) Ergebnis bezüglich des Ziels, das Grundbuch richtig zu halten 89 II) Die Leichtigkeit des Eintragungsverfahrens 90 III) Die Ziele des Grundbuchverfahrens 92 B) Die Grundsätze zur Sachverhaltsaufklärung und die Ziele des Grundbuchverfahrens 93 I) Einleitung 93 II) Verhandlungsgrundsatz 94 1) Sachliche Gründe für die Geltung des Verhandlungsgrundsatzes 94 a) Materiell-rechtliche Ausübungs- und Verfügungsbefugnis 94 b) Prinzip der Verfahrensökonomie 95 c) Gelegenheit und Fähigkeit zur Interessenwahrnehmung 95 2) Grundbuchverfahren 96 a) 20 GBO 96 b) 19 GBO 97

8 VII 3) Ergebnis zur Geltung des Verhandlungsgrundsatzes 99 III) Grundsatz der Prüfung von Amts wegen 100 1) Sachliche Gründe für die Geltung des Amtsprüfungsgrundsatzes 101 a) öffentliches Interesse und Parteienschutz 101 b) Zwingender Zusammenhang 102 c) Zusammenhang zwischen Amtsprüfungsgrundsatz und Beweislastverteilung 102 d) Zusammenfassung 104 2) Grundbuchverfahren 105 a) Öffentliches Interesse und Parteienschutz 105 b) Beweislastverteilung 105 3) Ergebnis zur Geltung des grundbuchrechtlichen Beibringungsgrundsatzes bzw. des Amtsprüfungsgrundsatzes 106 IV) Untersuchungsgrundsatz 106 1) Sachliche Gründe für die Geltung des Untersuchungsgrundsatzes 106 2) Grundbuchverfahren 107 a) öffentliches Interesse 107 b) Die Leichtigkeit des Verfahrens 107 c) Geordneter Geschäftsgang 108 3) Ergebnis zur Geltung des Untersuchungsgrundsatzes 109 V) Zusammenfassung 109 1) Die Sachverhaltsaufklärung und die Ziele des Grundbuchverfahrens 109 2) Grundbuchrechtlicher Beibringungsgrundsatz und die Beweislastverteilung 110

9 VIII 3) Die Ansicht des Gesetzgebers 110 a) Kein geltendes Recht 111 b) Rechtsvernichtende Tatbestandsmerkmale 111 c) Amtlich erlangte Kenntnis 113 d) Wirksamkeitsvoraussetzungen 114 e) Zusammenfassung zur Ansicht des Gesetzgebers 115 4) Amtsprüfung oder Untersuchungsgrundsatz 116 C) Beweislastverteilung im Grundbuchantragsverfahren 116 I) Einleitung 116 1) Zwischenergebnis 116 2) Problem 116 3) Ansichten in der Rechtsprechung und Literatur 118 4) Gang der Untersuchung 118 II) Grundlagen der Beweislast 119 1) Nonliquet 119 2) Überwindung der Ungewißheit ohne besondere Beweislastnormen 120 a) Non liquet und materieller Rechtssatz 120 b) Unterlassen einer Entscheidung bei Ungewissem Sachverhalt 122 aa) Konsequenzen 122 bb) Pflicht zur Entscheidung 122 c) Ergebnis 123 3) Verteilung der Feststellungslast im BGB 123 a) Herrschende Ansicht 123 aa) Satzbautheorie 123 bb) Gesetzesrecht 124 b) Gegenansichten: Verteilung der Beweislast nach bestimmten Prinzipien 125 c) Ergebnis 126

10 IX 4) Methodische Überwindung des non liquet und Inhalt der Beweislastnormen 126 a) Bedeutung der Frage für die Untersuchung b) Ansichten aa) Modifizierte Normentheorien (1) Inhalt (2) Konsequenzen bb) Leipold (1) Inhalt (2) Konsequenzen c) Eigene Ansicht d) Ergebnis ) Sachliche Gründe der Beweislastverteilung im BGB 131 a) Bedeutung der Frage 131 b) Umfang der Untersuchung 132 c) Sachliche Gründe für die Verteilung der Beweislast 133 aa) Rechtsfolgeabwägung als allgemeines Kriterium für die Beweislastverteilung 133 bb) Sachliche Gründe für die Beweislastverteilung im BGB 134 (1) Verteilung der Beweislast 134 (2) Sachliche Gründe für die Grundregel im BGB 135 (3) Sonderregeln 136 (4) Ergebnis 136 6) Zwischenergebnis und Fortgang der Untersuchung 136 a) Zwischenergebnis 136 b) Fortgang der Untersuchung 136 III) Übernahme der Beweislastregeln des BGB in das Grundbuchverfahren 138 1) Non liquet im Grundbuchverfahren 138 a) Non liquet und Grundsätze der Sachverhaltsaufklärung 138 b) Non liquet und Beweisregeln 139 c) Ergebnis 140

11 2) Überwindung des non liquet ohne besondere Beweislastnormen 140 a) Nichtentscheidung 140 aa) Problem 140 bb) Pflicht zur Entscheidung 141 cc) Ergebnis bezüglich der Entscheidungspflicht 143 b) Beweislast zwangsläufig bei dem Antragsteller? 143 c) Ergebnis und Fortgang der Untersuchung 144 3) 29 GBO als Beweislastsondernorm 145 a) Wortlaut 145 b) Bedeutungszusammenhang des Gesetzes 145 aa) 29 GBO als alleinige Formvorschrift der GBO 146 bb) Rechtsnatur der Beweislastnormen 147 cc) Zwischenergebnis 148 c) Regelungsabsicht und Normvorstellungen des Gesetzgebers 149 aa) Formvorschrift 149 bb) Risikoabwägung 149 cc) Abschließende Regelung 150 (1) Keine Aussage über die Beweislast 150 (2) Beschränkung auf das mit dem Antrag vorgelegte Urkundenmaterial 151 (3) Zwischenergebnis 152 dd) Ergebnis zu den Normvorstellungen des Gesetzgebers 152 d) Sinn und Zweck des 29 GBO 152 e) Ergebnis zu 29 GBO 153 4) Übernahme der Beweislastnormen des BGB im Rahmen des 20 GBO 154 a) Wortlaut 154 b) Bedeutungszusammenhang des Gesetzes 154 c) Regelungsabsichten und Normvorstellungen des Gesetzgebers 155 d) Sinn und Zweck der Vorschrift 156

12 XI aa) Fortgeltung der sachlichen Gründe für die Beweislastverteilung im BGB 156 (1) Vergleich der möglichen Fehlentscheidungen im Grundbuchverfahren 157 (a) Fehlentscheidungen und Konsequenzen 157 (b) Schutzwürdigkeit der privaten Rechte 160 (c) Vergleich der Fehlentscheidungen nach den Wertungen der GBO 161 (aa) Leichtigkeit des Verfahrens 161 (bb) Dienende Funktion des Verfahrensrechts 162 (cc) Die Richtigkeit des Grundbuchs 163 (dd) 891 BGB 164 (ee) Zwischenergebnis 165 (2) Bindungswirkung zivilgerichtlicher Urteile im Grundbuchverfahren 165 (a) Meinungen 166 (b) Urteile auf Abgabe einer Willenserklärung. 894 ZPO 167 (c) Feststellungsurteile gemäß 256 ZPO 168 (aa) Meinungen in der Literatur und Rechtsprechung 168 (bb) Gründe, die für die Bindung sprechen 169 (cc) Gründe, die gegen die Bindung sprechen 171 (dd) Ergebnis bezüglich der Bindung an zivilgerichtliche Urteile 174 (3) Ergebnis bezüglich der Fortgeltung der sachlichen Gründe für die Beweislastverteilung im BGB im Grundbuchverfahren 175 (bb) Verfahrensrechtliche Gegenargumente 175 (1) Prüfung von Amts wegen 176 (2) Verweisung an das Prozeßgericht 177 (a) Ansichten in Literatur und Rechtsprechung 177 (b) Argumente für die Verweisung auf den Prozeßweg 178 (c) Argumente gegen die Verweisung auf den Prozeßweg 178 (aa) Verweisung bei übereinstimmendem Tatsachenvortrag der Beteiligten 178 (bb) Verweisung an das Prozeßgericht bei streitigem Tatsachenvortrag 180 (d) Ergebnis bezüglich der Verweisung an das Prozeßgericht 183 cc) Ergebnis der teleologischen Auslegung 183

13 XII e) Ergebnis zu der Frage der Beweislastverteilung im Rahmen des 20 GBO 184 5) Übernahme der Beweislastnormen des BGB im Rahmen des 19 GBO 184 a) Einleitung 184 b) Die Bewilligungsberechtigung 186 aa) Die Bewilligungsberechtigung 187 (1) Wortlaut 188 (2) Bedeutungszusammenhang des Gesetzes 188 (a) Betroffensein 188 (b) 39 GBO 189 (c) Das Verfahren bei eingetragenem Widerspruch 190 (3) Normvorstellungen des Gesetzgebers 191 (4) Sinn und Zweck des 19 GBO 192 bb) 891 BGB 193 c) Die Bewilligungsbefugnis 194 aa) Begriff bb) Meinungen cc) Anwendung der "materiellen Rechtssätze" über die Verfügungsbefugnis (1) Regelungslücke (2) Vergleichbarkeit der Interessenlage dd) Die entsprechende Anwendung der dazugehörigen Beweislastnormen d) Die Verfahrensfähigkeit des Bewilligenden 202 aa) Meinungen 203 bb) Die entsprechende Anwendung der Beweislastnorm 204 (1) Die entsprechende Anwendung der zu 52 ZPO gehörenden Beweislastnormen 204 (a) Die Interessenlage bei 52 ZPO 205 (b) Die Interessenlage bei der Eintragungsbewilligung 207 (2) Die entsprechende Anwendung der zu 104 ff. BGB gehörenden Beweislastnorm 208

14 XIII e) Die Anwendung der Beweislastnormen des BGB (Ergebnis) 210 IV) Ergebnis zu der Beweislastverteilung im Grundbucheintragungsverfahren 211 D) Geltung des Untersuchungsgrundsatzes hinsichtlich der nicht vom Antragsteller zu beweisenden Tatsachen 212 Zusammenfassung der Ergebnisse 215