4Q-EUROPEAN VALUE FONDS UNIVERSAL

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1 Kap i t a l a n l a g e g e s e l l s c h a f t: 4Q-EUROPEAN VALUE FONDS UNIVERSAL Halbja h r e s b e r i c h t z u m 30. Ju n i 2011 Dep o t b a n k: Vertrieb: G & H Gies & Heimburger Vermögens- Management GmbH Packenius, Mademann & Partner GmbH TBF Global Asset Management GmbH

2 Kurzübersicht über die Partner de 4Q-EUROPEAN VALUE FONDS UNIVERSAL (WKN: / ISIN: DE ) 1. Kapitalanlagegesellschaft Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Am Hauptbahnhof Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2010) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck (Sprecher), Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Vorsitzender, Bankier i.r., Frankfurt am Main Dr. Hans-Walter Peters, stellv. Vorsitzender, persönlich haftender Gesellschafter der Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg Eberhard Heck, Generalbevollmächtigter der HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Sprecher der persönlich haftenden Gesellschafter der Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf 2. Depotbank HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA Hausanschrift: Kaiserstraße Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftendes Eigenkapital: EUR ,21 (Stand: März 2011) Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt Wertpapiergeschäft 3. Beratungsgesellschaft Packenius, Mademann & Partner GmbH Blumenstraße Düsseldorf Telefon: / Telefax: / Vertrieb G & H Gies & Heimburger Vermögens-Management GmbH Kemsstraße Bad Krozingen Telefon: / Telefax: / Hans-Joachim Strüder, Mitglied des Vorstandes der Landesbank Baden-Württemberg, Stuttgart Alexander Mettenheimer, München 2

3 Packenius, Mademann & Partner GmbH Blumenstraße Düsseldorf Telefon: / Telefax: / TBF Global Asset Management GmbH Erzbergerstraße Singen 5. Anlageausschuss 4Q-EUROPEAN VALUE FONDS UNIVERSAL Peter Dreide, Geschäftsführer der TBF Global Asset Management GmbH, Singen Hans Heimburger, Geschäftsführer der G & H Gies & Heimburger Vermögens-Management GmbH, Frankurt am Main Michael Mademann, Geschäftsführer der Packenius, Mademann & Partner GmbH, Erkelenz Thomas Packenius, Geschäftsführer der Packenius, Mademann & Partner GmbH, Erkelenz Stand: 30. Juni

4 4Q-EUROPEAN VALUE FONDS UNIVERSAL Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück EUR Bestandspositionen ,88 95,64 Börsengehandelte Wertpapiere ,88 93,52 Aktien ,88 93,52 ABB Ltd. CHF Namens-Aktien SF 1,03 CH , ,93 3,08 Logitech International S.A. Namens-Aktien SF 0,25 CH , ,49 3,62 Schaffner Holding AG Namens-Aktien SF 32,50 CH , ,56 2,43 NKT Holding AS DKK Navne-Aktier DK 20 DK , ,42 3,62 Rockwool International A/S Navne-Aktier B DK 10 DK , ,88 3,71 Zealand Pharma A/S Navne-Aktier DK 1 DK , ,79 2,01 Abengoa S.A. EUR Acciones Port. EO 1 ES , ,00 3,10 Alten S.A. Actions au Porteur o.n. FR , ,00 2,48 Bekaert N.V. Parts Soc. au Port. o.n. BE , ,00 3,41 Compagnie de Saint-Gobain S.A. Actions au Porteur (C.R.) EO 4 FR , ,50 3,60 Eurofins Scientific S.A. Act. Port. EO 0,1 FR , ,00 3,32 Faiveley Transport S.A. Act. Port. EO 1 FR , ,00 3,39 Industria de Diseno Textil SA Acciones Port. EO 0,15 ES , ,00 3,13 Legrand S.A. Actions au Port. EO 4 FR , ,50 3,06 LISI S.A. Actions Port. EO 2 FR , ,00 3,51 Nexans S.A. Actions Port. EO 1 FR , ,00 3,62 Parrot S.A. Actions au Port. EO 0,1524 FR , ,30 3,57 Prysmian S.p.A. Azioni nom. EO 0,10 IT , ,00 3,03 PSI AG f. Prod.u.Sys.d.Inf. Namens-Aktien o.n. DE000A0Z1JH , ,50 3,70 Rexel S.A. Actions Nom. EO 5 FR , ,00 3,42 Singulus Technologies AG Inh.-Akt. EO 1 DE , ,90 2,84 Technicolor S.A. Actions Port. EO 1 FR , ,00 2,92 Vossloh AG Inhaber-Aktien o.n. DE , ,00 3,21 Wacker Neuson SE Namens-Akt. o.n. DE000WACK , ,00 1,94 Zodiac Aerospace Actions au Port. o.n. FR , ,00 3,50 NEXT PLC GBP Registered Shares LS 0,10 GB , ,97 2,59 Atlas Copco AB SEK Namn-Aktier A (fria) SK 0,2085 SE , ,46 3,12 H & M Hennes & Mauritz AB Namn-Aktier B SK 0,125 SE , ,41 2,59 Sandvik AB Namn-Aktier o.n. SE , ,89 2,93 SKF, AB Namn-Aktier B (fria) SK 0,625 SE , ,38 3,08 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere ,00 2,13 Aktien ,00 2, MERCIS EUR Actions au Porteur EO 0,10 FR , ,00 2,13 Summe Wertpapiervermögen ,88 95,64 4

5 4Q-EUROPEAN VALUE FONDS UNIVERSAL Vermögensaufstellung Kurswert %-Anteil zum in am Fonds- Gattungsbezeichnung EUR vermögen Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,59 5,14 Bankguthaben Guthaben bei HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA Guthaben in Fondswährung ,19 5,08 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen CHF , ,40 0,06 Sonstige Vermögensgegenstände ,95 0,38 Zinsansprüche 1.654,38 0,00 Dividendenansprüche ,88 0,11 Quellensteueransprüche ,69 0,27 Sonstige Verbindlichkeiten./ ,26./.1,17 Verwaltungsvergütung./ ,23./.0,24 Depotbankvergütung./.9.280,83./.0,03 Beratungsvergütung./ ,12./.0,89 Prüfungskosten./.3.612,56./.0,01 Veröffentlichungskosten./.700,00 0,00 Sonstige Kosten./.244,52 0,00 Fondsvermögen ,16 100,00 1) Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Anteilwert EUR 30,80 Ausgabepreis EUR 32,34 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 95,64 Wertpapier-, Devisenkurse bzw. Marktsätze Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Devisenkurse Schweizer Franken CHF 1 EUR = 1, Dänische Krone DKK 1 EUR = 7, Britisches Pfund GBP 1 EUR = 0, Schwedische Krone SEK 1 EUR = 9, ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 5

6 4Q-EUROPEAN VALUE FONDS UNIVERSAL Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge Stück Stück Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Abertis Infraestructuras S.A. Acciones Nom. EO 3 ES AIXTRON SE Namens-Aktien o.n. DE000A0WMPJ Alcatel-Lucent Actions au Porteur (C.R.) EO 2 FR Alstom S.A. Actions Port. EO 7 FR Atlas Copco AB Reg. Redemption Shs A SK 1,25 SE Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY Burckhardt Compression Hldg AG Nam.-Aktien SF 2,50 CH CGG Veritas S.A. Actions Port. EO 0,40 FR CRH PLC Registered Shares EO 0,32 IE Delachaux S.A. Actions Port. EO 0,64 FR FLSmidth & Co. AS Navne-Aktier B DK 20 DK Gameloft S.A. Actions Port. EO 0,05 FR Givaudan SA Namens-Aktien SF 10 CH Invensys PLC Registered Shares LS 0,10 GB00B19DVX Kon. Philips Electronics N.V. Aandelen aan toonder EO 0,20 NL Lafarge S.A. Actions au Porteur EO 4 FR Meliá Hotels International Acciones Port.EO 0,20 ES Mersen S.A. Actions Port. EO 2 FR Metka S.A. Namens-Aktien EO 0,32 GRS Rallye S.A. Actions Port. EO 3 FR Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 FR SAP AG Inhaber-Aktien o.n. DE Schneider Electric S.A. Actions Port. EO 8 FR Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE SMA Solar Technology AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0DJ6J Telefonaktiebol. L.M. Ericsson Namn-Aktier B (fria) o.n. SE Vestas Wind Systems AS Navne-Aktier DK 1 DK Wacker Chemie AG Inhaber-Aktien o.n. DE000WCH Sonstige Beteiligungswertpapiere Roche Holding AG Inhaber-Genussscheine o.n. CH Neuemissionen Zulassung oder Einbeziehung in organisierte Märkte Andere Wertpapiere Singulus Technologies AG Inhaber-Bezugsrechte DE000A1KREC Frankfurt am Main, den 1. Juli 2011 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 6

7 Ergänzende Angaben für Anleger in der Schweiz Rechtsform und Herkunftsland des Sondervermögens Die Kollektive Kapitalanlage 4Q-EUROPEAN VALUE FONDS UNIVERSAL ist ein richtlinienkonformes Sondervermögen deutschen Rechts. Vertreterin Zahlstelle Wegelin Fondsleitung AG Wegelin & Co. Privatbankiers Bahnhofstrasse 8 Bohl 17 Postfach Postfach 9001 St. Gallen 9004 St. Gallen Tel Tel Fax Fax fonds@wegelin.ch kontakt@wegelin.ch Bezugsort der maßgeblichen Dokumente Der ausführliche Verkaufsprospekt inkl. Allgemeiner und Besonderer Vertragsbedingungen, der vereinfachte Verkaufsprospekt sowie der Jahresund Halbjahresbericht können kostenlos beim Vertreter in der Schweiz bezogen werden (Telefon: 0041 (071) ). Publikationen Das Sondervermögen betreffende Publikationen erfolgen in der Schweiz im Schweizerischen Handelsamtsblatt ( und auf der elektronischen Plattform der Swiss Fund Data AG ( In diesen Publikationsorganen werden insbesondere wesentliche Mitteilungen an die Anteilseigner, wie wichtige Änderungen des ausführlichen Verkaufsprospektes, des vereinfachten Verkaufsprospektes oder der Allgemeinen und Besonderen Vertragsbedingungen sowie die Liquidation des Sondervermögens veröffentlicht. Die Ausgabe- und Rücknahmepreise bzw. der Inventarwert mit dem Hinweis exklusive Kommissionen werden täglich auf der elektronischen Plattform der Swiss Fund Data AG ( publiziert. Portfolio Turnover Rate (PTR) 1 Die Portfolio Turnover Rate (PTR) lag für den Zeitraum vom bis bei 338,86%. Total Expense Ratio (TER) Die Total Expense Ratio (TER, exkl. erfolgsabhängiger Vergütung) lag für den Zeitraum vom bis bei +2,16%. Die Total Expense Ratio (TER, inkl. erfolgsabhängiger Vergütung) lag für den Zeitraum vom bis bei +4,19%. Performance 2 Die Performance des Sondervermögens lag für den Zeitraum vom bis bei +31,40%. Die Performance des Sondervermögens lag für den Zeitraum vom bis bei +4,30% p.a. 1 Berechnung gem. Richtlinien der Swiss Funds Association SFA vom 16. Mai Wertentwicklung nach der BVI-Methode (ohne Berücksichtigung von Ausgabeaufschlägen). Historische Wertentwicklungen lassen keine Rückschlüsse auf eine ähnliche Entwicklung in der Zukunft zu. Diese ist nicht prognostizierbar.

8 Kap i t a l a n l a g e g e s e l l s c h a f t: Am Hauptbahnhof Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Vertrieb: G & H Gies & Heimburger Vermögens- Management GmbH Packenius, Mademann & Partner GmbH TBF Global Asset Management GmbH Dep o t b a n k: Kaiserstraße Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 /