SIRIUS 71, MITEIGENTUMSFONDS GEM. INVFG HALBJAHRESBERICHT 30. JUNI 2014 der Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft 1010 W i e n, S c h w a r z e n b e r g p l a t z 16
INHALTSVERZEICHNIS Inhaltsverzeichnis 1 Organe der Gesellschaft und Depotbank 2 Bericht an die Anteilsinhaber 3 Vermögensaufstellung 4-5
ORGANE DER GESELLSCHAFT UND DEPOTBANK FONDSVERWALTUNG Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft Schwarzenbergplatz 16, A-1010 Wien Tel. 50220/Serie, Telefax 50220/202 AUFSICHTSRAT Dr. Richard Igler, Vorsitzender Dr. Hans-Jörg Gress (Vorsitzender-Stellvertreter) Dr. Louis Norman Audenhove Univ.Prof. Dr. Stefan Bogner Dr. Primus Österreicher Helmut Sobotka STAATSKOMMISSÄRE Ministerialrätin Dr. Christine Müller-Niedrist Mag. Philipp Viski-Hanka, Stellvertreter VORSTAND Mag. Anton Resch Mag. Stephan Wasmayer FONDSMANAGEMENT Mag. Thomas Neuhold, BA DEPOTBANK Bank Gutmann Aktiengesellschaft, Wien BANKPRÜFER BDO Austria GmbH Wirtschaftsprüfungs- und Steuerberatungsgesellschaft, Wien 2
BERICHT AN DIE ANTEILSINHABER Sehr geehrte Anteilsinhaber, die Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft erlaubt sich, den Halbjahresbericht des Fonds Sirius 71, Miteigentumsfonds gem. InvFG für das Rechnungshalbjahr vom 1. Jänner 2014 bis 30. Juni 2014 vorzulegen: Das Fondsvermögen beläuft sich per 30. Juni 2014 auf EUR 5.023.753,61 im Vergleich zu EUR 4.894.878,03 per 31. Dezember 2013. Die Anzahl der umlaufenden Anteile beläuft sich per 30. Juni 2014 auf insgesamt 472 Stück und blieb damit unverändert gegenüber dem 31. Dezember 2013. Der errechnete Wert eines Anteils per 30. Juni 2014 beträgt daher EUR 10.643,54 im Vergleich zu EUR 10.370,50 per 31. Dezember 2013. Für das Halbjahr seit 31. Dezember 2013 errechnet sich pro Anteil eine Rendite von 3,31%. *) *) Die Wertentwicklung wird von der Gutmann KAG anhand der OeKB-Methode, basierend auf der Anteilswertermittlung durch die Depotbank, berechnet. Die OeKB-Methode unterstellt eine gänzliche Wiederveranlagung von ausgeschütteten bzw. ausgezahlten Beträgen zum errechneten Wert am Ausschüttungs- bzw. Auszahlungstag. Die Anteilswertermittlung durch die Depotbank erfolgt getrennt je Anteilscheinklasse. Die Performancewerte der einzelnen Anteilscheinklassen können voneinander abweichen. Performanceergebnisse der Vergangenheit lassen keine verlässlichen Rückschlüsse auf die zukünftige Entwicklung des Fonds zu. Allfällige Ausgabeaufschläge bzw. Rücknahmeabschläge wurden in der Performance-Berechnung nicht berücksichtigt. Wien, im August 2014 Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft Mag. Anton Resch m.p. Mag. Stephan Wasmayer m.p. 3
Vermögensaufstellung per 30. Juni 2014 Fonds: Sirius 71 ISIN: AT0000A0JQ06 Bestand Käufe / Verkäufe/ ISIN Zinssatz Wertpapierbezeichnung Währung per 30.06.2014 Zugänge Abgänge Kurs Kurswert in EUR %-Anteil FV ANLEIHEN ANLEIHEN EURO DE000A1HJ483 1,7500 Würth Fin. Intl. 13-21.05.20 EUR 100.000 103,547000 103.547,00 2,06 DE000CZ40JR9 1,0000 Commerzbank 13-25.06.2018 EUR 100.000 102,232000 102.232,00 2,03 FR0010989806 2,7500 GCE Covered Bonds 11-14.01.15 EUR 100.000 101,359000 101.359,00 2,02 FR0011121631 2,5000 Danone 11-29.09.2016 EUR 100.000 104,483000 104.483,00 2,08 FR0011462571 2,2500 Groupe Auchan 13-06.04.2023 EUR 100.000 103,191000 103.191,00 2,05 IT0004503717 4,0000 ENI SPA 09-29.06.2015 EUR 100.000 103,419000 103.419,00 2,06 XS0438843871 4,1250 EnBW 09-07.07.2015 EUR 100.000 103,762000 103.762,00 2,07 XS0440312725 4,5000 SABMiller PLC 09-20.01.2015 EUR 100.000 102,290000 102.290,00 2,04 XS0445463887 4,6250 EADS Finance BV 09-12.08.16 EUR 100.000 108,459000 108.459,00 2,16 XS0456451938 3,1250 Sanofi 09-10.10.2014 EUR 100.000 100,793000 100.793,00 2,01 XS0537686288 2,3750 DnB Boligkredit 10-31.08.17 EUR 100.000 106,184000 106.184,00 2,11 XS0562630391 3,1250 BNZ Int. Funding 10-23.11.17 EUR 100.000 108,857000 108.857,00 2,17 XS0690406243 4,2500 OMV AG 11-12.10.2021 EUR 100.000 118,821000 118.821,00 2,37 XS0863129135 2,0000 Rio Tinto Fin. 12-11.05.2020 EUR 100.000 104,334000 104.334,00 2,08 XS0934389221 1,6250 Robert Bosch 13-24.05.2021 EUR 100.000 102,276000 102.276,00 2,04 XS1040506112 2,1770 BP Capital PLC 14-28.09.2021 EUR 100.000 100.000 104,497000 104.497,00 2,08 XS1041772986 2,3750 Koninklijde DSM 14-06.03.24 EUR 100.000 100.000 103,874000 103.874,00 2,07 XS1054528457 1,9000 Wal-Mart Stores 14-08.04.2022 EUR 100.000 100.000 102,356000 102.356,00 2,04 ANLEIHEN US DOLLAR US037833AK68 2,4000 Apple Inc. 13-03.05.2023 USD 100.000 94,792000 69.653,91 1,39 US055451AN84 1,0000 BHP Finance USA 12-24.02.2015 USD 100.000 100,467000 73.823,94 1,47 US071813BH16 0,9500 Baxter Int. 13-01.06.2016 USD 100.000 100.000 100,410000 73.782,06 1,47 US191216BG40 2,4500 Coca Cola 13-01.11.2020 USD 120.000 120.000 100,897000 88.967,89 1,77 US46623EJZ34 0,7439 JPMorgan FRN 14-15.02.17 USD 100.000 100.000 100,177000 73.610,85 1,47 US478160AW48 2,9500 Johnson&Johnson 10-01.09.2020 USD 100.000 104,695000 76.930,71 1,53 US594918AT18 2,3750 Microsoft Corp. 13-01.05.23 USD 100.000 95,872000 70.447,50 1,40 US66989HAD08 4,4000 Novartis Cap. 10-24.04.2020 USD 100.000 100.000 111,394000 81.853,19 1,63 US85771PAB85 3,1250 Statoil ASA 10-17.08.2017 USD 100.000 105,814000 77.752,96 1,55 USG4639DVV48 4,1250 HSBC Bank PLC 10-12.08.2020 USD 120.000 120.000 108,268000 95.467,41 1,90 ANLEIHEN BRITISCHE PFUND XS0415625283 5,5000 Roche Hldgs Inc. 09-04.03.2015 GBP 70.000 103,134000 90.411,77 1,80 XS0541558085 4,1250 Abbey Natl. 10-14.09.2017 GBP 70.000 70.000 105,478000 92.466,62 1,84 ANLEIHEN NORWEGISCHE KRONE XS0731740741 3,6250 Daimler Int. Fin. 12-20.1.16 NOK 500.000 102,756000 61.547,49 1,23 ANLEIHEN SINGAPUR DOLLAR SG7Y75964288 1,1250 Singapur 11-01.04.2016 SGD 500.000 101,325000 297.647,02 5,92 ANLEIHEN AUSTRALISCHE DOLLAR AU0000TLSHX7 6,2500 Telstra Corp 04-15.04.15 AUD 100.000 102,600000 70.929,83 1,41 AU0000XCLWM5 5,7500 Australien 07-15.05.2021 AUD 400.000 115,368000 319.026,62 6,35 AU3CB0206027 4,7500 BNG 13-06.03.2023 AUD 140.000 140.000 103,066000 99.752,78 1,99 INFLATION LINKED ANLEIHEN INFLATION LINKED ANLEIHEN EURO FR0010899765 1,1899 Frankreich I/L 09-25.07.2022 EUR 200.000 119,631723 239.263,45 4,76 INFLATION LINKED ANLEIHEN US DOLLAR US912828JE19 1,4878 US Treasury I/L 08-18.7.2018 USD 400.000 120,202837 353.303,95 7,03 INFLATION LINKED ANLEIHEN BRITISCHE PFUND GB00B0V3WQ75 1,6428 UK Treasury I/L 06-22.11.2017 GBP 350.000 143,665604 629.717,74 12,53 SUMME DER ZUM AMTLICHEN HANDEL ODER EINEM ANDEREN GEREGELTEN MARKT ZUGELASSENE WERTPAPIERE 4.921.091,69 97,96 SUMME WERTPAPIERVERMÖGEN 4.921.091,69 97,96 DEVISENTERMINGESCHÄFTE DEVISENTERMINGESCHÄFTE AUSTRALISCHE DOLLAR DTG019018 0,0000 DTG AUD EUR 26.11.14 AUD -500.000 1,462181-7.975,87-0,16 SUMME DEVISENTERMINGESCHÄFTE -7.975,87-0,16 4
BANKGUTHABEN EUR-Guthaben 26.042,13 0,52 GUTHABEN/VERBINDLICHKEITEN IN NICHT-EU-WÄHRUNGEN USD 42.198,66 0,84 SUMME 68.240,79 1,36 ABGRENZUNGEN ZINSENANSPRÜCHE 45.784,33 0,91 DIVERSE GEBÜHREN -3.387,33-0,07 SUMME ABGRENZUNGEN 42.397,00 0,84 SUMME Fondsvermögen 5.023.753,61 100,00 ERRECHNETER WERT EUR 10.643,54 UMLAUFENDE ANTEILE STÜCK 472 UMRECHNUNGSKURSE/DEVISENKURSE WÄHRUNG EINHEIT KURS in EUR Australische Dollar AUD 1 = EUR 1,446500 Euro EUR 1 = EUR 1,000000 Britische Pfund GBP 1 = EUR 0,798500 Norwegische Krone NOK 1 = EUR 8,347700 Singapur Dollar SGD 1 = EUR 1,702100 US Dollar USD 1 = EUR 1,360900 WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES GETÄTIGTE KÄUFE UND VERKÄUFE IN WERTPAPIEREN SOWEIT SIE NICHT IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG GENANNT SIND ISIN Zinssatz Wertpapier Währung Bestand Käufe / Zugänge Verkäufe / Abgänge ANLEIHEN CANADISCHE DOLLAR CA135087YS77 3,0000 Kanada 08-01.06.2014 CAD 0,00 400.000,00 ANLEIHEN SCHWEIZER FRANKEN CH0110950356 1,1250 Wien 10-07.01.2014 CHF 0,00 100.000,00 ANLEIHEN EURO LU0547790971 2,6500 Nykredit 10-01.04.2014 EUR 0,00 100.000,00 ANLEIHEN NORWEGISCHE KRONE XS0617259030 4,2500 VW Financial Ser. 11-15.4.14 NOK 0,00 700.000,00 ANLEIHEN SCHWEDISCHE KRONE XS0301132097 4,7000 Fortum Oyj 07-21.05.2014 SEK 0,00 500.000,00 DEVISENTERMINGESCHÄFTE AUSTRALISCHE DOLLAR SI71EURAUD-C DTG AUD EUR 26.05.14 AUD 0,00 500.000,00 DEVISENTERMINGESCHÄFTE EURO SI71EURAUD-C DTG AUD EUR 26.05.14 EUR 0,00 334.313,99 Berechnungsmethode des Gesamtrisikos Berechnungsmethode des Gesamtrisikos: Commitment Ansatz 5