antea Jahresbericht 30.09.2010 Frankfurt am Main, den 30.09.2010 Jahresbericht Seite 1
Hinweis für unsere Anleger Die BNY Mellon Service Kapitalanlage-Gesellschaft mbh, Frankfurt am Main, hat mit Wirkung zum 30.09.2011 ihr Verwaltungsrecht an dem Sondervermögen antea ISIN DE000A0DPZJ8 gemäß 38 Absatz 1 Investmentgesetz (InvG) in Verbindung mit 21 Absatz 1 der Allgemeinen Vertragsbedingungen gekündigt. Unter Vorbehalt der Genehmigung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) und der Zustimmung der HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH, Hamburg, als neuer Kapitalanlagegesellschaft, soll das Sondervermögen zum 01.10.2011 auf die HANSAINVEST übertragen werden. Darüber hinaus soll, ebenfalls vorbehaltlich der Genehmigung der BaFin und der Zustimmung der neuen Depotbank DONNER & REUSCHEL Aktiengesellschaft, Hamburg, auch die jeweilige Depotbankfunktion des Sondervermögens zum vorbenannten Stichtag wechseln und zwar von der BNY Mellon Asset Servicing GmbH, Frankfurt, zur DONNER & REUSCHEL Aktiengesellschaft. Frankfurt am Main, den 30.09.2010 Jahresbericht Seite 2
Tätigkeitsbericht Der antea ist ein Fonds, der eine ausgewogene Vermögensverwaltung über einen einzigen Titel darstellt. Ziel ist ein stetiger Wertzuwachs bei gleichzeitig breiter Streuung der Risiken. Wesentlich ergeben sich diese als Währungs- sowiemarktpreisrisiken aus der Anlage an den internationalen Kapitalmärkten. Die Rahmenbedingungen des Berichtszeitraums sind zweigeteilt: In der ersten Hälfte fand die wirtschaftliche Talfahrt dank der vielfältigen weltweiten Konjunkturmaßnahmen und einer extrem expansive Geldpolitik ein Ende. In der zweiten Hälfte erlebten einige asiatische Staaten, rohstoffreiche Länder und Deutschland einen Aufschwung, andernorts gab es lediglich leichte Erholungstendenzen. Die Börsen nahmen die konjunkturelle Besserung der zweiten Hälfte vorweg und setzten in der ersten Hälfte ihre Erholung weiter fort, um danach in eine Seitwärtsbewegung mit erheblichen Schwankungen zu münden. An den Anleihemärkten erlebten Titel von als sicher eingeschätzten Schuldnern Niedrigstrenditen, während der Zinsunterschied zu den Titeln schwächerer Länder Höhen erreichte, die es seit Einführung des Euros nicht mehr gab. Die aktive Vermögensverwaltung beim antea-fonds wurde im Berichtsjahr bei zwei Punkten besonders deutlich: Zu Beginn betrug die Aktienquote fast die Hälfte des Fondsvermögens, um mit steigenden Kursen schrittweise reduziert zu werden. Im Tief hatte sie sich etwa halbiert, bevor sie am Ende wieder deutlich anstieg. Edelmetalle hingegen begannen das Jahr mit einem Anteil von ca. sechs Prozent, der bis zum Ende auf über zehn Prozent erhöht wurde. Neben diesen beiden Anlageklassen wurden als Beimischung durchgängig auch Anleihen, Liquidität, Rohstoffe, Immobilien, Waldinvestments, Private Equity, Hedgefonds und Wandelanleihen berücksichtigt. In den vergangenen zwölf Monaten erwirtschaftete der Fonds einen Wertzuwachs von 13,7 Prozent und entwickelte sich somit erneut besser als sein Vergleichsindex, der in einer ausgewogenen Anlage aus weltweiten Aktien (MSCI World in Euro) und deutschen Staatsanleihen (REX-P) besteht. Dieser erzielte im Berichtszeitraum einen Zuwachs von 11,5 Prozent. Seit Emission am 23. Oktober 2007 beträgt der Wertzuwachs des Fonds nunmehr 34,0 Prozent, wogegen historisch betrachtet, eine Anlage analog des Vergleichsindex einen wenn auch geringen Rückgang ausweist. Das positive Veräußerungsergebnis resultiert wesentlich aus der Auflösung von Aktienpositionen. Mit freundlichen Grüßen BNY Mellon Service Kapitalanlage-Gesellschaft mbh Geschäftsführung Frankfurt am Main, den 30.09.2010 Jahresbericht Seite 3
Zusammengefasste Vermögensaufstellung Generelle Auswertungen Aufteilung des Fondsvermögens nach Assetklassen Assetklasse Betrag Anteil in % Aktien 5.219.045,07 28,05 Zero-Bonds 340.230,00 1,83 Indexzertifikate 1.065.000,00 5,73 Investmentfonds 8.818.420,17 47,41 Liquiditätsanlagen 3.285.912,43 17,67 Bankguthaben 3.285.912,43 17,67 Sonstige Vermögensgegenstände 25.534,00 0,14 Sonstige Verbindlichkeiten -153.999,61-0,83 Fondsvermögen 18.600.142,06 100,00 Frankfurt am Main, den 30.09.2010 Jahresbericht Seite 4
Vermögensaufstellung 30.09.2010 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Währung Bestand 30.09.2010 Käufe/ Zugänge im Berichtszeitraum Verkäufe/ Abgänge Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere 5.294.068,88 28,46 Aktien 4.953.838,88 26,63 Deutschland 334.236,76 1,80 Privater Konsum & Haushalt 334.236,76 1,80 Beiersdorf DE0005200000 Stück 7.384 7.384 0 45,2650 EUR 334.236,76 1,80 Brasilien 336.837,63 1,81 Rohstoffe 336.837,63 1,81 Fibria Celulose US31573A1097 Stück 25.877 28.977 3.100 17,7200 USD 336.837,63 1,81 Kanada 645.066,37 3,47 Immobilien 340.457,78 1,83 Brookfield Asset Mgmt. Class A CA1125851040 Stück 16.483 16.483 0 29,0300 CAD 340.457,78 1,83 Rohstoffe 304.608,59 1,64 Sino-Forest CA82934H1010 Stück 24.311 3.411 0 17,6100 CAD 304.608,59 1,64 Frankfurt am Main, den 30.09.2010 Jahresbericht Seite 5
Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Währung Bestand 30.09.2010 Käufe/ Zugänge im Berichtszeitraum Verkäufe/ Abgänge Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Frankreich 365.252,50 1,96 Finanzdienstleister 365.252,50 1,96 WENDEL Investissement FR0000121204 Stück 7.570 0 0 48,2500 EUR 365.252,50 1,96 Kaimaninseln 296.975,96 1,60 Finanzdienstleister 296.975,96 1,60 Greenlight Capital Re Ltd. KYG4095J1094 Stück 16.341 16.341 0 24,7400 USD 296.975,96 1,60 Mexiko 249.894,52 1,34 Bau & Materialien 249.894,52 1,34 Cemex S.A.B. de C.V. Ct.Ptg.O.nom.(2SHS A+1SHS B)oN MXP225611567 Stück 394.832 106.752 0 10,7900 MXN 249.894,52 1,34 Schweiz 412.735,11 2,22 Industrie 412.735,11 2,22 Schindler Holding AG Namensaktien SF -,10 CH0024638212 Stück 5.234 5.234 0 105,0000 CHF 412.735,11 2,22 USA 2.312.840,03 12,43 Finanzdienstleister 771.750,53 4,15 American Capital Ltd. US02503Y1038 Legg Mason US5249011058 Stück 118.246 0 0 5,8200 USD 505.536,37 2,72 Stück 12.000 1.400 0 30,2000 USD 266.214,16 1,43 Frankfurt am Main, den 30.09.2010 Jahresbericht Seite 6
Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Währung Bestand 30.09.2010 Käufe/ Zugänge im Berichtszeitraum Verkäufe/ Abgänge Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Gesundheit / Pharma 292.941,36 1,57 Johnson & Johnson US4781601046 Stück 6.400 1.385 0 62,3100 USD 292.941,36 1,57 Immobilien 289.241,39 1,56 Plum Creek Timber US7292511083 Stück 11.186 2.355 0 35,2000 USD 289.241,39 1,56 Telekommunikation 311.744,23 1,68 Leucadia National US5272881047 Stück 17.967 6.180 0 23,6200 USD 311.744,23 1,68 Versicherungen 647.162,52 3,48 Berkshire Hathaway -A- US0846701086 Markel Corp. US5705351048 Stück 4 1 0 123.617,0000 USD 363.229,54 1,95 Stück 1.121 282 0 344,8000 USD 283.932,98 1,53 Zero-Bonds 340.230,00 1,83 0,000% Deut. Börse Commodities GmbH Xetra-Gold IHS 2007(09/Und) DE000A0S9GB0 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR 11.000 0 0 30,9300 % 340.230,00 1,83 1.330.206,19 7,15 Aktien 265.206,19 1,42 Australien 265.206,19 1,42 Rohstoffe 265.206,19 1,42 Great Southern Ltd. AU000000GTP8 Stück 3.110.000 0 0 0,1200 AUD 265.206,19 1,42 Frankfurt am Main, den 30.09.2010 Jahresbericht Seite 7
Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Währung Bestand 30.09.2010 Käufe/ Zugänge im Berichtszeitraum Verkäufe/ Abgänge Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Indexzertifikate 1.065.000,00 5,73 Deutschland 1.065.000,00 5,73 Commerzbank AG Part.Zert.Portfolio (31.12.30) DE0001734994 Stück 2.000 300 300 532,5000 EUR 1.065.000,00 5,73 Investmentfonds 8.818.420,17 47,41 Aktienfonds 3.229.929,24 17,36 Gruppenfremde Aktienfonds 3.229.929,24 17,36 Alpha Centauri Strategie UI Inhaber-Anteile DE000A0HF4Q9 Amundi-Volatility World Equs Namensaktien X (Cap.) Inst. LU0487547167 DJE - Asian High Dividend Inhaber-Anteile XP (EUR) LU0374457033 DJE - Gold & Ressourcen I LU0159550820 FvS FCP - Aktien Global Inhaber-Anteile I LU0320532970 Anteile 2.061 0 0 103,8400 EUR 214.014,24 1,15 Anteile 300 300 0 1.444,7991 USD 318.399,00 1,71 Anteile 8.000 0 3.000 151,3600 EUR 1.210.880,00 6,51 Anteile 3.600 1.600 800 221,5100 EUR 797.436,00 4,29 Anteile 5.000 0 0 137,8400 EUR 689.200,00 3,71 Rentenfonds 1.541.145,00 8,29 Gruppenfremde Rentenfonds 1.541.145,00 8,29 Flossb.v.Storch Wandelanleihen Eur. Inhaber-Anteile I DE000A0MKQ73 Flossb.v.Storch FCP-Wandelanleihen Global Inhaber-Anteile I LU0320533861 Anteile 4.500 4.500 0 107,3300 EUR 482.985,00 2,60 Anteile 8.000 0 0 132,2700 EUR 1.058.160,00 5,69 Frankfurt am Main, den 30.09.2010 Jahresbericht Seite 8
Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Währung Bestand 30.09.2010 Käufe/ Zugänge im Berichtszeitraum Verkäufe/ Abgänge Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Gemischte Fonds 3.109.965,93 16,72 Gruppenfremde Gemischte Fonds 3.109.965,93 16,72 DJE - Absolut Inhaber-Anteile XP LU0229080576 Tiberius Active Commodity OP LU0250770830 JPMorg.I.-Highb.Stat.Mkt.Neut.Namensanteile A LU0273792142 Tiberius Commodity Alpha EO OP Inhaber-Anteile IV LU0297659798 ZKB Gold ETF Inhaber-Anteile A EUR CH0047533523 ZKB Palladium ETF Inhaber-Anteile CH0029792683 ZKB Silver ETF Inhaber-Anteile A EUR CH0047533556 Anteile 8.000 0 15.800 90,7700 EUR 726.160,00 3,90 Anteile 4.080 0 0 102,3200 USD 306.664,61 1,65 Anteile 1.810 0 0 105,8500 EUR 191.588,50 1,03 Anteile 3.120 0 0 88,0600 EUR 274.747,20 1,48 Anteile 360 0 0 956,9300 EUR 344.494,80 1,85 Anteile 400 400 0 1.779,0500 CHF 534.437,02 2,87 Anteile 460 695 470 1.591,0300 CHF 731.873,80 3,93 Immobilienfonds 937.380,00 5,04 Gruppenfremde Immobilienfonds 937.380,00 5,04 AXA Immoselect DE0009846451 Morgan Stanley P2 Value DE000A0F6G89 TMW Immobilien Weltfonds DE000A0DJ328 Anteile 2.000 2.000 0 56,8900 EUR 113.780,00 0,61 Anteile 22.000 14.000 0 28,2600 EUR 621.720,00 3,34 Anteile 4.000 4.000 0 50,4700 EUR 201.880,00 1,09 Summe Wertpapiervermögen 15.442.695,24 83,02 Frankfurt am Main, den 30.09.2010 Jahresbericht Seite 9
Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Währung Bestand 30.09.2010 Käufe/ Zugänge im Berichtszeitraum Verkäufe/ Abgänge Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Liquiditätsanlagen 3.285.912,43 17,67 Bankguthaben 3.285.912,43 17,67 Bankguthaben EUR EUR 3.285.912,43 3.285.912,43 17,67 Sonstige Vermögensgegenstände 25.534,00 0,14 Forderungen aus Anteilsscheingeschäften * EUR 398,40 398,40 0,00 Forderungen Quellensteuer EUR 5.384,71 5.384,71 0,03 Sonstige Forderungen EUR 19.730,75 19.730,75 0,11 Steuerforderungen EUR 20,14 20,14 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten -153.999,61-0,83 Fällige Beratervergütung EUR -17.807,69-17.807,69-0,10 Fällige Depotbankvergütung EUR -1.849,21-1.849,21-0,01 Fällige Verwaltungsvergütung EUR -4.225,54-4.225,54-0,02 Performanceabhängige Beratervergütung EUR -122.632,37-122.632,37-0,66 Prüfungskosten EUR -6.000,00-6.000,00-0,03 Verbindlichkeiten aus Anteilsscheingeschäften* EUR -464,80-464,80 0,00 Veröffentlichungskosten EUR -1.020,00-1.020,00-0,01 Fondsvermögen EUR 18.600.142,06 100,00** Anteilwert EUR 66,47 Umlaufende Anteile Stück 279.808 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 83,02 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 * Noch nicht valutierte Transaktionen ** Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügig Rundungsdifferenzen entstanden sein. Das Sondervermögen ist teilweise in Produkten investiert, für deren Bewertung zum Abschlussstichtag infolge der Finanzmarktkrise ein liquider Markt nicht vorhanden war. Die Bewertung erfolgte insoweit mit geschätzten Zeitwerten auf der Grundlage von indikativen Broker-Quotierungen oder an die aktuellen Marktinformationen angepassten Bewertungsmodellen und Zahlungsströmen der Produkte. Frankfurt am Main, den 30.09.2010 Jahresbericht Seite 10
Der Anteil der Wertpapiertransaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Brokern eng verbundener Unternehmen und Personen abgewickelt wurden, beträgt 40 Prozent. Dies entspricht 3.493.315,39 EUR von insgesamt 8.745.639,69 EUR Transaktionen. Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Wertpapierart Region Bewertungsdatum 23 Bewertung mit handelbaren Kursen 24 Bewertung mit Bewertungsmodellen 25 Besonderheiten bei der Bewertung unternehmerischer Beteiligungen 26 Besonderheiten bei Investmentanteilen, Bankguthaben und Verbindlichkeiten Aktien Inland 30.09.2010 1,80 % Europa 30.09.2010 4,18 % Australien 30.09.2010 1,42 % Nordamerika 29.09.2010 18,84 % Südamerika 29.09.2010 1,81 % Renten Inland 29.09.2010 1,83 % Investmentanteile Inland 29.09.2010 8,79 % Europa 29.09.2010 8,66 % 29,96 % Zertifikate Inland 30.09.2010 5,73 % Liquiditätsanlagen 30.09.2010 16,98 % Summe 44,27 % 55,73 % Die prozentualen Angaben beziehen sich auf den Anteil der einzelnen Vermögensgegenstände am Fondsvermögen. Für Investmentanteile ist der Sitz der Kapitalanlage-Gesellschaft für die Region und das Bewertungsdatum maßgebend. Frankfurt am Main, den 30.09.2010 Jahresbericht Seite 11
Devisenkurse per 30.09.2010 Australische Dollar (AUD) 1,407207 = 1 EUR Kanadische Dollar (CAD) 1,405465 = 1 EUR Neue Mexikanische Pesos (MXN) 17,048135 = 1 EUR Schweizer Franken (CHF) 1,331532 = 1 EUR US-Dollar (USD) 1,361310 = 1 EUR Die Bewertung der einzelnen Vermögensgegenstände im Sondervermögen erfolgte zum Geschäftsjahresende durch die Kapitalanlagegesellschaft, in einem von der Portfolioverwaltung unabhängigen Bereich. Die Bewertung von börsengehandelten Vermögensgegenständen erfolgt mit entsprechend handelbaren Kursen. Sollten für diese Vermögensgegenstände keine handelbaren Kurse verfügbar sein, erfolgt die Bewertung auf Basis geeigneter Modelle. Bewertungseinheiten werden nicht gebildet. Die unterjährige Bewertung erfolgt durch die Depotbank unter Mitwirkung der Kapitalanlagegesellschaft. Frankfurt am Main, den 30.09.2010 Jahresbericht Seite 12
Gattungsbezeichnung Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück, Anteile bzw. Währung Käufe/ Zugänge im Berichtszeitraum Verkäufe/ Abgänge antea Börsengehandelte Wertpapiere Aktien L` Oreal FR0000120321 Swatch Group Inhaber-Aktien CH0012255151 Makita JP3862400003 American Capital Ltd. US02503Y1038 Votorantin Celulose Papel US92906P2056 Stück 0 3.400 Stück 0 1.700 Stück 0 11.789 Stück 0 118.246 Stück 0 18.524 Investmentfonds Gruppenfremde Investmentanteile ATHENA UI Inhaber-Anteile DE000A0Q2SF3 CS CUST.MARK.-HS MARKET NEUTR. Inhaber-Anteile I1C1 LU0351344923 NORDINVEST Modulor LSE I DE000A0DPKD3 Anteile 0 1.958 Anteile 0 2.120 Anteile 0 3.778 Frankfurt am Main, den 30.09.2010 Jahresbericht Seite 13
Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Währung Käufe/ Zugänge im Berichtszeitraum Verkäufe/ Abgänge antea Volumen in 1.000 Umsätze in Derivaten (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte. Bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte EUR 5.982 (Basiswert[e]: DAX Performance-Index, ESTX 50 Index (Price) (EUR)) Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices Gekaufte Verkaufsoption EUR 394 (Basiswert[e]: ESTX 50 Index (Price) (EUR)) Verkaufte Verkaufsoption EUR 336 (Basiswert[e]: ESTX 50 Index (Price) (EUR)) Frankfurt am Main, den 30.09.2010 Jahresbericht Seite 14
Ertrags- und Aufwandsrechnung für den Zeitraum vom 01.10.2009 bis 30.9.2010 I. Erträge Gesamtwert in EUR je Anteil in EUR 1. Dividenden inländischer Aussteller 4.344,83 0,01 2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) 42.346,55 0,15 3. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland 2.691,84 0,01 4. Erträge aus Investmentanteilen 2.272,61 0,01 5. Abzüge ausländischer Quellensteuer -6.921,70-0,02 6. Sonstige Erträge 14.653,15 0,05 Summe der Erträge 59.387,28 0,21 II. Aufwendungen 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen 182,83 0,00 2. Verwaltungsvergütung 540.761,15 1,93 davon: Verwaltungsvergütung 47.172,26 Beratervergütung 210.662,93 performanceabhängige Beratervergütung 282.925,96 3. Depotbankvergütung 19.815,10 0,07 4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten 21.999,36 0,08 Summe der Aufwendungen 582.758,44 2,08 III. Ordentlicher Nettoertrag -523.371,16-1,87 IV. Veräußerungsgeschäfte 1. Realisierte Gewinne 1.227.172,03 4,38 2. Realisierte Verluste -92.457,49-0,33 Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften 1.134.714,54 4,05 Frankfurt am Main, den 30.09.2010 Jahresbericht Seite 15
V. Ergebnis des Geschäftsjahres 611.343,38 2,18 Total Expense Ratio in % 1,67 Die Gesamtkostenquote (TER) drückt die Summe aller Kosten und Gebühren (ohne Transaktionskosten) als Prozentsatz des durchschnittlichen Fondsvolumens innerhalb eines Geschäftsjahres aus. Zudem fiel aufgrund der Outperformance gegenüber seiner vorgegebenen Orientierungsgröße für den Fonds eine erfolgsabhängige Beratervergütung in Höhe von 1,32 % p.a. des durchschnittlichen Fondsvermögens an. Verwendungsrechnung Gesamtwert in EUR je Anteil in EUR I. Berechnung der Ausschüttung 1. Ergebnis des Geschäftsjahres 611.343,38 2,18 II. Zur Ausschüttung verfügbar 611.343,38 2,18 1. Der Wiederanlage zugeführt 611.343,38 2,18 Frankfurt am Main, den 30.09.2010 Jahresbericht Seite 16
Entwicklungsrechnung in EUR in EUR I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres 12.686.289,51 1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr -26.091,10 2. Mittelzufluss (netto) 4.195.491,71 a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen 8.415.575,76 b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen -4.220.084,05 3. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich -102.107,02 4. Ordentlicher Nettoertrag -523.371,16 5. Realisierte Gewinne 1.227.172,03 6. Realisierte Verluste -92.457,49 7. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne / Verluste 1.235.215,58 II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres 18.600.142,06 Die Gesellschaft erhält keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Depotbank oder an Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwandserstattungen. Vergleichende Dreijahresübersicht Geschäftsjahr Fondsvermögen in EUR Anteilswert in EUR 30.09.2010 18.600.142 66,47 30.09.2009 12.868.290 58,60 30.09.2008 7.793.059 50,60 Frankfurt am Main, den 30.09.2010 Jahresbericht Seite 17
Angaben zu den Kosten gem. 41 Abs. 5 und 6 InvG Ausgabeaufschlag der in dem Fonds enthaltenen Zielfonds: Im Berichtszeitraum fielen für die in dem Fonds enthaltenen Zielfonds keine Ausgabeaufschläge an. Verwaltungsvergütungen* der in dem Fonds enthaltenen Zielfonds: % p.a. Alpha Centauri Strategie UI Inhaber-Anteile 0,99 Amundi-Volatility World Equs Nam.-Ant. X (Cap.) Inst. 0,50 ATHENA UI Inhaber-Anteile 1,37 AXA Immoselect 0,60 CS CUST.MARK.-HS MARKET NEUTR. Inhaber-Anteile I1C1 0,40 DJE - Absolut Inhaber-Anteile XP 0,60 DJE - Asian High Dividend Inhaber-Anteile XP (EUR) 0,40 DJE - Gold & Ressourcen I 1,37 Flossb.v.Storch Wandelanl.Eur. Inhaber-Anteile I 1,50 FvS FCP - Aktien Global Inhaber-Anteile I 1,35 FvS FCP-Wandelanleihen Global Inhaber-Anteile I 0,65 JPMorg.I.-Highb.Stat.Mkt.Neut.Namensant. A 0,40 Morgan Stanley P2 Value 0,80 NORDINVEST Modulor LSE I 2,00 Tiberius Active Commodity OP 2,00 Tiberius Commodity Alpha EO OP Inhaber-Anteile IV 2,00 TMW Immobilien Weltfonds 1,50 ZKB Gold ETF Inhaber-Anteile A EUR 0,40 ZKB Palladium ETF Inhaber-Anteile 0,50 ZKB Silver ETF Inhaber-Anteile A EUR 0,60 * Darüber hinaus können performanceabhängige Verwaltungsvergütungen anfallen. Frankfurt am Main, den 30.09.2010 Jahresbericht Seite 18
Frankfurt am Main, den 17. Dezember 2010 BNY Mellon Service Kapitalanlage-Gesellschaft mbh Frankfurt am Main (Geschäftsführung) Frankfurt am Main, den 30.09.2010 Jahresbericht Seite 19
Besonderer Vermerk des Abschlussprüfers Wir haben gemäß 44 Absatz 5 des Investmentgesetzes (InvG) den Jahresbericht des Sondervermögens antea für das Geschäftsjahr vom 1. Oktober 2009 bis 30. September 2010 geprüft. Die Aufstellung des Jahresberichts nach den Vorschriften des InvG liegt in der Verantwortung der gesetzlichen Vertreter der Kapitalanlagegesellschaft. Unsere Aufgabe ist es, auf der Grundlage der von uns durchgeführten Prüfung eine Beurteilung über den Jahresbericht abzugeben. Wir haben unsere Prüfung nach 44 Absatz 5 InvG unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung vorgenommen. Danach ist die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass Unrichtigkeiten und Verstöße, die sich auf den Jahresbericht wesentlich auswirken, mit hinreichender Sicherheit erkannt werden. Bei der Festlegung der Prüfungshandlungen werden die Kenntnisse über die Verwaltung des Sondervermögens sowie die Erwartungen über mögliche Fehler berücksichtigt. Im Rahmen der Prüfung werden die Wirksamkeit des rechnungslegungsbezogenen internen Kontrollsystems und die Nachweise für die Angaben im Jahresbericht überwiegend auf der Basis von Stichproben beurteilt. Die Prüfung umfasst die Beurteilung der angewandten Rechnungslegungsgrundsätze für den Jahresbericht und der wesentlichen Einschätzungen der gesetzlichen Vertreter der Kapitalanlagegesellschaft. Wir sind der Auffassung, dass unsere Prüfung eine hinreichend sichere Grundlage für unsere Beurteilung bildet. Unsere Prüfung hat zu keinen Einwendungen geführt. Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der Jahresbericht den gesetzlichen Vorschriften. Frankfurt am Main, den 17. Dezember 2010 KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Kuppler Wirtschaftsprüfer Jung Wirtschaftsprüfer
Verwaltung Kapitalanlagegesellschaft BNY Mellon Service Kapitalanlage-Gesellschaft mbh Neue Mainzer Straße 46-50 60311 Frankfurt am Main Aufsichtsrat Jürgen P.Frank Stellvertretender Vorsitzender Sprecher der Geschäftsführung der BNY Mellon Asset Servicing GmbH Telefon 069 795338-0 Telefax 069 795338-99 Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: 5,5 Mio. EUR Haftendes Eigenkapital: 5,5 Mio. EUR Gesellschafter der BNY Mellon Service Kapitalanlage-Gesellschaft mbh ist die The Bank of New York Mellon S.A./N.V. Michelle Grundmann Mitglied der Geschäftsführung der BNY Mellon Asset Servicing GmbH Wolfgang Danicke Privatier; Christoper V. Friedrich Mitglied der Geschäftsführung der BNY Mellon Asset Servicing GmbH Steven Punshon Leiter der Abteilung Rechnungswesen und Produktmanagement der Londoner Niederlassung der The Bank of New York Mellon S.A./N.V. Depotbank BNY Mellon Asset Servicing GmbH Neue Mainzer Strasse 46-50 60311 Frankfurt am Main Prof. Dr. Hartwig Webersinke Dekan der Fakultät Wirtschaft und Recht an der Hochschule Aschaffenburg Haftendes Eigenkapital 61,9 Mio. EUR Geschäftsführung Thomas Grünewald Börsenrat der Frankfurter Wertpapierbörse Udo Hirschhäuser