HANSAINVEST SERVICE-KVG Halbjahresbericht zum 31. Dezember 2016 BPC Alpha UCITS
Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des OGAW-Fonds BPC Alpha UCITS in der Zeit vom 1. Juli 2016 bis 31. Dezember 2016. In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von -0,59 % in der Class A sowie von -0,52 % in der Class B. Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Sondervermögens im Detail per Ende Dezember darstellte. Im Rahmen des nächsten Jahresberichtes erhalten Sie zudem einen umfangreichen Marktbericht. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben mit herzlichen Grüßen Ihre HANSAINVEST-Geschäftsführung Nicholas Brinckmann, Marc Drießen, Dr. Jörg W. Stotz Hamburg, im Februar 2017 HALBJAHRESBERICHT BPC Alpha UCITS 2
So behalten Sie den Überblick: Vermögensaufstellung per 31. Dezember 2016 4 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV 7 Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien 8 HALBJAHRESBERICHT BPC Alpha UCITS 3
Vermögensaufstellung per 31. Dezember 2016 Fondsvermögen: EUR 57.048.248,19 (57.449.921,84) Umlaufende Anteile: Stück A-Klasse 500 (500) Stück B-Klasse 600.311 (601.311) Vermögensübersicht zum 31.12.2016 I. Vermögensgegenstände Kurswert in Fondswährung % des Fondsvermögens % des Fondsvermögens VJ 1. Sonstige Wertpapiere 51.922.311,37 91,01 (87,74) 2. Kurzfristig liquidierbare Anlagen 3.997.334,63 7,01 (0,00) 3. Bankguthaben 1.175.058,56 2,06 (12,35) 4. Sonstige Vermögensgegenstände 0,00 0,00 (0,00) II. Verbindlichkeiten -46.456,37-0,08 (-0,09) III. Fondsvermögen 57.048.248,19 100,00 (Angaben in Klammern per 30.06.2016) HALBJAHRESBERICHT BPC Alpha UCITS 4
Vermögensaufstellung zum 31.12.2016 Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 Bestand 31.12.2016 Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile 2) BlackRock St.-Bl.Am.D.Eq.Ab.R. Act. Nom. D2RF EUR Hed. Cramer Ro.McGl.-CRM Lg/Sh.Opp. Registered Shares E USD LU0725892383 ANT 29.271 0 0 EUR 121,520000 3.557.011,92 6,24 IE00BZ01QR65 ANT 16.190 16.190 0 EUR 202,896000 3.284.886,24 5,76 DB Platinum-Chilton Europe.Eqs LU1113608639 ANT 44.856 0 0 EUR 109,990000 4.933.711,44 8,65 FORT Gl.UC.Fds-FORT Gl.U.Cont. Registered Acc.Shs B EUR IE00BCZRQT02 ANT 4.638 1.559 0 EUR 1.030,340000 4.778.716,92 8,38 GAM Star Global Rates IE00B59P9M57 ANT 149.803 0 0 EUR 11,339000 1.698.616,22 2,98 Helium Fd-Helium Performance Actions-Nom. S Cap. EUR LU0912262358 ANT 3.896 0 871 EUR 1.214,445000 4.731.477,72 8,29 InRIS UCITS PLC-R CFM Divers. Reg. Shares Cl.I EUR IE00BSPL3L55 ANT 47.806 15.831 0 EUR 107,230000 5.126.237,38 8,98 Lyxor/Tiedemann Arbitr.Str.Fd Registered Shares I EUR IE00B8BS6228 ANT 32.943 32.943 0 EUR 102,131300 3.364.511,42 5,90 Marshall Wa.UCITS-MW Liq.Al.Fd Reg. Shares A EUR Acc. IE00BYW7B815 ANT 49.700 49.700 0 EUR 105,623200 5.249.473,04 9,19 ML Inv.Sols-AQR Glb.Rel.Val.U. Reg. Shares B Acc. EUR LU0562189042 ANT 32.787 0 0 EUR 123,000000 4.032.801,00 7,07 OMGIS-O.M.Gl.Equ.Absol.Retu.Fd Register.Shs I EUR Hed. Acc.oN Pensato Capital-Europa Abs.Rtn Reg.Part.Shs B Non-Rep. EUR on IE00BLP5S791 ANT 2.901.389 0 701.218 EUR 1,575400 4.570.848,23 8,01 IE00B3SZ5F75 ANT 25.054 0 0 EUR 124,960000 3.130.740,34 5,49 Ser.Plat.-MSK Equity UCITS Fd Act. Nom. I (EUR) LU1125543352 ANT 36.662 0 0 EUR 94,465100 3.463.279,50 6,07 Summe der Investmentanteile EUR 51.922.311,37 91,01 Summe Wertpapiervermögen EUR 51.922.311,37 91,01 Bankguthaben und Geldmarktfonds Bankguthaben EUR - Guthaben bei: Verwahrstelle: State Street Bank International GmbH EUR 1.175.058,56 1.175.058,56 2,06 Summe der Bankguthaben EUR 1.175.058,56 2,06 Gruppenfremde Geldmarktfonds SSGA Liquidity-EUR Liquidity Reg.Dist.Stable NAV Shares on IE00BBT33635 ANT 3.997.335 4.000.100 2.765 EUR 1,000000 3.997.334,63 7,01 Summe der Geldmarktfonds EUR 3.997.334,63 7,01 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR -46.456,37 EUR -46.456,37-0,08 Fondsvermögen EUR 57.048.248,19 100*) Anteilwert - BPC Alpha UCITS A EUR 96,01 Umlaufende Anteile STK 500 Anteilwert - BPC Alpha UCITS B EUR 94,95 Umlaufende Anteile STK 600.311 Fußnoten: *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 1) noch nicht abgeführte Prüfungskosten, Veröffentlichungskosten, Verwahrstellenvergütung, Verwaltungsvergütung, Zinsen lfd. Konto Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen. Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die eng verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 0,00%. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt 0,00 EUR. HALBJAHRESBERICHT BPC Alpha UCITS 5
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 Käufe/Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in 1.000 Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile BSF European Diversified Eq. Abs.Ret.D2 LU0525202312 ANT - 37.722 Melchior S.T.-Eur.Enh.Ab.Re.Fd Actions Nom. I1 Cap.EUR Marshall Wa.UCITS-MW Liq.Al.Fd Reg. Shares B EUR Acc. LU1001509212 ANT - 27.609 IE00BYW7BD64 ANT - 30.000 HALBJAHRESBERICHT BPC Alpha UCITS 6
Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angaben nach der Derivateverordnung Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure EUR 0,00 Der Wert ergibt sich unter Berücksichtigung von Netting- und Hedgingeffekten, der zugrundeliegenden Derivate im Investmentvermögen Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte Fehlanzeige Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 91,01 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert - BPC Alpha UCITS A EUR 96,01 Umlaufende Anteile STK 500 Anteilwert - BPC Alpha UCITS B EUR 94,95 Umlaufende Anteile STK 600.311 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum amtlichen Markt zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen desvorhergehenden Börsentages gem. 27 KARBV. Nicht notierte Rentenwerte und Schuldscheindarlehen werden mit Renditekursen bewertet. Investmentzertifikate werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt. Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt ( 28 KARBV). Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile 2) Die Verwaltungsvergütung für Gruppenfremde Investmentanteile beträgt: BlackRock St.-Bl.Am.D.Eq.Ab.R. Act. Nom. D2RF EUR Hed. Cramer Ro.McGl.-CRM Lg/Sh.Opp. Registered Shares E USD DB Platinum-Chilton Europe.Eqs FORT Gl.UC.Fds-FORT Gl.U.Cont. Registered Acc.Shs B EUR GAM Star Global Rates Helium Fd-Helium Performance Actions-Nom. S Cap. EUR InRIS UCITS PLC-R CFM Divers. Reg. Shares Cl.I EUR Lyxor/Tiedemann Arbitr.Str.Fd Registered Shares I EUR Marshall Wa.UCITS-MW Liq.Al.Fd Reg. Shares A EUR Acc. ML Inv.Sols-AQR Glb.Rel.Val.U. Reg. Shares B Acc. EUR OMGIS-O.M.Gl.Equ.Absol.Retu.Fd Register.Shs I EUR Hed.Acc.oN Pensato Capital-Europa Abs.Rtn Reg.Part.Shs B Non-Rep.EUR on Ser.Plat.-MSK Equity UCITS Fd Act. Nom. I (EUR) Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge wurden nicht berechnet. 1,0000% p.a. 2,0000% p.a. 1,3400% p.a. 1,0000% p.a. 1,5000% p.a. 0,2500% p.a. 1,3000% p.a. 1,4000% p.a. 1,0000% p.a. 1,0000% p.a. 0,7500% p.a. 1,7500% p.a. 1,8500% p.a. HALBJAHRESBERICHT BPC Alpha UCITS 7
Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien Kapitalverwaltungsgesellschaft: Einzahlungen: Wirtschaftsprüfer: HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Postfach 60 09 45 22209 Hamburg Hausanschrift: Kapstadtring 8 22297 Hamburg Kunden-Servicecenter: Telefon: (0 40) 3 00 57-62 96 Telefax: (0 40) 3 00 57-60 70 Internet: www.hansainvest.de E-Mail: service@hansainvest.de Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: 10.500.000,- Haftendes Eigenkapital: 9.970.142,52 (Stand: 31.12.2015) Gesellschafter: SIGNAL IDUNA Allgemeine Versicherung AG, Dortmund IDUNA Vereinigte Lebensversicherung ag für Handwerk, Handel und Gewerbe, Hamburg Verwahrstelle: State Street Bank International GmbH, Frankfurt Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: 109.300.000,- Haftendes Eigenkapital: 2.154.400.000,- (Stand: 31.12.2015) UniCredit Bank AG, München (vorm. Bayerische Hypo- und Vereinsbank) BIC: HYVEDEMM300 IBAN: DE15200300000000791178 Aufsichtsrat: Martin Berger (Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Vorsitzender des Aufsichtsrates der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Dr. Karl-Josef Bierth (stellvertretender Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg Thomas Gollub, Berater der Aramea Asset Management AG, Hamburg Thomas Janta, Direktor NRW.BANK, Düsseldorf Dr. Thomas A. Lange, Vorsitzender des Vorstandes der National-Bank AG, Essen Prof. Dr. Harald Stützer, Geschäftsführender Gesellschafter der STUETZER Real Estate Consulting GmbH, Neufahrn PricewaterhouseCoopers Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg Geschäftsführung: Nicholas Brinckmann (zugleich Mitglied der Geschäftsführung HANSAINVEST Real Assets GmbH) Marc Drießen (zugleich stellvertretender Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A.) Dr. Jörg W. Stotz (zugleich Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A., Mitglied der Geschäftsführung der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH sowie Mitglied der Geschäftsführung HANSAINVEST Real Assets GmbH) HALBJAHRESBERICHT BPC Alpha UCITS 8
HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Ein Unternehmen der SIGNAL IDUNA Gruppe Kapstadtring 8 22297 Hamburg Telefon (040) 3 00 57-62 96 Fax (040) 3 00 57-60 70 service@hansainvest.de www.hansainvest.de