Abschlussbericht Forschungsvorhaben

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3 Abschlussbericht Forschungsvorhaben Vergleich bauvertraglicher Regelungsmechanismen im Hinblick auf eine optimierte Abwicklung und zur Senkung von Konfliktpotential am Beispiel von VOB, NEC und FIDIC Univ.-Prof. Dr.-Ing. Josef Zimmermann Dipl.-Ing. Mathias Hamann Der Forschungsbericht wurde mit Mitteln des Bundesamtes für Bauwesen und Raumordnung gefördert. (Aktenzeichen: Z / II 2 F ) Die Verantwortung für den Inhalt des Berichts liegt beim Autor. Lehrstuhl für Bauprozessmanagement und Immobilienentwicklung Univ.-Prof. Dr.-Ing. Josef Zimmermann

4 Vergleich bauvertraglicher Regelungsmechanismen im Hinblick auf eine optimierte Abwicklung und zur Senkung von Konfliktpotential am Beispiel von VOB, NEC und FIDIC Lehrstuhl für Bauprozessmanagement und Immobilienentwicklung Technische Universität München Univ.-Prof. Dr.-Ing. Josef Zimmermann Dipl.-Ing. Mathias Hamann Der Forschungsbericht wurde mit Mitteln des Bundesamtes für Bauwesen und Raumordnung gefördert. (Aktenzeichen: Z / II 2 F ). Die Verantwortung für den Inhalt des Berichts liegt beim Autor. Projektbeginn: Projektende:

5 Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis Abbildungsverzeichnis Tabellenverzeichnis Abkürzungsverzeichnis I V VIII IX 0 Ergebnisse der Untersuchung Methodik Einbindung von Projektbeteiligten Detaillierungsgrad der Prozessdefinition Flexibilität der Vertragswerke Formulierung weiteren Untersuchungsbedarfs 9 1 Einleitung Anlass des Forschungsvorhabens Themenabgrenzung Methodik und Vorgehen Ziele 12 2 Status Quo der Vertragsmechanismen VOB Vergabe- und Vertragsordnung für Bauleistungen Entstehung Rechtlicher Status Aufbau FIDIC Fédération Internationale des Ingenieurs Conseils Entstehung Rechtlicher Status Aufbau NEC New Engineering Contracts Entstehung Rechtlicher Status Aufbau Core-Clauses Kernklauseln Main-Options - Vergütungsoptionen Dispute Resolution Options Secondary Options 26 3 Bedarf der Optimierung in der Projektabwicklung Allgemeine Beschreibung der Situation in der Bauwirtschaft Veränderung der Auftragsstruktur seit Entstehung der VOB Zunehmende Zahl von Streitigkeiten vor ordentlichen Gerichtsbarkeiten 32 I

6 Inhaltsverzeichnis Zusammenfassung des Bedarfs Umfrageinstrument Konfliktpotential Teilnehmer an der Erhebung Aufbau des Erhebungsbogens Objektivität der Umfrage Reliabilität der Umfrage Validität der Umfrage Gliederung des Fragebogens Rücklauf der Erhebung Auswertung der Erhebung Clusterung der Umfrageteilnehmer Auswertung der ausgewählter Fragestellungen Auswertung der Vertragsgestaltung Auswertung von Leistungsbeschreibung und Planungsänderungen Auswertung zur Rechnungslegung Zusammenfassung und Bedarfsformulierung 54 4 Vergleich der bestehenden Vertragsmechanismen Rechtliche Einordnung Projektbeteiligte Projektbeteiligte auf Auftraggeberseite Projektbeteiligte in der deutschen Bauwirtschaft Vertragliche Einbindung der auftraggeberseitigen Planer in Deutschland Weitere auftraggeberseitige Projektbeteiligte in Deutschland Projektbeteiligte nach FIDIC Planer des Auftraggebers Weitere auftraggeberseitige Projektbeteiligte nach FIDIC Projektbeteiligte nach NEC Auftraggeber Employer Project Manager Supervisor Planer des Auftraggebers Employer s designers Projektbeteiligte auf Auftragnehmerseite Einbindung auftragnehmerseitiger Projektbeteiligter in Deutschland Auftragnehmerseitige Projektbeteiligte nach FIDIC Auftragnehmerseitige Projektbeteiligte nach NEC Auftragnehmer Contractor Nachunternehmer Subcontractors Lieferanten Suppliers Die Person des unabhängigen Adjudicators Leistungsdefinition Regelungen zur Leistungsdefinition in der VOB Änderung des Bausolls Ergänzungen des Bausolls Formerfordernisse zur Anordnung von Leistungen nach Vertragsschluss Regelungen zur Leistungsdefinition in den FIDIC-Vertragswerken Änderung und Ergänzungen des Bausolls Ablauf der Anordnung von Leistungen nach Vertragsschluss Regelungen zur Leistungsdefinition in den NEC3-Vertragswerken 87 II

7 Inhaltsverzeichnis 4.4 Vertrags- und Vergütungsformen Vertrags- und Vergütungsformen nach VOB Einheitspreisvertrag Pauschalvertrag Detail-Pauschalvertrag Global-Pauschalvertrag Fristenregelungen zur Abrechnung nach VOB Vertrags- und Vergütungsformen nach FIDIC Vergütung nach Green Book Vergütung nach Red Book Vergütung nach Yellow Book Vergütung nach Silver Book Vertrags- und Vergütungsformen nach NEC ECC NEC ECC Option A: Priced contract with activity schedule NEC ECC Option B: Priced contract with bill of quantities NEC ECC Option C: Target contract with activity schedule NEC ECC Option D: Target contract with bill of quantities NEC ECC Option E: Cost reimbursable contract NEC ECC Option F: Management contract Einwirkungen auf den Bauprozess Definition und Folgen von Einwirkungen nach VOB Definition und Folgen von Einwirkungen nach FIDIC Definition und Folgen von Einwirkungen nach NEC Abnahme Formen der Abnahme Teilabnahmen Formen der Abnahme Teilabnahmen nach VOB/B Formen der Abnahme Teilabnahmen nach FIDIC Formen der Abnahme Teilabnahmen nach NEC Die Organisation des Abnahmeprozesses Abnahmeprozess nach VOB/B Abnahmeprozess nach FIDIC Abnahmeprozess nach NEC Folgen aus der Abnahme Folgen aus der Abnahme nach VOB/B Folgen aus der Abnahme nach FIDIC Folgen aus der Abnahme nach NEC Konflikte und Streitigkeiten Baubetriebliche Ursachen Möglichkeiten zur vorläufigen Streitentscheidung Die Verhandlung Mediation Schlichtung Schiedsverfahren Adjudication Zwischenfazit 142 III

8 Inhaltsverzeichnis 5 Zusammenfassung der Ergebnisse Auswertung der Umfragebögen Unvollständigkeit der Planung Beurteilung der Folgen aus nicht beeinflussbaren Risiken Bewertung der erbrachten Leistungen Auswertung des Vergleichs der Vertragswerke Ursachen und Auswirkungen des Regelungsumfangs Kombinierbarkeit der Vertragswerke hinsichtlich der Projektaufgabe Beteilung von Projektbeteiligten Anforderungen an die Leistungsbeschreibung Standardisierung von Prozessabläufen Einwirkungen auf den Bauprozess sowie deren Folgen Streitschlichtung 157 Glossar 160 Literaturverzeichnis 165 IV