KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: GLS Bank Klimafonds HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. JANUAR 2018

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. JANUAR 2018 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,68 100,28 1. Aktien ,33 27,78 Bundesrep. Deutschland ,00 2,97 Canada ,78 3,47 Dänemark ,65 0,89 Frankreich ,00 3,69 Hongkong ,91 0,60 Irland ,00 0,73 Italien ,00 0,63 Japan ,21 2,88 Luxemburg ,00 0,16 Niederlande ,00 2,63 Norwegen ,58 0,85 Österreich ,00 0,34 Schweden ,04 1,88 Schweiz ,52 0,99 Spanien ,00 1,15 USA ,64 3,94 2. Anleihen ,60 67,69 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,00 6,44 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre ,60 59,92 >= 10 Jahre ,00 1,34 3. Andere Wertpapiere ,00 0,97 EUR ,00 0,97 4. Derivate ,00 1,00 5. Bankguthaben ,73 2,70 Seite 2

3 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen 6. Sonstige Vermögensgegenstände ,02 0,13 II. Verbindlichkeiten ,74-0,28 III. Fondsvermögen ,94 100,00 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum in EUR des Fondsvermögens Bestandspositionen EUR ,93 96,45 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,83 72,49 Aktien EUR ,33 27,23 Algonquin Power&Utilities Corp Registered Shares o.n. CA STK CAD 13, ,94 1,00 Boralex Inc. Registered Shares Class A o.n. CA09950M3003 STK CAD 23, ,49 1,11 Canadian Pacific Railway Ltd. Registered Shares o.n. CA13645T1003 STK CAD 227, ,85 0,63 Innergex Renewable Energy Inc. Registered Shares o.n. CA45790B1040 STK CAD 13, ,50 0,73 Geberit AG Nam.-Akt. (Dispost.) SF -,10 CH STK CHF 441, ,52 0,99 Vestas Wind Systems AS Navne-Aktier DK 1 DK STK DKK 409, ,65 0,89 7C Solarparken AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A11QW68 STK EUR 2, ,00 0,57 Accell Group N.V. Aandelen aan toonder EO -,01 NL STK EUR 23, ,00 0,80 Alstom S.A. Actions Port. EO 7 FR STK EUR 35, ,00 1,50 ASML Holding N.V. Aandelen op naam EO -,09 NL STK EUR 163, ,00 0,80 BEFESA S.A. Actions Nominatives EUR 1 LU STK EUR 40, ,00 0,16 Capital Stage AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 6, ,00 0,90 Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 14, ,00 0,51 EDP Renováveis S.A. Acciones Port. EO 5 ES STK EUR 7, ,00 1,15 Groupe Eurotunnel SE Actions Port. EO -,40 FR STK EUR 11, ,00 1,10 Kingspan Group PLC Registered Shares EO -,13 IE STK EUR 37, ,00 0,73 Legrand S.A. Actions au Port. EO 4 FR STK EUR 67, ,00 1,09 Philips Lighting N.V. Registered Shares EO -,01 NL STK EUR 31, ,00 1,03 Terna Rete Elettrica Nazio.SpA Azioni nom. EO -,22 IT STK EUR 4, ,00 0,63 Voltabox AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A2E4LE9 STK EUR 25, ,00 0,45 Zumtobel Group AG Inhaber-Aktien (Kat. A) o.n. AT STK EUR 9, ,00 0,34 MTR Corporation Ltd. Registered Shares o.n. HK STK HKD 44, ,91 0,60 East Japan Railway Co. Registered Shares o.n. JP STK JPY , ,11 1,04 Sekisui House Ltd. Registered Shares o.n. JP STK JPY 1.998, ,84 0,96 West Japan Railway Co. Registered Shares o.n. JP STK JPY 8.176, ,26 0,88 Scatec Solar ASA Navne-Aksjer NK -,02 NO STK NOK 45, ,58 0,85 JM AB Namn-Aktier o.n. SE STK SEK 177, ,25 0,71 NIBE Industrier AB Namn-Aktier B o.n. SE STK SEK 76, ,29 0,77 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Svenska Cellulosa AB Namn-Aktier B (fria) SK 10 SE STK SEK 81, ,50 0,41 Interface Inc. Registered Shares DL -,10 US STK USD 24, ,82 0,62 Itron Inc. Registered Shares o.n. US STK USD 73, ,44 0,77 Owens Corning (New) Registered Shares DL -,01 US STK USD 92, ,64 1,21 Xerox Corp. Registered Shares DL 1 US STK USD 34, ,74 1,34 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,50 45,25 0,2000 % Bank Nederlandse Gemeenten EO-Med.-Term Notes 2017(24) XS EUR % 97, ,00 3,19 0,6250 % Bayer.Landesbodenkreditanstalt Inh.-Schv.v.2017(2027) DE000A0Z1UQ7 EUR % 97, ,00 4,75 0,1250 % Berlin Hyp AG Hyp.-Pfandbr. v.17(23) Ser.201 DE000BHY0GH2 EUR % 98, ,00 0,32 1,1250 % Berlin Hyp AG Inh.-Schv.Ser.114 v.17(27) DE000BHY0GS9 EUR % 97, ,00 0,64 0,1250 % Council of Europe Developm.Bk EO-Medium-Term Notes 2017(24) XS EUR % 98, ,00 3,20 1,2500 % Deutsche Bahn Finance GmbH EO-Medium-Term Notes 2015(25) XS EUR % 103, ,00 3,38 0,1250 % Deutsche Hypothekenbank MTN-HPF S.488 v.17(23) DE000DHY4887 EUR % 98, ,00 7,35 0,7500 % Deutsche Kreditbank AG Inh.-Schv. v.2017(2024) DE000GRN0016 EUR % 98, ,00 1,60 0,5000 % European Investment Bank EO-Medium-Term Notes 2015(23) XS EUR % 101, ,00 0,99 0,1250 % FMO-Ned.Fin.-Maat.is v.ontw.nv EO-Medium-Term Notes 2017(23) XS EUR % 98, ,00 3,22 1,7500 % Frankreich EO-OAT 2017(39) FR EUR % 103, ,00 1,02 1,5000 % Icade S.A. EO-Obl. 2017(17/27) FR EUR % 99, ,00 0,97 0,0000 % KommuneKredit EO-Medium-Term Notes 2017(22) XS EUR % 98, ,00 3,22 0,0500 % Kreditanst.f.Wiederaufbau Med.Term Nts. v.16(24) XS EUR % 97, ,00 0,64 0,5000 % Legrand S.A. EO-Obl. 2017(17/23) FR EUR % 98, ,00 1,61 0,7500 % Municipality Finance PLC EO-Medium-Term Notes 2017(27) XS EUR % 99, ,50 2,42 0,8750 % NRW.BANK MTN-IHS Ausg. 0AC v.15(25) DE000NWB0AC0 EUR % 101, ,00 0,99 0,5000 % NRW.BANK MTN-IHS Ausg. 0AE v.17(27) DE000NWB0AE6 EUR % 96, ,00 0,94 0,8750 % Régie Auton.Transp. Par.(RATP) EO-Medium-Term Notes 2017(27) FR EUR % 98, ,00 4,81 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,10 23,64 Aktien EUR ,00 0,55 STEICO SE Inhaber-Aktien o.n. DE000A0LR936 STK EUR 24, ,00 0,55 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Verzinsliche Wertpapiere EUR ,10 22,12 6,5000 % Africa GreenTec Asset GmbH Anleihe v.17(20-27) DE000A2GSGF9 EUR % 98, ,00 0,64 0,6250 % Caja Rural de Navarra EO-Cédulas Hipotec. 2016(23) ES EUR % 99, ,10 2,58 0,7500 % Danske Bank AS EO-Mortg. Covered MTN 2017(27) XS EUR % 97, ,00 2,86 0,5000 % SpareBank 1 Boligkreditt AS EO-M.-T.Mrtg.Cov.Gr.Bs 18(25) XS EUR % 98, ,00 9,64 0,7500 % Stadshypotek AB EO-Med.-T. Hyp.-Pfandbr.17(27) XS EUR % 97, ,00 3,18 0,2500 % Swedbank AB EO-Medium-Term Notes 2017(22) XS EUR % 98, ,00 3,22 Andere Wertpapiere EUR ,00 0,97 6,5000 % Nordex SE Senior Notes v.18(18/23)reg.s XS EUR % 99, ,00 0,97 Nichtnotierte Wertpapiere EUR ,00 0,33 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,00 0,33 0,0000 % Alliander N.V. EO-FLR Hy.Secs 2018(25/Und.) XS EUR % 99, ,00 0,33 Summe Wertpapiervermögen EUR ,93 96,45 Derivate EUR ,00 1,00 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Zins-Derivate EUR ,00 1,00 Forderungen/Verbindlichkeiten Zinsterminkontrakte EUR ,00 1,00 FUTURE EURO-BOBL EUREX 185 EUR ,00 0,36 FUTURE EURO-BUND EUREX 185 EUR ,00 0,63 Seite 6

7 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,73 3,70 Bankguthaben EUR ,73 3,70 Guthaben bei Joh. Berenberg, Gossler & Co. Hamburg (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,73 % 100, ,73 3,70 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,02 0,13 Zinsansprüche EUR , ,27 0,11 Dividendenansprüche EUR 6.560, ,75 0,02 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme EUR ,00-1,00 EUR - Kredite EUR ,00 % 100, ,00-1,00 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,74-0,28 Verwaltungsvergütung EUR , ,65-0,23 Verwahrstellenvergütung EUR , ,70-0,02 Veröffentlichungskosten EUR -893,81-893,81 0,00 Prüfungskosten EUR , ,58-0,02 Fondsvermögen EUR ,94 100,00 1) AK A Anteilwert EUR 99,57 Ausgabepreis EUR 102,06 Rücknahmepreis EUR 99,57 Anzahl Anteile STK Seite 7

8 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum AK B Anteilwert EUR 996,76 Ausgabepreis EUR 1.006,73 Rücknahmepreis EUR 996,76 Anzahl Anteile STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 8

9 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per CAD (CAD) 1, = 1 EUR (EUR) CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) DKK (DKK) 7, = 1 EUR (EUR) HKD (HKD) 9, = 1 EUR (EUR) JPY (JPY) 135, = 1 EUR (EUR) NOK (NOK) 9, = 1 EUR (EUR) SEK (SEK) 9, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen 185 Frankfurt/Zürich - Eurex Seite 9

10 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Centrotec Sustainable AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Rockwool International A/S Navne-Aktier B DK 10 DK STK Verzinsliche Wertpapiere 0,6250 % Deutsche Kreditbank AG Inh.-Schv. v.2016(2021) DE000GRN0008 EUR ,2500 % KommuneKredit EO-Med.-Term Notes 2017(24) XS EUR ,1710 % Nykredit Realkredit A/S EO-FLR Anl. per 2022 DK EUR An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 0,3750 % DNB Boligkreditt A.S. EO-M.-T.Mortg.Cov.Bds 2017(24) XS EUR Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Zinsterminkontrakte Verkaufte Kontrakte: (Basiswert(e): EURO-BOBL, EURO-BUND) EUR ,91 Seite 10

11 Anteilklassenmerkmale im Überblick Anteilklasse Mindestanlagesumme in Währung Ausgabeaufschlag bis zu 5,00%, derzeit (Angabe in %) AK A keine 2,500 AK B ,000 Seite 11

12 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in%) 96,45 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in%) 1,00 Sonstige Angaben AK A Anteilwert EUR 99,57 Ausgabepreis EUR 102,06 Rücknahmepreis EUR 99,57 Anzahl Anteile STK AK B Anteilwert EUR 996,76 Ausgabepreis EUR 1.006,73 Rücknahmepreis EUR 996,76 Anzahl Anteile STK Seite 12

13 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. Februar 2018 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 13

14 Anteilklassen im Überblick Erstausgabedatum Verwahrstellenvergütung Anteilklasse A 15. August 2017 Anteilklasse A bis zu 0,10 % p.a., Minimum ,00 p.a. Anteilklasse B 15. August 2017 Anteilklasse B bis zu 0,10 % p.a., Minimum ,00 p.a. Erstausgabepreise Währung Anteilklasse A 100,00 Anteilklasse A EUR Anteilklasse B 1.000,00 Anteilklasse B EUR Ausgabeaufschlag Ertragsverwendung Anteilklasse A 2,50% Anteilklasse A ausschüttend Anteilklasse B 1,00% Anteilklasse B ausschüttend Mindestanlagesumme Wertpapier-Kennnummer / ISIN: Anteilklasse A keine Anteilklasse A A2DTNA / DE000A2DTNA1 Anteilklasse B ,00 (nur bei Erstanlage) Anteilklasse B A2DTNB / DE000A2DTNB9 Verwaltungsvergütung Anteilklasse A Anteilklasse B bis zu 2,00 % p.a. bis zu 2,00 % p.a. Seite 14

15 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Anlageausschuss Universal-Investment-Gesellschaft mbh Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG Karsten Kührlings, GLS Gemeinschaftsbank e.g. Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Neuer Jungfernstieg 20 Pascal Latrouite, Frankfurt am Main Hamburg GLS Gemeinschaftsbank e.g. Postanschrift: Postanschrift: Martin Feige Postfach Postfach GLS Gemeinschaftsbank e.g Frankfurt am Main Hamburg Telefon: 069 / Telefon: 040 / Telefax: 069 / Telefax: 040 / Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 265 Mio. (Stand: Dezember 2016) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: Dezember 2017) 3. Beratungsgesellschaft und Vertrieb Geschäftsführer: GLS Gemeinschaftsbank e.g. Frank Eggloff, München Markus Neubauer, Frankfurt am Main Hausanschrift: Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Christstraße 9 Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bochum Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon +49 (0)234/ Aufsichtsrat: Telefax +49 (0)234/ Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking Seite 15