Stiftungsfonds Westfalen

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. MÄRZ 2016 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Anlageausschuss Universal-Investment-Gesellschaft mbh Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG Georg Kroos, Kroos Vermögensverwaltung AG, Münster Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Neuer Jungfernstieg 20 Bernd Hashemian, Frankfurt am Main Hamburg Kroos Vermögensverwaltung AG, Münster Postanschrift: Postanschrift: Christian Rullkötter, Postfach Postfach Kroos Vermögensverwaltung AG, Münster Frankfurt am Main Hamburg Ute Kolbow, Telefon: 069 / Telefon: 040 / Südmeier + Partner Steuerberatungsgesellschaft mbh, Minden Telefax: 069 / Telefax: 040 / Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: (Stand: ) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2015) 3. Beratung und Vertrieb Geschäftsführer: Kroos Vermögensverwaltung AG Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Hausanschrift: Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Weseler Straße 561 Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Münster Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon: / Aufsichtsrat: Telefax: / Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Hans-Walter Peters (stellvertretender Vorsitzender), Hamburg Daniel F. Just, Pöcking Michael O. Bentlage, Augsburg Ole Klose, Korschenbroich Prof. Dr. Stephan Schüller, Hamburg Stand: 31. März 2016 Seite 2

3 Anteilklassen im Überblick Erstausgabedatum Beratervergütung Anteilklasse T 18. November 2008 Anteilklasse T derzeit 0,60 % p. a. Anteilklasse A 18. November 2008 Anteilklasse A derzeit 0,30 % p. a. Erstausgabepreise Erfolgsabhängige Vergütung Anteilklasse T EUR 100,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse T entfällt Anteilklasse A EUR 1.000,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse A entfällt Ausgabeaufschlag Währung Anteilklasse T derzeit 1,00 % Anteilklasse T Euro Anteilklasse A entfällt derzeit Anteilklasse A Euro Mindestanlagesumme Ertragsverwendung Anteilklasse T keine Anteilklasse T Thesaurierung Anteilklasse A keine Anteilklasse A Ausschüttung Verwaltungsvergütung Wertpapier-Kennnummer / ISIN: Anteilklasse T derzeit 0,40 % p. a. Anteilklasse T A0RA4Q / DE000A0RA4Q2 Anteilklasse A derzeit 0,40 % p. a. Anteilklasse A A0RA4R / DE000A0RA4R0 Verwahrstellenvergütung Anteilklasse T derzeit 0,05 % p. a. Anteilklasse A derzeit 0,05 % p. a. (mind ,00 p.a. zu Lasten des gesamten Sondervermögens) Seite 3

4 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,96 100,28 1. Aktien ,00 2,14 Bundesrep. Deutschland ,00 2,14 2. Anleihen ,40 49,89 < 1 Jahr ,10 3,76 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,84 11,18 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,60 12,39 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre ,91 8,25 >= 10 Jahre ,95 14,31 3. Zertifikate ,00 0,77 EUR ,00 0,77 4. Sonstige Beteiligungswertpapiere ,26 1,24 EUR ,26 1,24 5. Investmentanteile ,28 44,89 EUR ,00 44,66 USD ,28 0,23 6. Bankguthaben ,29 0,25 7. Sonstige Vermögensgegenstände ,73 1,11 II. Verbindlichkeiten ,80-0,28 III. Fondsvermögen ,16 100,00 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,94 98,92 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,50 41,17 Aktien EUR ,00 2,14 Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 67, ,00 2,14 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,24 37,79 4,2500 % Kreditanst.f.Wiederaufbau YC-Med.Term Nts.v.15(18) DE000A14J850 CNY % 99, ,09 3,02 3,5000 % Volkswagen Intl Finance N.V. YC-Medium-Term Notes 2014(19) XS CNY % 94, ,46 0,41 6,2500 % Air France-KLM S.A. EO-Obl. 2012(18) FR EUR % 107, ,00 0,68 4,3750 % Allianz Finance II B.V. EO-Bonds 2005(17/Und.) xw XS EUR % 101, ,00 0,65 5,7500 % Allianz Finance II B.V. EO-FLR Med.-Term Nts 11(21/41) DE000A1GNAH1 EUR % 115, ,00 0,73 3,3750 % Allianz SE FLR-Med.Ter.Nts.v.14(24/unb.) DE000A13R7Z7 EUR % 98, ,00 0,94 1,5000 % Anglo American Capital PLC EO-Medium-Term Notes 2015(20) XS EUR % 82, ,00 0,52 2,8750 % ArcelorMittal S.A. EO-Medium-Term Notes 2014(20) XS EUR % 94, ,80 1,67 4,0000 % Asklepios Kliniken GmbH Anleihe v.2010(2017) XS EUR % 102, ,00 0,98 7,7500 % Assicurazioni Generali S.p.A. EO-FLR Med.-Term Nts 12(22/42) XS EUR % 120, ,00 0,38 5,1250 % AXA S.A. EO-FLR Med.-T. Nts 2013(23/43) XS EUR % 114, ,00 0,91 3,0000 % Bayer AG FLR-Sub.Anl.v.2014(2020/2075) DE000A11QR65 EUR % 102, ,00 0,57 4,5000 % Celesio Finance B.V. EO-Notes 2010(17) XS EUR % 103, ,00 0,33 2,7500 % Deutsche Börse AG FLR-Sub.Anl.v.2015(2021/2041) DE000A161W62 EUR % 101, ,00 0,65 5,1250 % Deutsche Lufthansa AG FLR-Sub.Anl.v.2015(2021/2075) XS EUR % 103, ,00 0,99 3,0000 % Galp Energia SGPS S.A. EO-Medium-Term Notes 2014(21) PTGALJOE0008 EUR % 100, ,00 1,27 3,3750 % Hannover Rück SE Sub.-FLR-Bonds.v.14(25/unb.) XS EUR % 100, ,00 0,64 5,5000 % HOCHTIEF AG Anleihe v.2012(2017) DE000A1MA9X1 EUR % 104, ,60 0,72 3,8750 % HOCHTIEF AG Anleihe v.2013(2020) DE000A1TM5X8 EUR % 108, ,90 0,93 6,1250 % Kon. KPN N.V. EO-FLR Cap.Secs 2013(18/Und.) XS EUR % 106, ,65 0,39 7,3750 % Linde Finance B.V. EO-FLR Bonds 2006(16/66) XS EUR % 101, ,00 0,65 2,6250 % Merck KGaA FLR-Sub.Anl. v.2014(2021/2074) XS EUR % 100, ,20 0,19 5,7670 % Münchener Rückvers.-Ges. AG FLR-Nachr.-Anl. v.07(17/unb.) XS EUR % 104, ,00 1,33 6,2500 % Münchener Rückvers.-Ges. AG FLR-Nachr.-Anl. v.12(22/42) XS EUR % 122, ,00 0,78 4,0000 % Neste Oyj EO-Notes 2012(19) FI EUR % 108, ,10 0,72 3,8750 % Otto (GmbH & Co KG) Anleihe v.2012(2019) XS EUR % 106, ,90 1,07 3,2500 % Petrobras Global Finance B.V. EO-Notes 2012(12/19) XS EUR % 83, ,96 1,07 2,7500 % Schaeffler Finance B.V. EO-Notes 2014(14/19) Reg.S XS EUR % 101, ,76 0,33 5,2500 % Siemens Finan.maatschappij NV EO-FLR Bonds 2006(16/66) XS EUR % 101, ,00 0,65 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens 5,0000 % Stora Enso Oyj EO-Medium-Term Notes 2012(18) XS EUR % 107, ,00 0,69 2,8580 % Südzucker Intl Finance B.V. EO-FLR Bonds 2005(15/Und.) XS EUR % 86, ,00 0,82 3,0000 % SUEZ ENVIRONNEMENT CO. S.A. EO-FLR Nts 14(20/Und.) FR EUR % 101, ,00 0,32 2,5000 % SUEZ ENVIRONNEMENT CO. S.A. EO-FLR Nts 15(22/Und.) FR EUR % 97, ,00 0,31 8,3673 % Talanx Finanz (Luxemburg) S.A. EO-FLR Notes 2012(22/42) XS EUR % 125, ,00 0,80 4,8750 % Telecom Italia S.p.A. EO-Medium-Term Notes 2013(20) XS EUR % 113, ,68 0,66 3,6250 % Telecom Italia S.p.A. EO-Medium-Term Notes 2016(24) XS EUR % 105, ,00 0,67 3,9870 % Telefonica Emisiones S.A.U. EO-Medium-Term Notes 2013(23) XS EUR % 119, ,00 0,38 4,2000 % Telefónica Europe B.V. EO-FLR Bonds 2014(19/Und.) XS EUR % 99, ,00 0,32 5,8750 % Telefónica Europe B.V. EO-FLR Secs 2014(24/Und.) XS EUR % 101, ,00 0,32 5,6250 % Telekom Austria AG EO-FLR Bonds 2013(18/Und.) XS EUR % 105, ,14 0,46 3,1250 % ThyssenKrupp AG Medium Term Notes v.14(19/19) DE000A1R0410 EUR % 104, ,20 0,71 4,1250 % Türkei, Republik EO-Notes 2014(23) INTL XS EUR % 106, ,00 0,64 4,0000 % voestalpine AG EO-Medium-Term Notes 2012(18) XS EUR % 107, ,29 0,79 4,6250 % Volkswagen Intl Finance N.V. EO-FLR Notes 2014(26/Und.) XS EUR % 91, ,00 0,58 2,5000 % Volkswagen Intl Finance N.V. EO-FLR Notes 2015(22/Und.) XS EUR % 83, ,70 0,71 4,0000 % Vonovia Finance B.V. EO-FLR Notes 2014(21/Und.) XS EUR % 99, ,00 2,52 6,6250 % RWE AG FLR-Nachr.-Anl. v.15(26/75) XS USD % 87, ,81 1,94 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR ,26 1,24 8,0000 % Dt. Bank Contingent Cap. Tr.IV EO-Tr.Pref.Secs 2008(18/Und.) DE000A0TU305 EUR % 102, ,00 0,65 3,7500 % Hutchison Wham.Eur.F.(13) Ltd. EO-FLR Pref.Secs 2013(18/Und.) XS EUR % 101, ,26 0,59 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,16 12,86 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,16 12,10 6,5000 % Berentzen-Gruppe AG Inh.-Schv. v.2012(2017) DE000A1RE1V3 EUR % 105, ,00 0,00 4,8750 % EDP Finance B.V. EO-Medium-Term Notes 2013(20) XS EUR % 114, ,50 0,91 8,7500 % Ekosem-Agrar GmbH Inh.-Schv. v.2012(2015/2017) DE000A1MLSJ1 EUR % 84, ,00 0,40 5,0000 % ENEL S.p.A. EO-FLR Bonds 2014(20/75) XS EUR % 104, ,15 0,45 8,0000 % eterna Mode Holding GmbH Inh.-Schv. v.2012(2015/2017) DE000A1REXA4 EUR % 96, ,00 0,30 7,7500 % EYEMAXX Real Estate AG Anleihe v.2012(2017) DE000A1MLWH7 EUR % 100, ,00 0,95 7,0000 % Fiat Chrysler Finance Europe EO-Medium-Term Notes 2012(17) XS EUR % 105, ,50 1,17 6,2500 % HAHN-Immob.-Beteilig. AG Anleihe v.2012 (2017) DE000A1EWNF4 EUR % 104, ,00 0,12 7,7500 % Hapag-Lloyd AG Regist.MTN v.13(15/18)reg.s XS EUR % 103, ,00 0,85 7,1250 % KTG Agrar SE Anleihe v.2011(2017) DE000A1H3VN9 EUR % 85, ,00 0,68 1,8750 % Petróleos Mexicanos (PEMEX) EO-Med.-Term Notes 2015(15/22) XS EUR % 86, ,20 1,08 3,6250 % PHOENIX PIB Dutch Finance B.V. EO-Notes 2014(21) XS EUR % 105, ,00 1,43 Seite 6

7 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens 2,5000 % Schaeffler Finance B.V. EO-Notes 2015(15/20) Reg.S XS EUR % 101, ,00 1,74 4,8750 % SGL CARBON SE Anleihe v.2013(2017/2021)reg-s XS EUR % 97, ,80 0,44 7,2500 % Textilkontor W. Seidensticker Inh.-Schv. v.2012(2018) DE000A1K0SE5 EUR % 100, ,00 0,06 5,7500 % Unitymedia NRW / Hessen Senior Notes v.12(18/23) Reg.S XS EUR % 107, ,29 0,34 5,1250 % Unitymedia NRW / Hessen Senior Notes v.13(18/23) Reg.S XS EUR % 106, ,72 1,16 Zertifikate EUR ,00 0,77 Deutsche Bank AG R.BO.C.Z DAX DE000DL0MNB7 STK EUR 60, ,00 0,77 Investmentanteile EUR ,00 36,69 KVG - eigene Investmentanteile EUR ,00 3,23 SKALIS Evolution Flex Inhaber-Anteile S DE000A1W9A02 ANT EUR 101, ,00 3,23 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,00 33,46 DJE - Zins & Dividende Inhaber-Anteile XP EUR o.n. LU ANT EUR 147, ,00 7,00 First Priv. Euro Div.STAUFER Inhaber-Anteile B DE000A0KFTD0 ANT EUR 74, ,00 5,67 GAM STAR Fd PLC-GAM St.Cat Bd. Regist.Shs Inst.Acc.EUR o.n. IE00B6TLWG59 ANT EUR 12, ,00 3,25 ishares Core DAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT EUR 88, ,00 9,50 LOYS FCP-Global L/S Inhaber-Anteile I o.n. LU ANT EUR 70, ,00 3,83 M&G Inv.(1)-M&G Global Leaders Reg. Shares Euro-Class C o.n. GB ANT EUR 18, ,00 4,21 Anteile an Immobilien-Sondervermögen EUR ,28 8,20 Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile EUR ,28 8,20 KanAm grundinvest Fonds Inhaber-Anteile DE ANT EUR 31, ,00 0,99 KanAm SPEZIAL grundinvest Fds Inhaber-Anteile DE000A0CARS0 ANT EUR 87, ,00 6,98 KanAM US-grundinvest Fonds Inhaber-Anteile DE ANT USD 5, ,28 0,23 Summe Wertpapiervermögen EUR ,94 98,92 Seite 7

8 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,29 0,25 Bankguthaben EUR ,29 0,25 Guthaben bei Joh. Berenberg, Gossler & Co. Hamburg (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,29 % 100, ,29 0,25 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,73 1,11 Zinsansprüche EUR , ,73 1,11 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,80-0,28 Zinsverbindlichkeiten EUR -37,61-37,61 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,78-0,25 Verwahrstellenvergütung EUR , ,41-0,01 Veröffentlichungskosten EUR -500,00-500,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,00-0,02 Fondsvermögen EUR ,16 100,00 1) Anteilklasse T Anteilwert EUR 130,36 Ausgabepreis EUR 131,66 Rücknahmepreis EUR 130,36 Anzahl Anteile STK Anteilklasse A Anteilwert EUR 1.123,04 Ausgabepreis EUR 1.123,04 Rücknahmepreis EUR 1.123,04 Anzahl Anteile STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 8

9 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per CNY (CNY) 7, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Seite 9

10 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 3,8000 % China Unicom (Hong Kong) Ltd. YC-Bonds 2014(16) HK CNY ,6250 % Portugal Telecom Intl Fin.B.V. EO-Medium-Term Notes 2013(20) XS EUR ,0000 % Sixt SE Anleihe v.2014(2020) DE000A11QGR9 EUR ,5000 % Telecom Italia S.p.A. EO-Medium-Term Notes 2012(17) XS EUR An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 7,2500 % German Pellets GmbH IHS v.2013(2016/2018) DE000A1TNAP7 EUR ,3750 % Henkel AG & Co. KGaA FLR-Sub.Anl. v.2005(2015/2104) XS EUR ,5000 % Scholz Holding Inh.-Schv. v.2012(2017) AT0000A0U9J2 EUR Nichtnotierte Wertpapiere Zertifikate DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z Daimler 90 DE000DG3VNC7 STK Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile Fr.Temp.Inv.Fds-T.Gl.Tot.Ret. Namens-Ant. I(Acc.)EUR-H1 o.n. LU ANT M&G Global Dividend Fund Reg. Shs Cl. C Acc.(EUR) o.n. GB00B39R2T55 ANT Seite 10

11 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 98,92 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilklasse T Anteilwert EUR 130,36 Ausgabepreis EUR 131,66 Rücknahmepreis EUR 130,36 Anzahl Anteile STK Anteilklasse A Anteilwert EUR 1.123,04 Ausgabepreis EUR 1.123,04 Rücknahmepreis EUR 1.123,04 Anzahl Anteile STK Seite 11

12 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. April 2016 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 12