apo VV Renten - Privat

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2017 VERWAHRSTELLE:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,37 100,23 1. Anleihen ,86 68,41 < 1 Jahr ,00 0,66 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,00 5,74 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,50 14,45 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre ,86 45,29 >= 10 Jahre ,50 2,28 2. Investmentanteile ,88 29,00 EUR ,70 21,93 USD ,18 7,08 3. Bankguthaben ,55 2,35 4. Sonstige Vermögensgegenstände ,08 0,46 II. Verbindlichkeiten ,54-0,23 III. Fondsvermögen ,83 100,00 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Bestandspositionen EUR ,74 97,42 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,50 51,01 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,50 51,01 1,3750 % AbbVie Inc. EO-Notes 2016(16/24) XS EUR % 100, ,00 0,94 0,5000 % Allergan Funding SCS EO-Notes 2017(17/21) XS EUR % 99, ,00 0,65 3,3750 % Allianz SE FLR-Med.Ter.Nts.v.14(24/unb.) DE000A13R7Z7 EUR % 106, ,00 0,50 1,2500 % Amgen Inc. EO-Notes 2016(16/22) XS EUR % 103, ,00 0,19 2,8750 % ArcelorMittal S.A. EO-Medium-Term Notes 2014(20) XS EUR % 106, ,00 0,70 0,5150 % AT & T Inc. EO-FLR Notes 2017(23) XS EUR % 101, ,00 0,95 3,8750 % Aviva PLC EO-FLR Med.-T. Nts 2014(24/44) XS EUR % 107, ,00 0,40 2,3750 % Bank of America Corp. EO-Medium-Term Notes 2014(24) XS EUR % 107, ,00 0,50 3,0000 % Bayer AG FLR-Sub.Anl.v.2014(2020/2075) DE000A11QR65 EUR % 104, ,00 0,39 0,6250 % Berkshire Hathaway Inc. EO-Notes 2017(17/23) XS EUR % 99, ,00 0,47 0,5210 % BNP Paribas S.A. EO-FLR Med.-Term Nts 17(22) XS EUR % 101, ,00 0,57 1,2500 % Bureau Veritas SA EO-Notes 2016(16/23) FR EUR % 99, ,00 0,28 3,5800 % Casino,Guichard-Perrachon S.A. EO-Med.-Term Notes 2014(14/25) FR EUR % 104, ,00 1,18 0,8750 % CK Hutchison Fin. (16) II Ltd. EO-Notes 2016(24) XS EUR % 96, ,00 1,36 2,3750 % Coca Cola HBC Finance B.V. EO-Medium-Term Notes 2013(20) XS EUR % 105, ,00 0,40 4,0000 % Commerzbank AG T2 Nachr.MTN S.874 v.2017(27) DE000CZ40LW5 EUR % 107, ,00 1,51 0,4690 % Credit Agricole S.A. (Ldn Br.) EO-FLR Med.-Term Nts 2017(22) XS EUR % 101, ,00 1,14 0,2180 % Deutsche Bank AG FLR-MTN v.14(19) DE000DB7XHM0 EUR % 100, ,00 1,88 0,4710 % Deutsche Bank AG FLR-MTN v.17(22) DE000DL19TQ2 EUR % 100, ,00 0,47 2,8750 % Dürr AG Anleihe v.2014(2021) XS EUR % 107, ,00 0,30 1,1250 % easyjet PLC EO-Med.-Term Notes 2016(16/23) XS EUR % 99, ,00 1,03 1,7500 % easyjet PLC EO-Med.-Term Notes 2016(16/23) XS EUR % 103, ,00 0,29 5,0000 % Electricité de France (E.D.F.) EO-FLR Med.-T. Nts 14(26/Und.) FR EUR % 106, ,00 0,50 2,6250 % ENI S.p.A. EO-Medium-Term Notes 2013(21) XS EUR % 109, ,00 0,41 1,6250 % Fedex Corp. EO-Notes 2016(16/27) XS EUR % 99, ,00 0,65 1,7500 % Fluor Corp. (New) EO-Notes 2016(16/23) XS EUR % 103, ,00 1,26 6,5000 % FMC Finance VIII S.A. EO-Notes 2011(11/18) Reg.S XS EUR % 107, ,00 0,50 1,5000 % Fromageries Bel S.A. EO-Obl. 2017(17/24) FR EUR % 100, ,00 0,56 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum 1,5000 % G4S International Finance PLC EO-Med.-Term Notes 2017(24/24) XS EUR % 99, ,00 0,93 1,8750 % Glencore Finance Europe S.A. EO-Med.-Term Nts 2016(23/23) XS EUR % 101, ,50 0,71 3,3750 % Glencore Finance Europe S.A. EO-Medium-Term Notes 2013(20) XS EUR % 109, ,00 0,72 0,3010 % Goldman Sachs Group Inc., The EO-FLR Med.-T. Nts 2017(21/22) XS EUR % 100, ,00 1,69 1,3750 % Goldman Sachs Group Inc., The EO-Medium-Term Nts 2017(23/24) XS EUR % 100, ,00 0,95 1,3750 % Grpe Bruxelles Lambert SA(GBL) EO-Bonds 2017(17/24) BE EUR % 99, ,00 0,94 2,2500 % HeidelbergCement AG Medium Term Notes v.16(16/24) XS EUR % 106, ,50 0,45 3,8750 % HOCHTIEF AG Anleihe v.2013(2020) DE000A1TM5X8 EUR % 109, ,00 0,62 0,8750 % HSBC Holdings PLC EO-Medium-Term Notes 2016(24) XS EUR % 99, ,00 0,93 0,7500 % ING Groep N.V. EO-Med.-Term Nts 2017(22) XS EUR % 100, ,00 1,32 2,0000 % Intesa Sanpaolo S.p.A. EO-Medium-Term Notes 2014(21) XS EUR % 105, ,00 0,49 1,6250 % Lagardère S.C.A. EO-Obl. 2017(17/24) FR EUR % 98, ,00 1,11 0,4510 % Lloyds Banking Group PLC EO-FLR M.-Term Notes 2017(24) XS EUR % 99, ,00 0,84 0,6250 % McKesson Corp. EO-Notes 2017(17/21) XS EUR % 99, ,00 0,47 1,5000 % McKesson Corp. EO-Notes 2017(17/25) XS EUR % 99, ,00 0,28 1,6250 % Mondelez International Inc. EO-Notes 2016(16/23) XS EUR % 104, ,00 0,78 1,0000 % Morgan Stanley EO-Medium-Term Notes 2016(22) XS EUR % 100, ,00 0,66 1,7500 % Nasdaq Inc. EO-Notes 2016(16/23) XS EUR % 104, ,00 0,59 1,5000 % Neste Oyj EO-Notes 2017(24/24) FI EUR % 99, ,00 1,21 5,2500 % OMV AG EO-FLR Notes 2015(21/Und.) XS EUR % 111, ,00 0,52 2,3750 % Peugeot S.A. EO-Med.-Term Notes 2016(16/23) FR EUR % 104, ,00 0,98 1,7500 % Pirelli International PLC EO-Med.-Term Notes 2014(19/19) XS EUR % 101, ,00 0,19 2,3750 % Priceline Group Inc., The EO-Notes 2014(14/24) XS EUR % 106, ,00 1,00 0,5000 % PSA Banque France S.A. EO-Medium-Term Notes 2017(20) XS EUR % 100, ,00 0,19 2,6250 % Sinopec Grp Over.Dev.2013 Ltd. EO-Bonds 2013(20) Reg.S XS EUR % 106, ,00 0,50 2,0000 % Smiths Group PLC EO-Med.-Term Notes 2017(17/27) XS EUR % 101, ,00 0,43 0,5200 % Société Générale S.A. EO-FLR Med.-Term Nts 2017(22) XS EUR % 101, ,00 0,76 0,4690 % Société Générale S.A. EO-FLR Med.-Term Nts 2017(24) XS EUR % 100, ,00 1,41 4,7500 % SoftBank Group Corp. EO-Notes 2015(15/25) XS EUR % 114, ,00 1,08 4,1990 % Solvay Finance S.A. EO-FLR Notes 2013(19/Und.) XS EUR % 105, ,00 0,59 2,2500 % STADA Arzneimittel AG Anleihe v (2018) XS EUR % 101, ,00 0,19 2,5000 % Stora Enso Oyj EO-Medium-Term Nts 2017(17/27) XS EUR % 99, ,00 1,12 5,0000 % Telefónica Europe B.V. EO-FLR Secs 2014(20/Und.) XS EUR % 108, ,00 0,20 1,5000 % Téléperformance SE EO-Obl. 2017(17/24) FR EUR % 100, ,00 0,56 3,8750 % Total S.A. EO-FLR Med.-T. Nts 16(22/Und.) XS EUR % 107, ,00 0,91 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum 0,3710 % UBS Group Fdg (Switzerland) AG EO-FLR Bonds 2017(21/22) CH EUR % 100, ,00 0,95 3,2500 % UniCredit S.p.A. EO-Medium-Term Notes 2014(21) XS EUR % 109, ,00 0,21 1,6000 % Vodafone Group PLC EO-Med.-Term Notes 2016(31) XS EUR % 93, ,00 0,44 1,2500 % Vodafone Group PLC EO-Medium-Term Notes 2016(21) XS EUR % 102, ,50 0,24 0,0000 % VOLKSW. FINANCIAL SERVICES AG FLR-Med.Term Notes v.15(17) XS EUR % 100, ,00 0,47 3,8750 % Volkswagen Intl Finance N.V. EO-FLR Notes 2013(18/Und.) XS EUR % 103, ,00 0,68 1,8750 % Volkswagen Intl Finance N.V. EO-Notes 2017(27) XS EUR % 99, ,00 0,75 2,2500 % ZF North America Capital Inc. EO-Notes 2015(15/19) DE000A14J7F8 EUR % 103, ,00 0,48 1,4140 % Zimmer Biomet Holdings Inc. EO-Notes 2016(16/22) XS EUR % 101, ,00 0,48 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,36 17,41 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,36 17,41 2,5000 % Abertis Infraestructuras S.A. EO-Obl. 2014(25) ES EUR % 108, ,96 0,41 1,8750 % Alimentation Couche-Tard Inc. EO-Notes 2016(26/26) Reg.S XS EUR % 101, ,00 0,57 2,6000 % AT & T Inc. EO-Notes 2014(14/29) XS EUR % 101, ,50 0,52 2,3750 % Barry Callebaut Services N.V. EO-Notes 2016(24) BE EUR % 104, ,00 0,49 1,2500 % Blackrock Inc. EO-Notes 2015(15/25) XS EUR % 101, ,00 0,57 2,0000 % Blackstone Holdings Fin.Co.LLC EO-Notes 2015(15/25) Reg.S XS EUR % 104, ,00 0,49 1,0000 % Blackstone Holdings Fin.Co.LLC EO-Notes 2016(16/26) Reg.S XS EUR % 95, ,00 0,98 1,1250 % Celanese US Holdings LLC EO-Notes 2016(16/23) XS EUR % 98, ,50 0,42 1,8750 % CRH Funding B.V. EO-Med.-Term Nts 2015(15/24) XS EUR % 105, ,00 0,49 0,7500 % Eaton Capital Unlimited Co. EO-Notes 2016(16/24) Reg.S XS EUR % 97, ,00 0,18 2,6250 % EDP Finance B.V. EO-Medium-Term Notes 2014(22) XS EUR % 107, ,00 0,30 4,7500 % Fiat Chrysler Finance Europe EO-Medium-Term Notes 2014(22) XS EUR % 111, ,00 0,42 1,7500 % Fomento Econom.Mexica.SAB D.CV EO-Notes 2016(16/23) XS EUR % 102, ,00 1,25 0,0000 % Gecina S.A. EO-FLR Med.-Term Nts 2017(22) FR EUR % 100, ,00 0,66 2,0000 % Harman Finance Intern. S.C.A. EO-Notes 2015(15/22) XS EUR % 105, ,00 0,74 1,6250 % JAB Holdings B.V. EO-Notes 2015(25) DE000A1Z0TA4 EUR % 102, ,00 0,48 2,2000 % Jaguar Land Rover Automotive EO-Notes 2017(17/24) Reg.S XS EUR % 100, ,00 1,32 2,3750 % MAHLE GmbH MTN v.2015(2022) XS EUR % 105, ,00 0,20 2,5000 % ORLEN Capital AB EO-Notes 2016(23) XS EUR % 106, ,40 0,86 0,8000 % Priceline Group Inc., The EO-Notes 2017(17/22) XS EUR % 99, ,00 0,84 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum 1,1250 % Ryanair DAC EO-Medium-Term Notes 2017(23) XS EUR % 100, ,00 0,66 0,8750 % Santander Consumer Finance SA EO-Medium-Term Nts 2017(22) XS EUR % 100, ,00 0,66 1,3750 % Santander Intl Debt S.A.U. EO-Medium-Term Notes 2016(21) XS EUR % 103, ,00 0,68 3,5000 % Schaeffler Finance B.V. EO-Notes 2014(14/22) Reg.S XS EUR % 101, ,00 0,38 2,3750 % Smurfit Kappa Acquis. Unl. Co. EO-Notes 2017(17/24) Reg.S XS EUR % 102, ,00 0,67 1,6250 % Strabag SE EO-Anl. 2015(22) AT0000A1C741 EUR % 103, ,00 0,49 1,8750 % Teva Pharmac.Fin.NL II B.V. EO-Notes 2015(15/27) XS EUR % 96, ,00 0,99 2,1250 % Trinity Acquisition PLC EO-Notes 2016(16/22) XS EUR % 103, ,00 0,68 Investmentanteile EUR ,88 29,00 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,88 29,00 Amundi ETF Govt Bd L.R.EOM.I.G Actions au Porteur o.n. FR ANT EUR 226, ,50 2,93 BGF-Euro Short Duration Bond Act. Nom. Classe D 2 EUR o.n. LU ANT EUR 16, ,00 1,98 Candr.Bds - Total Return Inh.-Ant. Instit. (thes.) o.n. LU ANT EUR 1.412, ,60 2,20 Fr.Temp.Inv.Fds -T.Gl.Bd Fd Namens-Ant. I (Ydis.) EUR o.n. LU ANT EUR 15, ,50 2,45 HSBC GIF-GEM Debt Total Return Nam.-Ant. L Dis.EUR Hdgd o.n. LU ANT EUR 9, ,60 2,37 JPMorgan Fds-Em.Mkts Corp.Bond A.N.JPM-EMCB C(acc)EUR h o.n. LU ANT EUR 101, ,00 3,04 MUL-L.EO 2-10Y Inf.Expect.U.E. Inhaber-Anteile C EUR o.n. LU ANT EUR 100, ,00 1,84 Oddo Compass-Eu.Cr.Short Dura. Namens-Anteile DP o.n. LU ANT EUR 9, ,50 2,61 Pioneer Fds - Strategic Income Reg. Units I (Euro)(cap.) o.n. LU ANT EUR 114, ,00 2,51 Falcon-12-Fal.Insu.Lin.Strat. Inhaber-Anteile I USD o.n. LU ANT USD 130, ,51 4,60 JPMorg.I.-Income Opportunit.Fd Act.Nom.I (perf)(acc)usd o.n. LU ANT USD 110, ,67 2,48 Summe Wertpapiervermögen EUR ,74 97,42 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,55 2,35 Bankguthaben EUR ,55 2,35 Guthaben bei Deutsche Apotheker- und Ärztebank Düsseldorf (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,55 % 100, ,55 2,35 Seite 6

7 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,08 0,46 Zinsansprüche EUR , ,08 0,46 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,54-0,23 Zinsverbindlichkeiten EUR , ,73 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,68-0,04 Verwahrstellenvergütung EUR , ,08-0,01 Beratungsvergütung EUR , ,55-0,17 Veröffentlichungskosten EUR -400,00-400,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,50-0,01 Fondsvermögen EUR ,83 100,00 1) Anteilwert EUR 55,10 Ausgabepreis EUR 56,20 Anteile im Umlauf STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 7

8 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Seite 8

9 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 0,6510 % FCE Bank PLC EO-FLR Med.-T. Notes 2015(19) XS EUR ,2000 % Portugal, Republik EO-Obr. 2015(22) PTOTESOE0013 EUR ,8750 % PPG Industries Inc. EO-Notes 2016(16/25) XS EUR ,1200 % RCI Banque S.A. EO-FLR Med.-Term Nts 2017(20) FR EUR ,5000 % Stora Enso Oyj EO-Medium-Term Notes 2012(19) XS EUR ,3750 % Thermo Fisher Scientific Inc. EO-Notes 2016(16/28) XS EUR An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 2,6250 % EDP Finance B.V. EO-Medium-Term Notes 2014(19) XS EUR Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile Fr.Temp.Inv.Fds -T.Gl.Bd Fd Namens-Ant.I(acc.)EUR-H1 o.n. LU ANT Seite 9

10 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 97,42 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 55,10 Ausgabepreis EUR 56,20 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 3. Juli 2017 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 10

11 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle Universal-Investment-Gesellschaft mbh Deutsche Apotheker- und Ärztebank e.g. Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Richard-Oskar-Mattern Str Frankfurt am Main Düsseldorf Postanschrift: Telefon: 0211 / Postfach Telefax: 0211 / Frankfurt am Main Telefon: 069 / Rechtsform: Eingetragene Genossenschaft Telefax: 069 / Haftendes Eigenkapital: (Stand: ) Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2016) 3. Beratungsgesellschaft und Vertrieb: Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg Hausanschrift: Richard-Oskar-Mattern Str. 6 Geschäftsführer: Düsseldorf Frank Eggloff, München Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Telefon: 0211 / Markus Neubauer, Frankfurt am Main Telefax: 0211 / Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking WKN: A1JZLC / ISIN: DE000A1JZLC7 Seite 11