KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. MÄRZ 2016 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:
Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Anlageausschuss Universal-Investment-Gesellschaft mbh Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG Georg Kroos, Kroos Vermögensverwaltung AG, Münster Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Neuer Jungfernstieg 20 Bernd Hashemian, 60486 Frankfurt am Main 20354 Hamburg Kroos Vermögensverwaltung AG, Münster Postanschrift: Postanschrift: Christian Rullkötter, Postfach 17 05 48 Postfach 30 05 47 Kroos Vermögensverwaltung AG, Münster 60079 Frankfurt am Main 20302 Hamburg Ute Kolbow, Telefon: 069 / 710 43-0 Telefon: 040 / 350 60-0 Südmeier + Partner Steuerberatungsgesellschaft mbh, Minden Telefax: 069 / 710 43-700 Telefax: 040 / 350 60-900 http://www.universal-investment.com http://www.berenberg.de Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 219.000.000 (Stand: 31.12.2014) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000, Eigenmittel: EUR 48.302.000, (Stand: September 2015) 3. Beratung und Vertrieb Geschäftsführer: Kroos Vermögensverwaltung AG Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Hausanschrift: Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Weseler Straße 561 Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main 48163 Münster Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon: 02 51 / 28 90 91-0 Aufsichtsrat: Telefax: 02 51 / 28 90 91-20 Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin www.kroos-ag.de Dr. Hans-Walter Peters (stellvertretender Vorsitzender), Hamburg Daniel F. Just, Pöcking Michael O. Bentlage, Augsburg Ole Klose, Korschenbroich Prof. Dr. Stephan Schüller, Hamburg Stand: 31. März 2016 Seite 2
Anteilklassen im Überblick Erstausgabedatum Beratervergütung Anteilklasse T 18. November 2008 Anteilklasse T derzeit 0,60 % p. a. Anteilklasse A 18. November 2008 Anteilklasse A derzeit 0,30 % p. a. Erstausgabepreise Erfolgsabhängige Vergütung Anteilklasse T EUR 100,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse T entfällt Anteilklasse A EUR 1.000,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse A entfällt Ausgabeaufschlag Währung Anteilklasse T derzeit 1,00 % Anteilklasse T Euro Anteilklasse A entfällt derzeit Anteilklasse A Euro Mindestanlagesumme Ertragsverwendung Anteilklasse T keine Anteilklasse T Thesaurierung Anteilklasse A keine Anteilklasse A Ausschüttung Verwaltungsvergütung Wertpapier-Kennnummer / ISIN: Anteilklasse T derzeit 0,40 % p. a. Anteilklasse T A0RA4Q / DE000A0RA4Q2 Anteilklasse A derzeit 0,40 % p. a. Anteilklasse A A0RA4R / DE000A0RA4R0 Verwahrstellenvergütung Anteilklasse T derzeit 0,05 % p. a. Anteilklasse A derzeit 0,05 % p. a. (mind. 10.00,00 p.a. zu Lasten des gesamten Sondervermögens) Seite 3
Vermögensübersicht zum 31.03.2016 Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände 31.590.402,96 100,28 1. Aktien 673.700,00 2,14 Bundesrep. Deutschland 673.700,00 2,14 2. Anleihen 15.716.132,40 49,89 < 1 Jahr 1.185.035,10 3,76 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre 3.521.811,84 11,18 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre 3.901.803,60 12,39 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre 2.599.001,91 8,25 >= 10 Jahre 4.508.479,95 14,31 3. Zertifikate 241.680,00 0,77 EUR 241.680,00 0,77 4. Sonstige Beteiligungswertpapiere 389.778,26 1,24 EUR 389.778,26 1,24 5. Investmentanteile 14.141.177,28 44,89 EUR 14.069.350,00 44,66 USD 71.827,28 0,23 6. Bankguthaben 78.311,29 0,25 7. Sonstige Vermögensgegenstände 349.623,73 1,11 II. Verbindlichkeiten -87.500,80-0,28 III. Fondsvermögen 31.502.902,16 100,00 Seite 4
Vermögensaufstellung zum 31.03.2016 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 31.03.2016 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR 31.162.467,94 98,92 Börsengehandelte Wertpapiere EUR 12.969.108,50 41,17 Aktien EUR 673.700,00 2,14 Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE0007100000 STK 10.000 10.000 0 EUR 67,370 673.700,00 2,14 Verzinsliche Wertpapiere EUR 11.905.630,24 37,79 4,2500 % Kreditanst.f.Wiederaufbau YC-Med.Term Nts.v.15(18) DE000A14J850 CNY 7.000 0 0 % 99,995 949.852,09 3,02 3,5000 % Volkswagen Intl Finance N.V. YC-Medium-Term Notes 2014(19) XS1019326302 CNY 1.000 0 0 % 94,895 128.772,46 0,41 6,2500 % Air France-KLM S.A. EO-Obl. 2012(18) FR0011374099 EUR 200 0 0 % 107,413 214.826,00 0,68 4,3750 % Allianz Finance II B.V. EO-Bonds 2005(17/Und.) xw XS0211637839 EUR 200 0 0 % 101,932 203.864,00 0,65 5,7500 % Allianz Finance II B.V. EO-FLR Med.-Term Nts 11(21/41) DE000A1GNAH1 EUR 200 0 0 % 115,488 230.976,00 0,73 3,3750 % Allianz SE FLR-Med.Ter.Nts.v.14(24/unb.) DE000A13R7Z7 EUR 300 0 0 % 98,250 294.750,00 0,94 1,5000 % Anglo American Capital PLC EO-Medium-Term Notes 2015(20) XS1211292484 EUR 200 0 0 % 82,317 164.634,00 0,52 2,8750 % ArcelorMittal S.A. EO-Medium-Term Notes 2014(20) XS1084568762 EUR 560 0 0 % 94,178 527.396,80 1,67 4,0000 % Asklepios Kliniken GmbH Anleihe v.2010(2017) XS0542428833 EUR 300 0 0 % 102,830 308.490,00 0,98 7,7500 % Assicurazioni Generali S.p.A. EO-FLR Med.-Term Nts 12(22/42) XS0863907522 EUR 100 0 0 % 120,136 120.136,00 0,38 5,1250 % AXA S.A. EO-FLR Med.-T. Nts 2013(23/43) XS0878743623 EUR 250 0 0 % 114,810 287.025,00 0,91 3,0000 % Bayer AG FLR-Sub.Anl.v.2014(2020/2075) DE000A11QR65 EUR 175 0 0 % 102,424 179.242,00 0,57 4,5000 % Celesio Finance B.V. EO-Notes 2010(17) XS0503554627 EUR 100 0 174 % 103,900 103.900,00 0,33 2,7500 % Deutsche Börse AG FLR-Sub.Anl.v.2015(2021/2041) DE000A161W62 EUR 200 0 0 % 101,756 203.512,00 0,65 5,1250 % Deutsche Lufthansa AG FLR-Sub.Anl.v.2015(2021/2075) XS1271836600 EUR 300 0 0 % 103,832 311.496,00 0,99 3,0000 % Galp Energia SGPS S.A. EO-Medium-Term Notes 2014(21) PTGALJOE0008 EUR 400 0 0 % 100,259 401.036,00 1,27 3,3750 % Hannover Rück SE Sub.-FLR-Bonds.v.14(25/unb.) XS1109836038 EUR 200 0 0 % 100,950 201.900,00 0,64 5,5000 % HOCHTIEF AG Anleihe v.2012(2017) DE000A1MA9X1 EUR 217 0 0 % 104,680 227.155,60 0,72 3,8750 % HOCHTIEF AG Anleihe v.2013(2020) DE000A1TM5X8 EUR 270 0 0 % 108,187 292.104,90 0,93 6,1250 % Kon. KPN N.V. EO-FLR Cap.Secs 2013(18/Und.) XS0903872355 EUR 115 0 0 % 106,331 122.280,65 0,39 7,3750 % Linde Finance B.V. EO-FLR Bonds 2006(16/66) XS0259604329 EUR 200 0 0 % 101,861 203.722,00 0,65 2,6250 % Merck KGaA FLR-Sub.Anl. v.2014(2021/2074) XS1152338072 EUR 60 0 0 % 100,347 60.208,20 0,19 5,7670 % Münchener Rückvers.-Ges. AG FLR-Nachr.-Anl. v.07(17/unb.) XS0304987042 EUR 400 0 0 % 104,600 418.400,00 1,33 6,2500 % Münchener Rückvers.-Ges. AG FLR-Nachr.-Anl. v.12(22/42) XS0764278528 EUR 200 0 0 % 122,321 244.642,00 0,78 4,0000 % Neste Oyj EO-Notes 2012(19) FI4000047360 EUR 210 0 0 % 108,711 228.293,10 0,72 3,8750 % Otto (GmbH & Co KG) Anleihe v.2012(2019) XS0847087714 EUR 315 0 0 % 106,806 336.438,90 1,07 3,2500 % Petrobras Global Finance B.V. EO-Notes 2012(12/19) XS0835886598 EUR 404 0 0 % 83,674 338.042,96 1,07 2,7500 % Schaeffler Finance B.V. EO-Notes 2014(14/19) Reg.S XS1067862919 EUR 104 0 0 % 101,219 105.267,76 0,33 5,2500 % Siemens Finan.maatschappij NV EO-FLR Bonds 2006(16/66) XS0266838746 EUR 200 0 0 % 101,826 203.652,00 0,65 Seite 5
Vermögensaufstellung zum 31.03.2016 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 31.03.2016 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens 5,0000 % Stora Enso Oyj EO-Medium-Term Notes 2012(18) XS0830688411 EUR 200 0 0 % 107,980 215.960,00 0,69 2,8580 % Südzucker Intl Finance B.V. EO-FLR Bonds 2005(15/Und.) XS0222524372 EUR 300 0 0 % 86,000 258.000,00 0,82 3,0000 % SUEZ ENVIRONNEMENT CO. S.A. EO-FLR Nts 14(20/Und.) FR0011993500 EUR 100 0 0 % 101,880 101.880,00 0,32 2,5000 % SUEZ ENVIRONNEMENT CO. S.A. EO-FLR Nts 15(22/Und.) FR0012648590 EUR 100 0 0 % 97,770 97.770,00 0,31 8,3673 % Talanx Finanz (Luxemburg) S.A. EO-FLR Notes 2012(22/42) XS0768664731 EUR 200 0 0 % 125,625 251.250,00 0,80 4,8750 % Telecom Italia S.p.A. EO-Medium-Term Notes 2013(20) XS0974375130 EUR 182 0 0 % 113,774 207.068,68 0,66 3,6250 % Telecom Italia S.p.A. EO-Medium-Term Notes 2016(24) XS1347748607 EUR 200 200 0 % 105,227 210.454,00 0,67 3,9870 % Telefonica Emisiones S.A.U. EO-Medium-Term Notes 2013(23) XS0874864860 EUR 100 0 0 % 119,789 119.789,00 0,38 4,2000 % Telefónica Europe B.V. EO-FLR Bonds 2014(19/Und.) XS1148359356 EUR 100 0 0 % 99,733 99.733,00 0,32 5,8750 % Telefónica Europe B.V. EO-FLR Secs 2014(24/Und.) XS1050461034 EUR 100 0 0 % 101,873 101.873,00 0,32 5,6250 % Telekom Austria AG EO-FLR Bonds 2013(18/Und.) XS0877720986 EUR 138 0 0 % 105,053 144.973,14 0,46 3,1250 % ThyssenKrupp AG Medium Term Notes v.14(19/19) DE000A1R0410 EUR 216 0 0 % 104,070 224.791,20 0,71 4,1250 % Türkei, Republik EO-Notes 2014(23) INTL XS1057340009 EUR 188 0 0 % 106,900 200.972,00 0,64 4,0000 % voestalpine AG EO-Medium-Term Notes 2012(18) XS0838764685 EUR 231 0 0 % 107,059 247.306,29 0,79 4,6250 % Volkswagen Intl Finance N.V. EO-FLR Notes 2014(26/Und.) XS1048428442 EUR 200 200 0 % 91,408 182.816,00 0,58 2,5000 % Volkswagen Intl Finance N.V. EO-FLR Notes 2015(22/Und.) XS1206540806 EUR 270 0 0 % 83,011 224.129,70 0,71 4,0000 % Vonovia Finance B.V. EO-FLR Notes 2014(21/Und.) XS1117300837 EUR 800 600 0 % 99,250 794.000,00 2,52 6,6250 % RWE AG FLR-Nachr.-Anl. v.15(26/75) XS1254119750 USD 800 500 0 % 87,000 610.847,81 1,94 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR 389.778,26 1,24 8,0000 % Dt. Bank Contingent Cap. Tr.IV EO-Tr.Pref.Secs 2008(18/Und.) DE000A0TU305 EUR 200 0 0 % 102,121 204.242,00 0,65 3,7500 % Hutchison Wham.Eur.F.(13) Ltd. EO-FLR Pref.Secs 2013(18/Und.) XS0930010524 EUR 182 0 0 % 101,943 185.536,26 0,59 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR 4.052.182,16 12,86 Verzinsliche Wertpapiere EUR 3.810.502,16 12,10 6,5000 % Berentzen-Gruppe AG Inh.-Schv. v.2012(2017) DE000A1RE1V3 EUR 1 0 0 % 105,000 1.050,00 0,00 4,8750 % EDP Finance B.V. EO-Medium-Term Notes 2013(20) XS0970695572 EUR 250 0 0 % 114,485 286.212,50 0,91 8,7500 % Ekosem-Agrar GmbH Inh.-Schv. v.2012(2015/2017) DE000A1MLSJ1 EUR 150 0 0 % 84,900 127.350,00 0,40 5,0000 % ENEL S.p.A. EO-FLR Bonds 2014(20/75) XS1014997073 EUR 135 0 0 % 104,529 141.114,15 0,45 8,0000 % eterna Mode Holding GmbH Inh.-Schv. v.2012(2015/2017) DE000A1REXA4 EUR 100 0 0 % 96,000 96.000,00 0,30 7,7500 % EYEMAXX Real Estate AG Anleihe v.2012(2017) DE000A1MLWH7 EUR 300 0 0 % 100,000 300.000,00 0,95 7,0000 % Fiat Chrysler Finance Europe EO-Medium-Term Notes 2012(17) XS0764640149 EUR 350 0 0 % 105,333 368.665,50 1,17 6,2500 % HAHN-Immob.-Beteilig. AG Anleihe v.2012 (2017) DE000A1EWNF4 EUR 35 0 0 % 104,000 36.400,00 0,12 7,7500 % Hapag-Lloyd AG Regist.MTN v.13(15/18)reg.s XS0974356262 EUR 259 0 0 % 103,500 268.065,00 0,85 7,1250 % KTG Agrar SE Anleihe v.2011(2017) DE000A1H3VN9 EUR 250 0 0 % 85,100 212.750,00 0,68 1,8750 % Petróleos Mexicanos (PEMEX) EO-Med.-Term Notes 2015(15/22) XS1172947902 EUR 390 0 0 % 86,988 339.253,20 1,08 3,6250 % PHOENIX PIB Dutch Finance B.V. EO-Notes 2014(21) XS1091770161 EUR 425 0 0 % 105,996 450.483,00 1,43 Seite 6
Vermögensaufstellung zum 31.03.2016 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 31.03.2016 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens 2,5000 % Schaeffler Finance B.V. EO-Notes 2015(15/20) Reg.S XS1212469966 EUR 540 0 0 % 101,600 548.640,00 1,74 4,8750 % SGL CARBON SE Anleihe v.2013(2017/2021)reg-s XS1002933403 EUR 144 0 0 % 97,220 139.996,80 0,44 7,2500 % Textilkontor W. Seidensticker Inh.-Schv. v.2012(2018) DE000A1K0SE5 EUR 20 0 0 % 100,200 20.040,00 0,06 5,7500 % Unitymedia NRW / Hessen Senior Notes v.12(18/23) Reg.S XS0862322947 EUR 125 0 0 % 107,143 108.482,29 0,34 5,1250 % Unitymedia NRW / Hessen Senior Notes v.13(18/23) Reg.S XS0877974062 EUR 425 0 0 % 106,318 365.999,72 1,16 Zertifikate EUR 241.680,00 0,77 Deutsche Bank AG R.BO.C.Z 21.12.16 DAX DE000DL0MNB7 STK 4.000 12.000 8.000 EUR 60,420 241.680,00 0,77 Investmentanteile EUR 11.558.050,00 36,69 KVG - eigene Investmentanteile EUR 1.016.300,00 3,23 SKALIS Evolution Flex Inhaber-Anteile S DE000A1W9A02 ANT 10.000 0 0 EUR 101,630 1.016.300,00 3,23 Gruppenfremde Investmentanteile EUR 10.541.750,00 33,46 DJE - Zins & Dividende Inhaber-Anteile XP EUR o.n. LU0553171439 ANT 15.000 9.000 0 EUR 147,020 2.205.300,00 7,00 First Priv. Euro Div.STAUFER Inhaber-Anteile B DE000A0KFTD0 ANT 24.000 0 0 EUR 74,480 1.787.520,00 5,67 GAM STAR Fd PLC-GAM St.Cat Bd. Regist.Shs Inst.Acc.EUR o.n. IE00B6TLWG59 ANT 80.000 0 0 EUR 12,817 1.025.352,00 3,25 ishares Core DAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE0005933931 ANT 34.000 0 0 EUR 88,010 2.992.340,00 9,50 LOYS FCP-Global L/S Inhaber-Anteile I o.n. LU0720542298 ANT 17.000 17.000 0 EUR 70,960 1.206.320,00 3,83 M&G Inv.(1)-M&G Global Leaders Reg. Shares Euro-Class C o.n. GB0030934508 ANT 70.000 0 0 EUR 18,927 1.324.918,00 4,21 Anteile an Immobilien-Sondervermögen EUR 2.583.127,28 8,20 Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile EUR 2.583.127,28 8,20 KanAm grundinvest Fonds Inhaber-Anteile DE0006791809 ANT 10.000 0 0 EUR 31,330 313.300,00 0,99 KanAm SPEZIAL grundinvest Fds Inhaber-Anteile DE000A0CARS0 ANT 25.000 0 0 EUR 87,920 2.198.000,00 6,98 KanAM US-grundinvest Fonds Inhaber-Anteile DE0006791817 ANT 15.500 0 0 USD 5,280 71.827,28 0,23 Summe Wertpapiervermögen EUR 31.162.467,94 98,92 Seite 7
Vermögensaufstellung zum 31.03.2016 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 31.03.2016 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR 78.311,29 0,25 Bankguthaben EUR 78.311,29 0,25 Guthaben bei Joh. Berenberg, Gossler & Co. Hamburg (V) Guthaben in Fondswährung EUR 78.311,29 % 100,000 78.311,29 0,25 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 349.623,73 1,11 Zinsansprüche EUR 349.623,73 349.623,73 1,11 Sonstige Verbindlichkeiten EUR -87.500,80-0,28 Zinsverbindlichkeiten EUR -37,61-37,61 0,00 Verwaltungsvergütung EUR -77.205,78-77.205,78-0,25 Verwahrstellenvergütung EUR -4.622,41-4.622,41-0,01 Veröffentlichungskosten EUR -500,00-500,00 0,00 Prüfungskosten EUR -5.135,00-5.135,00-0,02 Fondsvermögen EUR 31.502.902,16 100,00 1) Anteilklasse T Anteilwert EUR 130,36 Ausgabepreis EUR 131,66 Rücknahmepreis EUR 130,36 Anzahl Anteile STK 117.347 Anteilklasse A Anteilwert EUR 1.123,04 Ausgabepreis EUR 1.123,04 Rücknahmepreis EUR 1.123,04 Anzahl Anteile STK 14.430 Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 8
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per 31.03.2016 CNY (CNY) 7,3692000 = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1,1394000 = 1 EUR (EUR) Seite 9
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in 1.000 bzw. bzw. in 1.000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 3,8000 % China Unicom (Hong Kong) Ltd. YC-Bonds 2014(16) HK0000204773 CNY 0 4.000 4,6250 % Portugal Telecom Intl Fin.B.V. EO-Medium-Term Notes 2013(20) XS0927581842 EUR 0 174 2,0000 % Sixt SE Anleihe v.2014(2020) DE000A11QGR9 EUR 0 200 4,5000 % Telecom Italia S.p.A. EO-Medium-Term Notes 2012(17) XS0831389985 EUR 0 105 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 7,2500 % German Pellets GmbH IHS v.2013(2016/2018) DE000A1TNAP7 EUR 0 300 5,3750 % Henkel AG & Co. KGaA FLR-Sub.Anl. v.2005(2015/2104) XS0234434222 EUR 0 400 8,5000 % Scholz Holding Inh.-Schv. v.2012(2017) AT0000A0U9J2 EUR 0 100 Nichtnotierte Wertpapiere Zertifikate DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z 22.01.16 Daimler 90 DE000DG3VNC7 STK 0 10.000 Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile Fr.Temp.Inv.Fds-T.Gl.Tot.Ret. Namens-Ant. I(Acc.)EUR-H1 o.n. LU0316493237 ANT 0 110.000 M&G Global Dividend Fund Reg. Shs Cl. C Acc.(EUR) o.n. GB00B39R2T55 ANT 0 60.000 Seite 10
Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 98,92 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilklasse T Anteilwert EUR 130,36 Ausgabepreis EUR 131,66 Rücknahmepreis EUR 130,36 Anzahl Anteile STK 117.347 Anteilklasse A Anteilwert EUR 1.123,04 Ausgabepreis EUR 1.123,04 Rücknahmepreis EUR 1.123,04 Anzahl Anteile STK 14.430 Seite 11
Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. April 2016 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 12