Halbjahresbericht zum 30. Juni 2012 Embrica Aktien Select-Fonds Kapitalanlagegesellschaft WestLB Mellon Asset Management Kapitalanlagegesellschaft mbh Elisabethstr. 65, D-40217 Düsseldorf Depotbank/Zahlstelle: Bank of New York Mellon SA/NV Asset Servicing Niederlassung Frankfurt am Main, MesseTurm Friedrich-Ebert-Anlage 49, 60327 Frankfurt am Main
2 Embrica Aktien Select-Fonds Der Halbjahresbericht per 30.06.2012 wurde durch die WestLB Mellon Asset Management Kapitalanlagegesellschaft mbh erstellt. Düsseldorf, 16. Juli 2012 Hinweise: Der Erwerb von Anteilen darf nur auf Grundlage des aktuellen Verkaufsprospektes, dem der letzte Rechenschaftsbericht und gegebenenfalls der letzte Halbjahresbericht beigefügt sind, erfolgen.
Embrica Aktien Select-Fonds 3 INHALTSVERZEICHNIS BERICHT DER VERWALTUNG 4 VERMÖGENSAUFSTELLUNG ZUM 30. JUNI 2012 5 STATISTISCHE ANGABEN 11
4 Embrica Aktien Select-Fonds BERICHT DER VERWALTUNG Sehr geehrte Damen und Herren, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie für den Zeitraum vom 1. Januar 2012 bis 30. Juni 2012 über den nach deutschem Recht aufgelegten Embrica Aktien Select- Fonds.
Embrica Aktien Select-Fonds 5 VERMÖGENSAUFSTELLUNG ZUM 30. JUNI 2012 Zusammengefasste Vermögensaufstellung Position Kurswert %FV Aktien ** 12.122.722,98 85,75 Aktien Entwickelte Länder 11.369.632,98 80,42 Aktien Europa 9.197.492,22 65,06 Aktien USA 2.038.749,46 14,42 Aktien Sonstige Länder 133.391,30 0,94 Aktien Emerging Markets 753.090,00 5,33 Alternative Investments 946.514,16 6,70 Absolute Return 507.000,00 3,59 Zertifikate 439.514,16 3,11 Liquidität 1.068.082,43 7,56 Bankguthaben 574.761,17 4,07 Bankguthaben in EUR 272.790,35 1,93 Bankguthaben in Fremdwährung 301.970,82 2,14 Tages-/Festgeld 500.004,86 3,54 Verbindlichkeiten -21.787,92-0,15 Ansprüche 15.104,32 0,11 Quellensteueransprüche 5.244,97 0,04 Dividendenansprüche 9.859,35 0,07 Fondsvermögen 14.137.319,57 100,00 ** inkl. Investmentzertifikate
6 Embrica Aktien Select-Fonds Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Pool- Kurswert % Anteile bzw. 29.06.2012 Zugänge Abgänge faktor in EUR des Fonds- Börsengehandelte Wertpapiere EUR 10.898.632,98 77,09 Whg. in 1.000 im Berichtszeitraum vermögens Aktien CA0679011084 BARRICK GOLD STK 4.500,00 4.500,00 0,00 CAD 38,3500 133.391,30 0,94 CH0012005267 NOVARTIS NA STK 14.000,00 14.000,00 0,00 CHF 52,9000 616.575,78 4,36 DE0005552004 DEUTSCHE POST NA STK 49.500,00 0,00 0,00 EUR 13,9400 690.030,00 4,88 DE0005878003 GILDEMEISTER STK 41.000,00 0,00 7.000,00 EUR 12,4050 508.605,00 3,60 DE0006070006 HOCHTIEF STK 11.000,00 1.000,00 0,00 EUR 38,1500 419.650,00 2,97 DE0006602006 GEA GROUP STK 24.000,00 0,00 0,00 EUR 20,9700 503.280,00 3,56 DE0007100000 DAIMLER NA STK 11.000,00 1.000,00 1.600,00 EUR 35,3450 388.795,00 2,75 DE0007236101 SIEMENS STK 7.500,00 2.000,00 0,00 EUR 66,1400 496.050,00 3,51 DE0007257503 METRO STK 20.000,00 0,00 0,00 EUR 23,0050 460.100,00 3,25 DE0007664039 VOLKSWAGEN VZ O.ST. STK 4.800,00 600,00 1.100,00 EUR 124,6000 598.080,00 4,23 DE0008032004 COMMERZBANK STK 325.000,00 50.000,00 50.000,00 EUR 1,3360 434.200,00 3,07 DE000BASF111 BASF STK 9.000,00 700,00 0,00 EUR 54,7000 492.300,00 3,48 DE000BAY0017 BAYER STK 9.000,00 0,00 0,00 EUR 56,7800 511.020,00 3,61 DE000ENAG999 E.ON NA STK 33.000,00 0,00 0,00 EUR 17,0000 561.000,00 3,97 DE000KC01000 KLÖCKNER & CO NA STK 48.000,00 0,00 0,00 EUR 8,0620 386.976,00 2,74 DE000KSAG888 K+S AKTIENGESELLSCHAFT STK 16.000,00 16.000,00 0,00 EUR 36,0000 576.000,00 4,07 FR0000120644 DANONE STK 9.500,00 0,00 0,00 EUR 49,0150 465.642,50 3,29 FR0000131104 BNP PARIBAS STK 9.963,01 463,01 0,00 EUR 30,3350 302.227,94 2,14 NL0000303600 ING GROEP STK 60.000,00 0,00 5.000,00 EUR 5,2660 315.960,00 2,23 US1667641005 CHEVRON STK 6.000,00 0,00 0,00 USD 105,5000 498.798,31 3,53 US3696041033 GENERAL ELECTRIC STK 35.000,00 0,00 0,00 USD 20,8400 574.760,65 4,07 US4282361033 HEWLETT-PACKARD STK 22.500,00 0,00 0,00 USD 20,1100 356.546,24 2,52 US50075N1046 KRAFT FOODS STK 20.000,00 0,00 2.500,00 USD 38,6200 608.644,26 4,31 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR 439.514,16 3,11
Embrica Aktien Select-Fonds 7 Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Pool- Kurswert % Anteile bzw. 29.06.2012 Zugänge Abgänge faktor in EUR des Fonds- Verzinsliche Wertpapiere DE000WLZ4KL6 WESTLB BONUSZERTIFIKAT 15.08.2012 ESTX50 STK 17.331,00 0,00 0,00 EUR 25,3600 439.514,16 3,11 Whg. in 1.000 im Berichtszeitraum vermögens Investmentanteile EUR 1.731.090,00 12,24 Gruppeneigene Investmentanteile LU0093983509 WESTLB M.COMPASS-EAST.EUR.DIV. ANT 13.000,00 0,00 0,00 EUR 28,3300 368.290,00 2,61 LU0456631083 WESTLB MELLON C.FD. EU SMALL CAP EQ RF-B ANT 50.000,00 0,00 0,00 EUR 9,4200 471.000,00 3,33 Gruppenfremde Investmentanteile DE000A0DPMY5 ISHARES-FTSE CHINA 25 ANT 5.000,00 0,00 0,00 EUR 76,9600 384.800,00 2,72 DE000A1JBZ69 SOP AKTIENMARKTNEUTRAL ANT 5.000,00 0,00 0,00 EUR 101,4000 507.000,00 3,59 Wertpapiervermögen EUR 13.069.237,14 92,44 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR 1.074.761,17 7,60 Bankguthaben EUR 1.074.761,17 7,60 EUR - Guthaben bei: Depotbank EUR 260.911,78 % 100,0000 260.911,78 1,85 WestLB AG EUR 11.876,27 % 100,0000 11.876,27 0,08 Landesbank Baden-Württemberg EUR 2,30 % 100,0000 2,30 0,00 Vorzeitig kündbares Termingeld EUR 500.000,00 3,54
8 Embrica Aktien Select-Fonds Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Pool- Kurswert % Anteile bzw. 29.06.2012 Zugänge Abgänge faktor in EUR des Fonds- Whg. in 1.000 im Berichtszeitraum vermögens EUR 500.000,00 % 100,0000 500.000,00 3,54 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen EUR 301.970,82 2,14 USD 383.216,07 % 100,0000 301.970,82 2,14 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 15.109,18 0,11 Zinsansprüche EUR 4,86 EUR 4,86 0,00 Dividendenansprüche EUR 9.859,35 EUR 9.859,35 0,07 Quellensteuerrückerstattungsansprüche EUR 5.244,97 EUR 5.244,97 0,04 Sonstige Verbindlichkeiten *) EUR -21.787,92 EUR -21.787,92-0,15 Fondsvermögen EUR 14.137.319,57 100.00 **) *) Noch nicht abgeführte Verwaltungsvergütung **) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein Anteilwert EUR 45,58 Umlaufende Anteile STK 310.158,0000 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in % ) 92,44
Embrica Aktien Select-Fonds 9 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Alle Vermögenswerte per 29.06.2012 Devisenkurse (in Mengennotiz) per 29.06.2012 KANADISCHE DOLLAR (CAD) 1,29375 = 1 EURO (EUR) SCHWEIZER FRANKEN (CHF) 1,20115 = 1 EURO (EUR) JAPAN.YEN (JPY) 101,2576 = 1 EURO (EUR) US DOLLAR (USD) 1,26905 = 1 EURO (EUR)
10 Embrica Aktien Select-Fonds Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gattungsbezeichnung Stück bzw. Käufe bzw. Verkäufe bzw. Volumen Anteile bzw. Zugänge Abgänge in 1.000 Whg. in 1.000 Börsengehandelte Wertpapiere Aktien FR0000120578 SANOFI STK 0,00 8.509,00 FR0000127771 VIVENDI STK 0,00 30.000,00 IT0003128367 ENEL STK 0,00 99.000,00 Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Aktienindex-Derivate Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte DAX FUTURE EUREX EUR -819 Verkaufte Kontrakte DAX FUTURE EUREX EUR 865 Düsseldorf, 16. Juli 2012 WestLB Mellon Asset Management Kapitalanlagegesellschaft mbh gez. Dr. Norbert Becker Peter Raab
11 Embrica Aktien Select-Fonds STATISTISCHE ANGABEN KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT WestLB Mellon Asset Management Kapitalanlagegesellschaft mbh, Düsseldorf EIGENKAPITAL PER 31.12.2011 gezeichnet, eingezahlt und haftend: 10,3 Mio. EUR GESELLSCHAFTER WestLB Mellon Asset Management Holdings Ltd., London AUFSICHTSRAT Vorsitzender Werner Taiber Mitglied des Vorstands Portigon AG, Düsseldorf Mitglieder Stefan Dreesbach Bereichsvorstand Kapitalmarkt Portigon AG, Düsseldorf Mitchell Harris President of Investment Management BNY Mellon Asset Management, Boston Ryan Sinnott Director of Strategy BNY Mellon Asset Management, London Martin Tillert Managing Director WestLB Mellon Asset Management Holdings Ltd., London Roland Wigger Bereichsleiter Projektentwicklung und Recht, abakus Solar AG, Gelsenkirchen GESCHÄFTSFÜHRUNG Dr. Norbert Becker komm. Sprecher Uwe Fuiten Peter Raab MANDATE DER GESCHÄFTSFÜHRUNG Peter Raab Mitglied des Verwaltungsrates: WestLB Mellon Asset Management (Luxembourg) S.A., Luxembourg DEPOTBANK/ZAHLSTELLE The Bank of New York Mellon SA/NV Asset Servicing Niederlassung Frankfurt am Main MesseTurm, Friedrich-Ebert-Anlage 49 60327 Frankfurt am Main WIRTSCHAFTSPRÜFER FÜR DEN FONDS UND DIE KAPITALANLAGE- GESELLSCHAFT Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Mergenthaler Allee 3-5, 65760 Eschborn WEITERE SONDERVERMÖGEN, DIE VON DER KAPITALANLAGEGE- SELLSCHAFT VERWALTET WERDEN (STAND: 31.12.2011) CSR Bond Extra-Fonds Embrica Renten Select-Fonds Mundo I-Invest WestLB Mellon Pension Classic Fonds WestLB Mellon Pension Dynamic Fonds WestLB Mellon WerteFonds 120 Spezialfonds