NORD/LB AM Aktien Deutschland LS Halbjahresbericht für das Wertpapier-Sondervermögen für die Zeit vom 01.07.2014 bis 31.12.2014
Herausgeber dieses Halbjahresberichtes: NORD/LB Asset Management AG Prinzenstrasse 12, 30159 Hannover Postanschrift: 30151 Hannover Telefon +49 511 12354-0; Telefax: +49 511 12354-333 www.nordlb-am.de Hinweis: Allein verbindliche Grundlage für den Erwerb von Fondsanteilen der hier aufgeführten Fonds ist der jeweils gültige Verkaufsprospekt mit den Vertragsbedingungen.
Vermögensaufstellung zum 31.12.2014 Vermögensübersicht Fondsstruktur nach Assetkategorien I. Vermögensgegenstände Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Aktien und aktienähnlich 52.601.315,42 79,64 Investmentanteile 5.658.937,50 8,57 Derivate 176.537,50 0,27 Bankguthaben 7.662.676,01 11,60 II. Verbindlichkeiten -53.070,94-0,08 III. Fondsvermögen 66.046.395,49 100,00 1) 1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 2
Vermögensaufstellung zum 31.12.2014 Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 Bestand 31.12.2014 Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Whg. Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere EUR 52.601.315,42 79,64 Aktien adidas AG Namens-Aktien o.n. DE000A1EWWW0 Stück 13.165 0 0 EUR 56,6700 746.060,55 1,13 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE0008404005 Stück 29.405 4.200 3.885 EUR 139,2500 4.094.646,25 6,20 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 Stück 59.563 8.300 7.618 EUR 70,9000 4.223.016,70 6,39 Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY0017 Stück 45.405 6.156 11.730 EUR 115,0500 5.223.845,25 7,91 Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 DE0005190003 Stück 21.546 1.400 632 EUR 91,0100 1.960.901,46 2,97 Beiersdorf AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005200000 Stück 6.270 0 0 EUR 68,2500 427.927,50 0,65 Commerzbank AG Inhaber-Aktien o.n. DE000CBK1001 Stück 59.375 0 0 EUR 11,0200 654.312,50 0,99 Continental AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005439004 Stück 6.795 0 0 EUR 177,0000 1.202.715,00 1,82 Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE0007100000 Stück 62.402 9.600 11.096 EUR 70,0400 4.370.636,08 6,62 Deutsche Bank AG Namens-Aktien o.n. DE0005140008 Stück 84.160 26.000 7.000 EUR 25,3550 2.133.876,80 3,23 Deutsche Börse AG Namens-Aktien o.n. DE0005810055 Stück 11.586 0 0 EUR 59,9900 695.044,14 1,05 Deutsche Lufthansa AG vink.namens-aktien o.n. DE0008232125 Stück 29.027 0 0 EUR 13,7700 399.701,79 0,61 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE0005552004 Stück 61.700 0 0 EUR 27,4700 1.694.899,00 2,57 Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. DE0005557508 Stück 207.844 15.700 7.400 EUR 13,5350 2.813.168,54 4,26 E.ON SE Namens-Aktien o.n. DE000ENAG999 Stück 130.122 7.900 0 EUR 14,4550 1.880.913,51 2,85 Fresenius Medical Care KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE0005785802 Stück 13.509 0 0 EUR 61,5500 831.478,95 1,26 Fresenius SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE0005785604 Stück 24.849 24.849 8.283 EUR 43,5000 1.080.931,50 1,64 HeidelbergCement AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006047004 Stück 8.818 0 0 EUR 59,1400 521.496,52 0,79 Henkel AG & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsaktien o.st.o.n DE0006048432 Stück 10.978 0 0 EUR 90,0400 988.459,12 1,50 Infineon Technologies AG Namens-Aktien o.n. DE0006231004 Stück 70.569 0 0 EUR 8,7800 619.595,82 0,94 K+S Aktiengesellschaft Namens-Aktien o.n. DE000KSAG888 Stück 10.853 0 0 EUR 23,1650 251.409,75 0,38 LANXESS AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005470405 Stück 5.865 0 0 EUR 38,7500 227.268,75 0,34 Linde AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006483001 Stück 11.041 0 0 EUR 155,8500 1.720.739,85 2,61 Merck KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE0006599905 Stück 8.134 8.134 4.067 EUR 78,9100 641.853,94 0,97 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE0008430026 Stück 9.774 0 0 EUR 167,6000 1.638.122,40 2,48 RWE AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE0007037129 Stück 31.376 0 0 EUR 26,2000 822.051,20 1,24 SAP SE Inhaber-Aktien o.n. DE0007164600 Stück 58.976 4.650 4.000 EUR 58,7300 3.463.660,48 5,24 Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE0007236101 Stück 51.010 7.093 6.927 EUR 94,8500 4.838.298,50 7,33 ThyssenKrupp AG Inhaber-Aktien o.n. DE0007500001 Stück 27.409 0 0 EUR 21,5300 590.115,77 0,89 Volkswagen AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE0007664039 Stück 9.883 0 0 EUR 186,6000 1.844.167,80 2,79 3
Vermögensaufstellung zum 31.12.2014 Investmentanteile EUR 5.658.937,50 8,57 Gruppenfremde Investmentanteile Deka DAX UCITS ETF Inhaber-Anteile DE000ETFL011 Anteile 60.362 5.178 11.080 EUR 93,7500 5.658.937,50 8,57 Summe Wertpapiervermögen 2) EUR 58.260.252,92 88,21 4
Vermögensaufstellung zum 31.12.2014 Gattungsbezeichnung Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 Bestand 31.12.2014 Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Whg. Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Aktienindex-Derivate EUR 176.537,50 0,27 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte DAX Index Future 03/15 EUR 176.537,50 0,27 5
Vermögensaufstellung zum 31.12.2014 Gattungsbezeichnung Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand 30.11.2014 Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Whg. Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR 7.662.676,01 11,60 Bankguthaben EUR 7.662.676,01 11,60 EUR-Guthaben bei: Verwahrstelle EUR 3.452.325,32 % 100,0000 3.452.325,32 5,23 Landesbank Baden-Württemberg EUR 4.210.350,69 % 100,0000 4.210.350,69 6,37 Sonstige Verbindlichkeiten EUR -53.070,94-0,08 Verwaltungsvergütung EUR -36.040,98-36.040,98-0,06 Verwahrstellenvergütung EUR -7.016,99-7.016,99-0,01 Prüfungskosten EUR -9.205,63-9.205,63-0,01 Veröffentlichungskosten EUR -807,34-807,34-0,00 FONDSVERMÖGEN EUR 66.046.395,49 100,00 3) Anteilwert EUR 112,93 Umlaufende Anteile Stück 584.854,000 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 88,21 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,27 2) 3) Aufgrund einer Globalverpfändung dient der Wertpapierbestand ganz oder teilweise der Sicherung von Marginverpflichtungen aus Finanzterminkontrakten. Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 6
Vermögensaufstellung zum 31.12.2014 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage der Kurse/Marktsätze per 29.12.2014 bewertet. 7
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 Käufe / Zugänge Verkäufe / Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien adidas AG Namens-Aktien o.n. DE000A1EWWW0 Stück 0 13.165 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE0008404005 Stück 4.200 33.290 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 Stück 8.300 67.181 Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY0017 Stück 6.156 57.135 Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 DE0005190003 Stück 1.400 22.178 Beiersdorf AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005200000 Stück 0 6.270 Commerzbank AG Inhaber-Aktien o.n. DE000CBK1001 Stück 0 59.375 Continental AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005439004 Stück 0 6.795 Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE0007100000 Stück 9.600 73.498 Deutsche Bank AG Namens-Aktien o.n. DE0005140008 Stück 26.000 91.160 Deutsche Börse AG Namens-Aktien o.n. DE0005810055 Stück 0 11.586 Deutsche Lufthansa AG vink.namens-aktien o.n. DE0008232125 Stück 0 29.027 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE0005552004 Stück 0 61.700 Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. DE0005557508 Stück 15.700 215.244 E.ON SE Namens-Aktien o.n. DE000ENAG999 Stück 7.900 130.122 Fresenius Medical Care KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE0005785802 Stück 0 13.509 Fresenius SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE0005785604 Stück 24.849 33.132 HeidelbergCement AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006047004 Stück 0 8.818 Henkel AG & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsaktien o.st.o. DE0006048432 Stück 0 10.978 Infineon Technologies AG Namens-Aktien o.n. DE0006231004 Stück 0 70.569 K+S Aktiengesellschaft Namens-Aktien o.n. DE000KSAG888 Stück 0 10.853 LANXESS AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005470405 Stück 0 5.865 Linde AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006483001 Stück 0 11.041 Merck KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE0006599905 Stück 0 4.067 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n DE0008430026 Stück 0 9.774 RWE AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE0007037129 Stück 0 31.376 SAP SE Inhaber-Aktien o.n. DE0007164600 Stück 4.650 62.976 Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE0007236101 Stück 7.093 57.937 ThyssenKrupp AG Inhaber-Aktien o.n. DE0007500001 Stück 0 27.409 Volkswagen AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE0007664039 Stück 0 9.883 8
Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 Käufe / Zugänge Verkäufe / Abgänge Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile Deka DAX UCITS ETF Inhaber-Anteile DE000ETFL011 Anteile 5.178 71.442 9
Gattungsbezeichnung Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 Käufe / Zugänge Verkäufe / Abgänge Volumen in 1.000 Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte EUR 22.634,74 DAX Index Future 09/14 EUR 15.494,20 DAX Index Future 12/14 EUR 7.140,54 Verkaufte Kontrakte EUR 275.128,49 DAX Index Future 09/14 EUR 137.616,13 DAX Index Future 12/14 EUR 137.512,36 10
Hannover, den 30. Januar 2015 NORD/LB Asset Management AG Hannover Andreas Lebe Marc Knackstedt 11
Management und Verwaltung Nähere Angaben über die Gesellschaft NORD/LB Asset Management AG Prinzenstraße 12 30159 Hannover Postanschrift: 30151 Hannover Handelsregister: Hannover HRB 58629 Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: Stand 31.12.2014: Euro 5.200.000,- Aktionäre: NORD/LB Asset Management Holding GmbH, Hannover (100 %) Hinweis: Die Anteile der NORD/LB Asset Management Holding GmbH werden vollständig von der Norddeutschen Landesbank -Girozentrale-, Hannover gehalten.
Aufsichtsrat: Dr. Hinrich Holm Vorsitzender Mitglied des Vorstandes der Norddeutsche Landesbank Girozentrale, Hannover Ulrike Brouzi stellvertretende Vorsitzende Generalbevollmächtigte der NORD/LB (Norddeutsche Landesbank Girozentrale, Hannover) Burkhard Becker Mitglied des Vorstandes der Salzgitter AG, Salzgitter Prof. Dr. Marc Gürtler TU Carolo-Wilhelmina zu Braunschweig, Inhaber des Lehrstuhls Finanzwirtschaft, Braunschweig Martin Hartmann Geschäftsführer der NORD/LB (Norddeutsche Landesbank Girozentrale), London Dr. Rolf Krämer Vizepräsident, Evangelisch-lutherische Landeskirche Hannovers, Hannover Vorstand Werner Kellner gleichzeitig auch Mitglied der Geschäftsführung der NORD/LB Asset Management Holding GmbH Marc Knackstedt gleichzeitig auch Mitglied der Geschäftsführung der NORD/LB Asset Management Holding GmbH Andreas Lebe gleichzeitig auch Mitglied der Geschäftsführung der NORD/LB Asset Management Holding GmbH
Manager Die Gesellschaft hat für das Sondervermögen folgenden Manager beauftragt: NORD/LB Asset Managemnet AG, Hannover Prinzenstraße 12 30159 Hannover Verwahrstelle Norddeutsche Landesbank -Girozentrale- Friedrichswall 10 30159 Hannover Auslagerung Die Gesellschaft hat folgende Aufgaben anderen Unternehmen übertragen: an die Firma SunGard Systeme GmbH, Frankfurt am Main - technische Systembereitstellung der Fondsbuchhaltung an die Norddeutsche Landesbank -Girozentrale-, Hannover - Personaladministration - Innenrevision Jahres-/Halbjahresberichte/Abschlussprüfer Die Jahresberichte und Halbjahresberichte des Sondervermögens sind bei der Gesellschaft erhältlich. Mit der Prüfung des Sondervermögens ist die KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg, beauftragt.