Verabsolutierte Relativität

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1 Verabsolutierte Relativität Die Rechtsstellung des Dritten im Umfeld von Verträgen Harald Bärtschi PD Dr. iur., Rechtsanwalt (Zürich/New York), LL.M. (Yale) Schulthess S 2009

2 ABKÜRZUNGSVERZEICHNIS LITERATURVERZEICHNIS XIX XXV EINLEITUNG 1 1. TEIL: GRUNDLAGEN 11 I. EINLEITUNG UND VORGEHEN 11 II. ABSOLUTE UND RELATIVE RECHTE 16 A. Historischer Hintergrund der Dichotomie 16 B. Absolute Rechte 18 C. Relative Rechte 24 D. Gemeinsamkeiten zwischen absoluten und relativen Rechten 29 E. «Resolute» Rechte als Zwischenform? Vermögen Absolutes Recht an relativem Recht Relativ wirkende absolute Rechte Aufabsolute Rechte gerichtete relative Rechte Relative Rechte als property rights Dingliche Verstärkung relativer Rechte Aus absoluten Rechtenfliessende relative Rechte Konkursfestigkeit absoluter Rechte Dauerhaftigkeit der Rechtsstellung? Verschaffung einer Exklusivstellung? Absolutes Recht beijeder Schutznorm? Lauterkeits- und kartellrechtliche Ansprüche Leistungsschutzrechte gemäss Urheberrechtsgesetz Schutz von Daten und Datensammlungen Wertrechte und Bucheffekten Fazit 66 F. Relativität von Verträgen Umschreibung Grundlage Gesetzliche Durchbrechungen 73 G. Folgerungen 75 IX

3 III. VERTRAGS- UND DELIKTSRECHT 83 A. Vertragsrecht Gegenstand Funktion Ökonomische Betrachtung 88 a) Vorbemerkung 88 b) Vertragsrecht im Allgemeinen 92 c) Effizienter Vertragsbruch und Realerfüllung Rechtsbehelfe Relationales Vertragsrecht 107 B. Deliktsrecht Gegenstand 117 a) Überblick 117 b) Widerrechtlichkeit 118 c) Verhaltenspflichten 125 d) Reine Vermögensschäden Funktion Ökonomische Betrachtung Rechtsbehelfe 136 C. Dichotomie von Vertrags- und Deliktshaftung Ausgangslage Entwicklungstendenzen Vertragsverletzung als Delikt Zwischenbereich zwischen Vertrags- und Deliktshaftung 145 D. Folgerungen 149 IV. DRITTE UND DRITTSCHÄDEN 152 A. Umschreibung des Dritten im Allgemeinen 152 B. Dritte als Geschädigte 154 C. Folgerungen TEIL: SCHUTZ FÜR DRITTE 165 I. EINLEITUNG UND VORGEHEN 165 II. AUSSERVERTRAGLICHE ANSPRÜCHE 168 A. Schweizer Recht Widerrechtlichkeit (Art. 41 Abs. 1 OR) Sittenwidrigkeit (Art. 41 Abs. 2 OR) Ungerechtfertigte Bereicherung 173 B. US-amerikanisches Recht Übersicht. 174 a) Mögliche Rechtsgrundlagen 174 b) Pflicht gegenüber dem Geschädigten 176 c) Abhängigkeit von vertraglichen Verhältnissen 180 X

4 d) Relevanz der Schadensart 182 e) Kausalität Restatement (Second) of Torts 314A Restatement (Second) of Torts 310 f. und a) Personen- und Sachschäden 191 b) Reine Vermögensschäden 193 c) Absichtliche Falschauskunft Restatement (Second) of Torts 324A 197 a) Überblick 197 b) Erhöhtes Risiko 197 c) Übernahme der Pflicht eines anderen 200 d) Vertrauen auf Leistungserbringung Weitere Anwendungsfälle 205 a) Vorbemerkung 205 b) Medizinische Standards 206 c) Sicherheit 206 d) Geschaffene Gefahr oder Schädigung 208 e) Nichterfüllung und Unterlassung Spezielle Haftungen 209 a) Vertrauenshaftung? 209 b) Familienangehörige 211 c) Mieter 214 d) Arbeitnehmer 214 e) Abschlussprüfer 215 (1) Problematik 215 (2) Restatement 216 (3) Vorhersehbarkeit 217 (4) Besonderes Verhältnis 220 (5) Abwägung von Faktoren 222 (6) Diskussion 222 f) Rechtsanwälte 225 (1) Problematik 225 (2) Besonderes Verhältnis 227 (3) Vertragliche Drittbegünstigung 229 (4) Eigenständiges Delikt 230 (5) Abwägung von Faktoren 230 (6) Restatement 235 (7) Haftungsausschlüsse 239 (8) Schutz von Familienangehörigen 240 (9) Weitere Anwendungsfälle 242 C. Folgerungen 242 III. VERTRAGLICHE ANSPRÜCHE 244 A. Zurückhaltung im römischen Recht 244 B. Schweizer Recht 246 XI

5 1. Umschreibung des Vertrages zugunsten Dritter Rechtsgrundlage und Voraussetzungen Rechtsfolgen Anwendungsfälle Abgrenzungen 251 a) Vertrag auf Leistung an einen Dritten 251 b) Stellvertretung 252 c) Anweisung 252 d) Leistung an eine Zahlstelle 252 e) Vertrag mit Schutzwirkung zugunsten Dritter 253 f) Verfugung zugunsten eines Dritten 253 C. US-amerikanisches Recht Übersicht Entwicklung Begründung eines Anspruchs zugunsten des Dritten Arten von Dritten Zeitpunkt der Berechtigung und spätere Änderungen Einreden und Einwendungen gegenüber dem Dritten Rechtsbeziehung des Dritten zum Promissar Rechtsbeziehung des Promissars zum Schuldner Anwendungsfälle 267 D. Folgerungen 268 IV. VERTRAGSÄHNLICHE ANSPRÜCHE 270 A. Überblick 270 B. Vertrag mit Schutzwirkung zugunsten Dritter Übersicht Entwicklung 272 a) Deutschland 272 b) Schweiz Rechtsgrundlage 276 a) Deutschland 276 (1) Rechtsprechung 276 (2) Lehre 278 (3) Revidiertes Gesetzesrecht 282 b) Schweiz Voraussetzungen 287 a) Überblick 287 b) Schädigung durch Vertragsverletzung 288 c) Leistungsnähe des Dritten 289 d) Einbeziehungsinteresse der Gläubigerin 292 e) Kein Interessengegensatz? 295 f) Erkennbarkeit von Leistungsnähe und Gläubigerinteresse 299 g) Schutzbedürftigkeit? 300 XII

6 h) Kein vertraglicher Ausschluss der Drittschutzwirkung 302 i) Kreis der Dritten Rechtsfolgen 306 a) Grundsatz 306 b) Abhängigkeit vom Vertrag 307 c) Rechtsnatur und Modalitäten Anwendungsfälle 312 a) Vorbemerkung 312 b) Auskunftshaftung 312 c) Wirtschaftsprüfer 316 d) Prüfgesellschaften von Banken 320 e) Rechtsanwalt 320 f) Medizinische Behandlung 327 g) Beförderungs- und Transportvertrag 331 h) Architekt und Ingenieur 332 i) Miete 336 j) Untermiete 337 k) Arbeitsrecht 338 1) Haftpflichtversicherer 340 m) Substitution 340 n) Überweisungsverkehr und Lastschriftverfahren 341 o) Kaufrecht und Produktehaftpflichtrecht? 344 p) Übrige Konstellationen 345 C. Auskunftshaftung Rechtsnatur Vertragliche Haftung Ausservertragliche Haftung Haftung gegenüber Drittpersonen 351 D. Berufshaftung Rechtsnatur Anwendungsfälle 356 E. Vertrauenshaftung Übersicht Entwicklung Rechtsgrundlage Voraussetzungen 364 a) Überblick 364 b) Rechtliche Sonderverbindung 365 c) Teilnahme am rechtsgeschäftlichen Verkehr 367 d) Vertrauenstatbestand 368 e) Erwecktes Vertrauen 369 f) Schutzwürdigkeit des Vertrauens 369 g) Vertrauensinvestition oder -disposition 371 h) Enttäuschung des Vertrauens und Pflichtwidrigkeit 372 XIII

7 i) Schaden, Kausalität und Verschulden Rechtsfolgen 373 a) Ersatz des Vertrauensschadens 373 b) Haftungsmodalitäten 376 c) Konkurrenz Anwendungsfälle 378 a) Vorbemerkung 378 b) Konzernvertrauen 378 c) Auskunft 381 d) Treuwidriges Verhalten durch Sportverband 383 e) Wechselrecht 384 f) Organ infolge Kundgabe 384 g) Stellvertretungsrecht 385 h) Bauhandwerker 385 F. Vorvertragliche Verhältnisse 386 /. Übersicht Entwicklung Rechtsgrundlage Voraussetzungen 398 a) Im Allgemeinen 398 b) Im Verhältnis zu Dritten Rechtsfolgen Anwendungsfälle Exkurs: Sachwalterhaftung 403 G. Nachvertragliche Verhältnisse 407 H. Drittschadensliquidation Übersicht. 408 a) Umschreibung 408 b) Drittschadensliquidation im Deliktsrecht 409 c) SchadensVerlagerung als Charakteristikum 411 d) Anspruchsberechtigte Person 413 e) Massgeblicher Umfang des Schadens 415 f) Alternative Rechtsbehelfe Entwicklung Rechtsgrundlage Abgrenzungen 422 a) Vertrag mit Schutzwirkung zugunsten eines Dritten 422 b) Uneigentliche Drittschadensliquidation 427 c) Stellvertretendes commodum 427 d) Haftung für Hilfspersonen Voraussetzungen Rechtsfolgen Anwendungsfälle 434 a) Einleitende Bemerkung 434 xrv

8 b) Indirekte Stellvertretung 435 (1) Ausgangslage 435 (2) Substitution (Art. 399 Abs. 3 OR) 436 (3) Legalzession (Art. 401 Abs. 1 OR) 439 c) Obligatorische Gefahrentlastung 441 d) Treuhandverhältnisse 444 e) Obhutsverhältnisse 445 f) Kettenverträge? 446 g) Weitere Anwendungsfälle der Drittschadensliquidation?..447 I. Haftungsbeschränkungen und-ausschlüsse 451 /. Vertragliche Haftung Deliktische Haftung Im Verhältnis zu Dritten 458 a) Selbstständiger Vertrag 459 b) Vertrag zugunsten Dritter 459 c) Vertrauenshaftung 460 d) Vertrag mit Schutzwirkung zugunsten Dritter 463 e) Deliktsrechtlicher Anspruch des Dritten 465 f) Dritter als Schädiger 466 J. Folgerungen 467 V. ANALYSE DER HAFTUNGSKONZEPTE 468 A. Kategorisierung nach Rechtsgrundlage Deliktsrecht Vertragsrecht Vertragsähnliche Rechtsfiguren 469 B. Relationale Analyse Relevanz der Sonderverbindung Umschreibung der Sonderverbindung Relationales Haftungsrecht Netzwerke Abstufung nach Grad der Sonderverbindung 490 a) Überblick 490 b) Qualifizierte rechtliche Sonderverbindung 491 c) Einfache rechtliche Sonderverbindung 494 d) Fehlen einer rechtlichen Sonderverbindung Verhaltenspflichten 505 a) Vorbemerkung 505 b) Vertragliche und vertragsähnliche Verhaltenspflichten 506 c) Deliktsrechtliche Verhaltenspflichten 512 C. Ökonomische Analyse 515 D. Folgerungen 521 XV

9 3. TEIL: SCHUTZ VOR DRITTEN 529 I. EINLEITUNG UND VORGEHEN 529 IL MÖGLICHE RECHTSGRUNDLAGEN 533 A. Überblick 533 B. US-amerikanisches Recht Rechtsgrundlage Überblick Haftungsvoraussetzungen Historische Entwicklung in England und Amerika 537 a) Schutz von Dienstverhältnissen 537 b) Schutz von Geschäftsbeziehungen 540 c) Ausweitung der Haftung 540 (1) Weitere Arbeitsverhältnisse 541 (2) Mutwillige Schädigung 542 (3) Ausdehnung auf weitere Vertragsverhältnisse 543 (4) Konsequenz 543 d) Rezeption durch amerikanische Gerichte Klägerin und Beklagter Bestehende Vertragsbeziehung Künftige Vorteile 549 a) Zukünftige Verträge und Geschäftsvorteile 549 b) Unentgeltliche Zuwendungen Familienrechtliche Beziehung Eingriff 557 a) Überblick 557 b) Verleitung der Gegenpartei der Klägerin 557 c) Vorgehen des Dritten gegen geschädigte Klägerin Vertragsbruch oder erschwerte Erfüllung Kausalzusammenhang und Schaden Zusätzliches Unrecht? Absicht und Fahrlässigkeit 564 a) Kenntnis vom Vertrag und Absicht 564 b) Verwerfliche Gesinnung? 565 c) Unangemessenheit 566 d) Fahrlässigkeit? Gesellschaftsorgane als Dritte? Rechtfertigungsgründe 578 a) Umstrittene Beweislast 578 b) Wirtschaftsfreiheit 580 c) Verfolgung sonstiger eigener Interessen 582 d) Verfolgung von Drittinteressen Rechtsbehelfe Kritik und Würdigung 589 a) Inkonsistenz mit efficient breach 589 XVI

10 b) Meinungsfreiheit 594 c) Würdigung 594 d) Gesetzliche Normierung des Tatbestands 595 C. Schweizer Recht Vertragsrecht Strafrecht Sittenwidrigkeit 601 a) Überblick 601 b) Tatbestände 605 (1) Verleitung zum Vertragsbruch und Ausnutzung 605 (2) Spezialfall des Doppelverkaufs 606 (3) Pflichtwidrige Vereinbarung 608 (4) Weitere Tatbestände 608 c) Folgerung Persönlichkeitsschutz Ungerechtfertigte Bereicherung Lauterkeitsrecht 612 a) Überblick 612 b) Verleitung von Abnehmern zum Vertragsbruch 615 c) Verleitung zum Geheimnisverrat 616 d) Veranlassung im Rahmen von Sonderverträgen 616 e) Aktive Bestechung 617 f) Weitere Fälle der Verleitung 618 g) Ausnutzung eines fremden Vertragsbruchs 619 h) Rechtsfolgen Allgemeine Deliktshaftung 620 a) Überblick 620 b) Abgrenzung vom Vertragsrecht 621 c) Haftungsvoraussetzungen im Allgemeinen 622 d) Bestand des relativen Rechts 622 e) Kenntnis der Forderung 622 f) Interessenabwägung 624 g) Geringere Schutzwürdigkeit 625 h) Handeln von Organen 626 i) Naturalrestitution und Unterlassungsansprüche 626 j) Konkurrenz 627 k) Nichtigkeit von Folgeverträgen 628 1) Fazit 628 III. TATBESTÄNDE 630 A. Vorbemerkung 630 B. Eingriff in Rechtszuständigkeit 630 C. Einwirkung auf Schuldner Verleitung zum Vertragsbruch Spezialfall des Doppelverkaufs 637 XVII

11 3. Pflichtgemässe Rechtsausübung Ausnutzung eines fremden Vertragsbruchs Verunmöglichung der Leistungserbringung 641 D. Einwirkung auf Leistungsgegenstand 645 E. Drittbindungsverträge 647 F. Handlungen in Zwangsvollstreckungsverfahren 649 G. Verstärkte Drittwirkung 649 H. Entzug von zukünftigen Vorteilen 650 IV. ANWENDUNGSFÄLLE 652 V. FOLGERUNGEN 660 SCHLUSSFOLGERUNGEN 667 STICHWORTVERZEICHNIS 675 XVIII