Deutsche Asset Management. Deutsche Asset Management Investment GmbH

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1 Deutsche Asset Management Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS German Small/Mid Cap Halbjahresbericht 2015/2016

2 DWS German Small/Mid Cap

3 Inhalt Halbjahresbericht 2015/2016 vom bis (gemäß 103 KAGB) Hinweise 2 Hinweise für Anleger in der Schweiz Halbjahresbericht DWS German Small/Mid Cap 6 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht 8 1

4 Hinweise Wertentwicklung Der Erfolg einer Investmentfonds anlage wird an der Wertentwicklung der Anteile gemessen. Als Basis für die Wertberechnung werden die Anteilwerte (=Rücknahmepreise) herangezogen, unter Hinzurechnung zwischenzeitlicher Ausschüttungen, die z.b. im Rahmen der Investmentkonten bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH kostenfrei reinvestiert werden; bei inländischen thesaurierenden Fonds wird die nach etwaiger Anrechnung ausländischer Quellensteuer vom Fonds erhobene inländische Kapital ertragsteuer zuzüglich Solidaritätszuschlag hinzugerechnet. Die Berechnung der Wertentwicklung erfolgt nach der BVI-Methode. Angaben zur bisherigen Wertentwicklung erlauben keine Prognosen für die Zukunft. Darüber hinaus sind in den Berichten auch die entsprechenden Vergleichsindizes soweit vorhanden dargestellt. Alle Grafik- und Zahlenangaben geben den Stand vom 31. März 2016 wieder (sofern nichts anderes angegeben ist). Verkaufsprospekte Alleinverbindliche Grundlage des Kaufs ist der aktuelle Verkaufsprospekt einschließlich Anlagebedingungen sowie das Dokument Wesentliche Anlegerinformationen, die Sie bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH oder den Geschäftsstellen der Deutsche Bank AG und weiteren Zahlstellen erhalten. Angaben zur Kostenpauschale In der Kostenpauschale sind folgende Aufwendungen nicht enthalten: a) im Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehende Kosten; b) im Zusammenhang mit den Kosten der Verwaltung und Verwahrung evtl. entstehende Steuern; c) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen des Sondervermögens. Details zur Vergütungsstruktur sind im aktuellen Verkaufsprospekt geregelt. Ausgabe- und Rücknahmepreise Börsentäglich im Inter net Zum 17. März 2016 wurden die folgenden Gesellschaften umbenannt: Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH in Deutsche Asset Management Investment GmbH Deutsche Asset & Wealth Management International GmbH in Deutsche Asset Management International GmbH Deutsche Asset & Wealth Management Investment S.A. in Deutsche Asset Management S.A. 2

5 Hinweise für Anleger in der Schweiz Der Vertrieb von Anteilen dieser kollektiven Kapitalanlage (die Anteile ) in der Schweiz richtet sich ausschliesslich an qualifizierte Anleger, wie sie im Bundesgesetz über die kollektiven Kapitalanlagen vom 23. Juni 2006 ( KAG ) in seiner jeweils gültigen Fassung und in der umsetzenden Verordnung ( KKV ) definiert sind. Entsprechend ist und wird diese kollektive Kapitalanlage nicht bei der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA registriert. Dieses Dokument und/oder jegliche andere Unterlagen, die sich auf die Anteile beziehen, dürfen in der Schweiz einzig qualifizierten Anlegern zur Verfügung gestellt werden. 1. Vertreter und Zahlstellen in der Schweiz Deutsche Bank (Suisse) SA Place des Bergues 3 CH-1201 Genf und deren Zweigniederlassungen in Zürich und Lugano 2. Bezugsort der massgeblichen Dokumente Der Verkaufsprospekt, die Anlagebedingungen, Wesentliche Anlegerinformationen sowie Jahres- und Halbjahresberichte können beim Vertreter sowie den Zahlstellen in der Schweiz kostenlos bezogen werden. 3. Erfüllungsort und Gerichtsstand Für die in der Schweiz und von der Schweiz aus vertriebenen Anteile ist am Sitz des Vertreters Erfüllungsort und Gerichtsstand begründet. 3

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7 Halbjahresbericht

8 DWS German Small/Mid Cap DWS German Small/Mid Cap vs. Vergleichsindex Wertentwicklung im Überblick ISIN 6 Monate DE ,3% Midcap Market (midday) 2,8% Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: Angaben auf Euro-Basis 6

9 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht

10 DWS German Small/Mid Cap Vermögensübersicht I. Vermögensgegenstände Bestand in TEUR %-Anteil am Fondsvermögen 1. Aktien (Branchen): Industrien ,25 Informationstechnologie ,21 Dauerhafte Konsumgüter ,50 Grundstoffe ,58 Finanzsektor ,45 Gesundheitswesen ,77 Hauptverbrauchsgüter ,79 Telekommunikationsdienste ,14 Summe Aktien: ,69 2. Zertifikate ,37 3. Bankguthaben 112 0,06 II. Verbindlichkeiten 1. Sonstige Verbindlichkeiten ,12 III. Fondsvermögen ,00 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 8

11 DWS German Small/Mid Cap Vermögensaufstellung zum Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Börsengehandelte Wertpapiere ,38 100,06 Aktien ADO Properties (LU ).... Stück EUR 30, ,08 1,05 ADVA Optical Networking (DE ).... Stück EUR 10, ,58 1,25 Airbus Group (NL ).... Stück EUR 58, ,72 6,87 Aixtron Reg. (DE000A0WMPJ6).... Stück EUR 4, ,12 0,19 Bechtle (DE )... Stück EUR 90, ,40 0,62 Bertrandt (DE ).... Stück EUR 101, ,40 0,50 Bilfinger (DE ).... Stück EUR 37, ,55 0,61 Brenntag (DE000A1DAHH0).... Stück EUR 50, ,55 3,37 CompuGroup Medical (DE ).... Stück EUR 36, ,39 1,67 Covestro (DE )... Stück EUR 33, ,58 2,28 CTS Eventim (DE ).... Stück EUR 31, ,36 0,76 Deutsche Pfandbriefbank (DE )... Stück EUR 9, ,58 0,50 Deutsche Wohnen (DE000A0HN5C6).... Stück EUR 27, ,01 2,29 Dialog Semiconductor (GB ).... Stück EUR 34, ,73 2,84 Drägerwerk Pref. (DE ).... Stück EUR 60, ,68 0,23 EDAG Engineering Group (CH ).... Stück EUR 18, ,10 0,49 elumeo (DE000A11Q059).... Stück EUR 17, ,00 0,29 Evonik Industries Reg. (DE000EVNK013).... Stück EUR 26, ,17 3,86 Evotec (DE ).... Stück EUR 3, ,56 0,11 Fraport AG Frankfurt Airport Services Worldwide (DE ).... Stück EUR 53, ,50 0,46 Gerresheimer (DE000A0LD6E6).... Stück EUR 69, ,80 1,12 Grand City Properties (LU )... Stück EUR 20, ,29 0,48 GRENKELEASING (DE000A161N30)... Stück EUR 188, ,00 0,51 Hannover Rück Reg. (DE ).... Stück EUR 102, ,65 1,81 Hella KGaA Hueck & Co. (DE000A13SX22)... Stück EUR 37, ,94 0,60 HELMA Eigenheimbau (DE000A0EQ578).... Stück EUR 52, ,50 0,26 Hochtief (DE ).... Stück EUR 108, ,00 0,56 Hugo Boss Reg. (DE000A1PHFF7).... Stück EUR 57, ,60 0,76 Jenoptik (DE ).... Stück EUR 14, ,26 1,16 Jungheinrich Pref. (DE ).... Stück EUR 79, ,89 1,72 Kion Group (DE000KGX8881).... Stück EUR 51, ,45 1,57 LEG Immobilien Reg. (DE000LEG1110).... Stück EUR 82, ,78 3,80 Leoni Reg. (DE ).... Stück EUR 30, ,08 0,25 Metro Ord. (DE ).... Stück EUR 27, ,25 3,26 MorphoSys (DE )... Stück EUR 41, ,63 0,43 MTU Aero Engines Reg. (DE000A0D9PT0)... Stück EUR 84, ,54 3,43 OSRAM Licht (DE000LED4000).... Stück EUR 45, ,96 3,64 Pfeiffer Vacuum Technology (DE ).... Stück EUR 97, ,60 0,34 Qiagen (NL ).... Stück EUR 19, ,80 3,29 Rheinmetall Ord. (DE ).... Stück EUR 69, ,90 1,52 Salzgitter (DE ).... Stück EUR 25, ,32 0,73 Sartorius Pref. (DE ).... Stück EUR 222, ,00 0,96 Scout24 Reg. (DE000A12DM80).... Stück EUR 30, ,16 2,03 Senvion (LU )... Stück EUR 15, ,62 0,67 Siltronic Reg. (DE000WAF3001).... Stück EUR 15, ,75 0,10 SMA Solar Technology (DE000A0DJ6J9).... Stück EUR 46, ,22 0,99 Software (DE )... Stück EUR 34, ,44 0,94 STADA Arzneimittel Vink. Reg. (DE ).... Stück EUR 34, ,84 0,81 Steinhoff International Holdings (NL )... Stück EUR 5, ,50 4,80 STRATEC Biomedical Reg. (DE000STRA555).... Stück EUR 43, ,40 0,16 Ströer (DE ).... Stück EUR 54, ,94 2,63 Südzucker Ord. (DE ).... Stück EUR 15, ,55 0,53 Symrise (DE000SYM9999).... Stück EUR 59, ,65 4,07 Talanx Reg. (DE000TLX1005).... Stück EUR 30, ,54 1,20 Telefónica Deutschland Holding Reg. (DE000A1J5RX9).. Stück EUR 4, ,83 3,14 TLG IMMOBILIEN (DE000A12B8Z4)... Stück EUR 19, ,48 0,81 United Internet Reg. (DE ).... Stück EUR 44, ,92 4,01 Wacker Chemie (DE000WCH8881)... Stück EUR 77, ,48 1,64 Wirecard AG (DE )... Stück EUR 32, ,26 1,84 XING (DE000XNG8888).... Stück EUR 159, ,20 0,22 Zalando (DE000ZAL1111).... Stück EUR 28, ,30 3,67 Zertifikate UBS London/Perles Airbus Group Cert. (DE000UZ7WEZ2).... Stück EUR 59, ,00 3,37 Summe Wertpapiervermögen ,38 100,06 9

12 DWS German Small/Mid Cap Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente ,24 0,06 Bankguthaben ,24 0,06 Verwahrstelle (täglich fällig) EUR - Guthaben.... EUR ,03 % ,03 0,06 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen.... EUR 95,13 % ,13 0,00 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Schweizer Franken... CHF 51,50 % ,08 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten ,26-0,12 Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen.... EUR ,80 % ,80-0,12 Andere sonstige Verbindlichkeiten.... EUR -529,46 % ,46 0,00 Fondsvermögen ,36 100,00 Anteilwert 119,93 Umlaufende Anteile ,410 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Schweizer Franken... CHF 1, = EUR 1 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Aareal Bank (DE ).... Stück Aurubis (DE )... Stück Drägerwerk (DE ).... Stück Fielmann (DE )... Stück GEA Group (DE ).... Stück HORNBACH Holding (DE ).... Stück Hornbach Holding Pref. (DE ).... Stück INDUS Holding (DE )... Stück Lanxess (DE ).... Stück Nordex (DE000A0D6554)... Stück ProSiebenSat.1 Media Reg. (DE000PSM7770).... Stück RHÖN-KLINIKUM Right (DE000A1614Q0).... Stück RTL Group (LU ).... Stück Wincor Nixdorf (DE000A0CAYB2).... Stück Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumina der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Optionsrechte Wertpapier-Optionsrechte Volumen in 1000 Optionsrechte auf Aktien Verkaufte Verkaufsoptionen (Put): EUR (Basiswerte: ADVA Optical Networking, Bertrandt, Dialog Semiconductor, Hugo Boss Reg., Metro Ord., MTU Aero Engines Reg., OSRAM Licht, Qiagen, Telefónica Deutschland Holding Reg.) Wertpapier-Darlehen (Geschäftsvolumen, bewertet auf Basis des bei Abschluss des Darlehensgeschäftes vereinbarten Wertes) Volumen in 1000 unbefristet EUR Gattung: Aixtron Reg. (DE000A0WMPJ6), Dialog Semiconductor (GB ), Drägerwerk Pref. (DE ), Fraport AG Frankfurt Airport Services Worldwide (DE ), Leoni Reg. (DE ), Metro Ord. (DE ), Qiagen (NL ), Salzgitter (DE ), SMA Solar Technology (DE000A0DJ6J9), Ströer (DE ), Wacker Chemie (DE000WCH8881) 10

13 DWS German Small/Mid Cap Anhang gemäß 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert: EUR 119,93 Umlaufende Anteile: ,410 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände: Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen. Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft. Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet. 11

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15 Kapitalverwaltungsgesellschaft Verwahrstelle Geschäftsführung Deutsche Asset Management Investment GmbH Frankfurt Haftendes Eigenkapital am : 179,2 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 115 Mio. Euro Aufsichtsrat Quintin Price (seit dem ) Deutsche Bank AG, London Vorsitzender Christof von Dryander Deutsche Bank AG, stellv. Vorsitzender State Street Bank GmbH Brienner Straße München Haftendes Eigenkapital am : 1.326,7 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 109,3 Mio. Euro Holger Naumann Sprecher der Geschäftsführung Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management Investment S.A., Luxemburg Geschäftsführer der RREEF Spezial Invest GmbH, Reinhard Bellet (seit dem ) James Dilworth (bis zum ) Henning Gebhardt (seit dem ) Stefan Kreuzkamp (seit dem ) Michele Faissola (bis zum ) Dr. Matthias Liermann (seit dem ) Dr. Roland Folz Deutsche Bank AG, Dr. Stefan Marcinowski Ludwigshafen Friedrich von Metzler Teilhaber des Bankhauses B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Thorsten Michalik (seit dem ) Barbara Rupf Bee Geschäftsführerin der Deutsche Bank (Suisse) SA, Zürich Mitglied des Aufsichtsrates der RREEF Spezial Invest GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates der RREEF Investment GmbH, Alain Moreau Deutsche Bank AG, Andreas Pohl Vorstandsvorsitzender und Mitglied der Geschäftsleitung der Deutsche Vermögensberatung Holding GmbH, Marburg Dr. Asoka Wöhrmann (bis zum ) Gesellschafter der Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Holding & Service GmbH, Prof. Christian Strenger Ute Wolf Evonik Industries AG, Essen Stand:

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